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WorksheetsFondsarten
Total questions: 30
Worksheet time: 30mins
Welche Aussagen über offene Investmentvermögen, Treffen zu
Das investierte Sondervermögen wird für jeden Anleger separat verwaltet
Das Geld der Anleger wird von Börsen registrieren Fondsmanager verwahrt
Das Geld der Anleger in Form des Sondervermögens wird getrennt vom Vermögen der Kapitalanlagegesellschaft verwahrt
Offene Investmentvermögen werden von einer in Deutschland zugelassenen Verwahrstelle aufgelegt
Die gesetzlich vorgeschriebene Streuung des Sondervermögens in verschiedene Titel nennt man Diversifikation
Welche Aufgabe übernimmt die Verwahrstelle bei offenen Investmentvermögen
Genehmigt den Vertrieb der Investment Anteile
Investiert und verwaltet das Sondervermögen
Verwahrt das Sondervermögen
Überwacht die Einhaltung der Anlage Bedingung
Welche sind Vorteile einer Anlage in offene Investmentvermögen?
Viele Anleger investieren in ein gemeinsames Vermögen, das entsprechend den Anlage Bedingungen in verschiedene Einzelanlagen investiert wird
Für offene Investmentvermögen gilt eine gesetzlich vorgeschriebene Risikostreuung
Der Anleger erhält jährlich garantierte Ausschüttungen
Aktien sind kein Bestandteil des Sondervermögens, um die gesetzliche Risikostreuung zu gewährleisten
Was fließt die Berechnung des Wertes der sondervermögens ein
Verbindlichkeiten aus Kreditaufnahme für das Sondervermögen
Gewinner der Kapital Verwaltungsgesellschaft
Bankguthaben der KVG
Erträge aus dem Sondervermögen, die noch nicht ausgeschüttet worden sind
Aktueller Kurswerte der im Sondervermögen enthaltenen Wertpapiere
Welche der folgenden Kombinationen von fondskosten und ihren Verwendung Treffen zu
Verwaltungsvergütung-für Leistungen des Fondsmanagement
Verwahrstellenvergütung - u.a für die Berechnung der Ausgabe und Rücknahmepreis
Transaktionskosten-Kosten für die Depot führende Bank des Kunden
Ausgabe Aufschlag-für den Vertrieb der Anteil
Wie wird der Anteil Wert an einem nicht börsennotierten offenen Investmentvermögen ermittelt?
Die Anzahl sämtlicher Anteil Werte geteilt durch die Summe des Sondervermögens
Der Wert des Sondervermögens geteilt durch die Anzahl der ausgegebenen Investment Anteile
Der Wert wird jährlich durch Festsetzung der bafin bestimmt
Der Wert wird durch Angebote Nachfrage berechnet und wird Börsentäglich ermittelt
Welche der folgenden Kosten sind in der Gesamtkostenquote(TER) enthalten
Verwaltungsvergütung
Maklergebühren
Wirtschafts Prüfungskosten
Ausgabe Aufschlag
Verwahrstelle Vergütung
Sie setzen sich in Vorbereitung zu einem Kundentermin mit den Anlagevorschriften für Dachfonds auseinander. In wie viele Zielfonds muss ein Fonds dieser Kategorie mindestens investieren, wenn er zU
100% in Fonds investiert sein möchte?
10
5
15
20
Sie unterhalten sich mit einem Kunden Über den Anteilserwerb an einem offenen Immobilienfonds. Die Mindesthaltefrist für Anteile dieser
Fondskategorie beträgt...
12 Monate
20 Monate
24 Monate
6 Monate
Im Beratungsgespräch erläutern Sie verschiedene Fondsarten. Zu Dachfonds geben Sie folgende Erläuterungen. Ein Dachfonds ist ein Fonds, der...
nur in Umbrellafonds investiert
Überwiegend in andere OGAW investier
Eine feste Laufzeit aufzeigt
Nur in Wertpapiere von Dach Holdings investiert
In einem Beratungsgespräch mit Ihrem Kunden Victor Schubert bittet er Sie um die Erklärung, was der Begriff "No-Load-Fonds" bedeutet?
Dabei handelt es sich um offene Investmentfonds ohne...
Dividendenausschüttung
Kuponausschütung
Performance fee
Ausgabeaufschlag
Sie differenzieren in einem Kundengespräch Investmentfonds anhand der Form ihrer Gewinnausschüttung. Folgende Aussage dazu ist richtig:
Thesaurierende Fonds
reinvestieren erhaltene
Dividenden und zahlen
Zinsertrage aus.
Ausschüttende Fonds müssen
erhaltene Ertrage innerhalb
eines Monats nach GUtschrift
an die Anleger ausschütten
Bei thesaurierenden Fonds werden Zinsen und
Dividenden zu 15% steuertrei Gestellt
Ausschüttende Fonds zahlen erhaltene Erträge mindestens
Einmal pro Jahr an die Anleger aus
Sie diskutieren mit einem Kollegen über den Rentenfonds "Fonds deutsche Staatspapiere". Wie viel Prozent eines richtlinienkonformen Rentenfonds müssen im namensgebenden Vermögensgegenstand mindestens investiert sein?
5
20
50
51
Sie unterhalten sich mit einem Kollegen über die gesetzlichen Grundlagen für sog. "Organismen für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren" (OGAW).Was ist laut Kapitalanlagegesetzbuch für einen inländischen OGAW verboten?
Leerverkäufe
Investition in Zertifikate auf
Edelmetalle
kurzfristige
Kreditaufnahme bis
max. 10 %
Bankguthaben mit einer Laufzeit von 6
Monaten
Ihr Kunde Anton Ableitung möchte wissen, inwiefern Derivate in Investmentfonds eingesetzt werden dürfen. Welche der aufgeführten Regelungen gelten diesbezüglich innerhalb eines inländischen richtlinienkonformen Sondervermögen?
Wertpapieranlagen, die gemäß
Anlagebedingungen
dem OGAW nicht gestattet sind, dürfen als Basiswert für
Derivate dienen, sofern sie maximal 5 % des Sondervermögens ausmachen.
Zu den erlaubten Derivaten zählen
beispielsweise
Zertifikate, Futures, Swaps und Optionen.
Durch den Einsatz von Derivaten darf das
Marktrisikopotenzial
maximal um 100 % steigen.
Es ist lediglich der Einsatz von reinen
Derivaten erlaubt und nicht der Einsatz von
derivativen
Finanzinstrumenten.
Sie beraten Frau Mansfeld zu offenen Immobilienfonds. Frau Mansfeld möchte dazu mehr Details erfahren. Sie geben folgende Auskünfte:
Offene Immobilienfonds
sind hinsichtlich der Anzahl der Obiekte nicht begrenzt.
sind hinsichtlich der Anzahl der Objekte begrenzt.
sind hinsichtlich der
Anzahl der
Anteilsinhaber nicht begrenzt.
sind hinsichtlich der
Anzahl der
Anteilsinhaber begrenzt.
In einem Beratungsgespräch kommen sie auf die Emittentengrenzen in Investmenfonds zu sprechen. Da Ihr Kunde sich für einen offenen Immobilienfonds (OIF) interessiert, erläutern Sie ihm, welche Anlagegrenzen-Regel für Immobilien (zum Kaufzeitpunkt der Immobilien) für diese Fondskategorie gilt. Sie antworten
0/25/75
10/15/50
10/70/30
10/60/80
Investmentvermögen gibt es für unterschiedliche Anleger Kreise. Welche Aussage treffen zu?
Spezialfonds können von jedermann erworben werden
Geschlossene Investmentvermögen können nur von institutionellen Anleger erworben werden
Offene Investmentvermögen haben grundsätzlich keine festgelegte Anzahl von Anteilen
Publikumsinvestmentvermögen können von jedermann erworben werden
Welche Merkmale treffen auf offene Investmentvermögen in der Regel zu?
Börsentägliche Verfügbarkeit
Anteilsrücknahmeverpflichtung der KVG
Hohe Mindestanlagesummen
Risikostreuung innerhalb des Sondervermögens
Hohes Risiko durch unternehmerische Beteiligungen
In welche der folgenden Anlageformen darf ein OGAW Investieren?
Derivate
Aktien
Anleihen
Geschlossene Investmebtvermögemn
In welche Werte investiert ein Geldmarktfonds überwiegend
Geldmarktinstrumente
Immobilien
Verzinsliche Wertpapiere
Termingelder
Welche der folgenden Investmentvermögen willst du den Länderfonds gezählt?
Branchenfonds mit weltweiter Streuung
Aktienfonds mit anlageschwerpunkt auf französische Aktien
Rentenfonds mit einem europäischen Anleihemix
Dachfonds mit anlageschwerpunkt Südostasien
Bei welchen Investmentvermögen handelt es sich um Garantiefonds
Investmentvermögen, die am Laufzeit Ende einen festgelegten Teil des angelegten Kapitals garantiert zurückzahlen
Investment Vermögen, die garantiert Noten ausgewählte Länder Regionen investieren
Investment Vermögen, die garantiert keinen Kursschwankungen unterliegen
Investmentvermögen mit einem gesetzlichen Schutz vor dem Totalverlust der Kapitalanlage
Welches besondere Merkmal kennzeichnet ein no load funds
Keine Risikostreuung
Kein Ausgabe Aufschlag
Kein Anlagebegrenzung
Keine Verwaltungsvergütung
Welche Ausgestaltungsmöglichkeiten können Publikumsinvestmentvermögen nutzen?
Art der Ausschüttung
Mit oder ohne Ausgabeausschlag
Art der Kostenquote
Ohne Risikostreuung
In welche Unternehmen investiert ein Standard Aktienfonds
Ausschließlich in deutsche DAX Werte
In Unternehmen mit erstklassiger Bonität und war Marktkapitalisierung
In Blue Chips oder large caps
In Small caps und mid Cups
Bei welchen diese Investmentvermögen handelt es sich um Aktienfonds
Branchenfonds
Value Fonds
High yield Fonds
Short term money Fonds
Small cap Fonds
In welcher Anlageformen kann ein sonstiges Investmentvermögen im Gegensatz zu einem OGAW zusätzlich investieren?
Dach Hedgefonds
Aktienfonds
Rentenfonds
Edelmetalle
Welche der folgenden Aussagen treffen in der Regel zu
Aktienfonds erzählen kurzfristig immer die höchste Wert Entwicklung
Geldmarktfonds sind für die kurzfristige Geldanlage geeignet
Aktienfonds eignen sich für Sparpläne mit lange Laufzeit
Rentenfonds sind speziell für die private Altersvorsorge geeignet
Dachfonds sind für die Mittel bis langfristig Vermögensanlage geeignet
In welche Art von Immobilien kann ein offenes Investmentvermögen investieren?
Grundstück
Einkaufszentren
Gewerblich genutzte Doppelhaushälften
Ausländische Bürogebäude
