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WorksheetsSAGRILAFT & PTEE 2024 RVLEGAL
Total questions: 14
Worksheet time: 8mins
El sistema SAGRILAFT que debe implementarse por ordend de la DIAN y la Supersociedades incluye la prevención y administración de los siguientes riesgos:
Lavado de Activos (LA)
Financiación del Terrorismo (FT)
Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva (FPADM)
Ninguna de la anteriores.
La compañía donde trabajo está obligada a cumplir con las normas sobre SAGRILAFT en Colombia?
Si
No
La norma que obliga a la Compañía a implementar el sistema SAGRILAFTy PTEE:
Capítulo XIII Circular Básica Jurídica de la Supersociedades
Capítulo X Circular Básica Jurídica de la Supersociedades
Código Civil
La Compañía cuenta con un Oficial de Cumplimiento SAGRILAFT y PTEE al cual debo contactar cuando identifique situaciones sospechosas o inusuales de Lavado de Activos, FInanciación del Terrorismo, Corrupción o Soborno?
No
Si
La sigla SAGRILAFT significa:
Sistema de Administración y Gestión Integral del Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo
Sistema contra el lavado
Sistema que previene el terrorismo
Si llego a tener conocimiento de una operación sospechosa o inusual que pueda estar vinculada con lavado de activos, financiación del terrorismo o el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva, debo:
Reportarlo de inmediato al Oficial de Cumplimiento.
Quedarme callado(a).
Ocultarlo para que nadie lo note.
Omitir mi deber de reportar actividades sospechosas o inusuales que se puedan relacionar con los riesgos SAGRILAFT y PTEE puede llevar a:
Nada porque no es una falta.
A que la Compañía inicie una investigación en mi contra y hasta termine mi relación contractual.
Me feliciten por prudente.
A que la compañía pueda verse expuesta a una sanción por incumplir los reportes a la UIAF
La compañía puede afectarse en sus operaciones y el empleado involucrado en una investigación penal por incumplir las políticas sobre SAGRILAFT o PTEE?
Falso
Verdadero
Uno de los elementos mas importantes para prevenir los riesgos en materia de SAGRILAFT y PTEE es el conocimiento de las contrapartes (KYC) mediante la recepción y verificación de su información?
Verdadero
Falso
La compañía NO debería iniciar ni mantener negocios con personas que están vinculadas con lavado de activos o financiación del terrorismo, ni que estén incluidas en listas vinculantes como lista Clinton de OFAC?
Falso
Verdadero
Por regla general, todos los pagos que reciba o realice la compañía, deben realizarse a través del sistema financiero para dejar trazabilidad de la operación?
Falso
Verdadero
Un empleado de la Compañía puede estar involucrado en una situación que genera conflicto de intereses cuando (seleccione la correcta)
Cuando debe stisfacern simultánea 2 intereses al momento de tomar una decisión sin estar autorizado
Cuando la selección de un proveedor o contraparte de la Compañía se realiza en consideración a la amistad o relación familiar.
Acepta un regalo o beneficio no autorizado por la Compañía para ejecutar un contrato.
Ninguna de las anteriores
Los riesgos SAGRILAFT de la Compañía se encuentran segmentados por:
Territorio o Las áreas geográficas donde opera
Tipo de producto
Los beneficiarios finales de sus contrapartes
Ninguno de los anteriores dado que los riesgos no se segmentan
Cuando se identifica que una contraparte de la Compañía (Cliente, proveedor, u otro) o sus familiares cercanos (esposa, hijos, hermanos) es considerada como Persona Expuesta Políticamente (PEP) la consecuencia es:
Debo informarlo al Oficial de Cumplimiento para que ejecute una debida diligencia ampliada o intensificada
No tiene importancia
