Wayground logo

Free Printable Worksheets

Font size

S
M
L
XL
Worksheets

подго

Total questions: 102

Worksheet time: 2hrs 42mins

Name
Class
Date
1.

Агентство Республики Казахстан по финансовому мониторингу в соответствии с Законом Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"  осуществляет;

a)

противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

b)

Финансовый мониторинг и принимает иные меры по противодействию легализации (отмывания) доходов, финансирования терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения

c)

финансовый мониторинг

d)

мониторинг и анализ  операций с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу

2.

Информация из отчета оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма:

a)

Учитывается при реализации программ, включенных правил внутреннего контроля

b)

не используется субъектами финансового мониторинга, поскольку данные результаты применяются только государственными органами

c)

Используются для формирования единообразного понимания рисков  легализации (отмывания) доходов среди всех участников системы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

d)

Используются для выявления рисков в финансово-хозяйственной деятельности

3.

Какую долю участия в капитале юридического лица прямо или косвенно  должно иметь физическое лицо, для того, чтобы признаваться бенефициарным собственником в соответствии с Законом Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

a)

более 30%

b)

более 10%

c)

более 50%

d)

более 25%

4.

Кто формирует Перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма:

a)

Агентство Республики Казахстана по финансовому мониторингу  на основании информации полученной от соответствующих органов

b)

Генеральная Прокуратура

c)

Комитет национальной безопасности

d)

Агентство Республики Казахстана по финансовому мониторингу на основании информации полученной от Генеральной Прокуратуры Республики Казахстан

5.

Государственным органом, осуществляющим финансовый мониторинг и принимающим иные меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, финансированию распространения оружия массового уничтожения, является

a)

Национальный Банк Республики Казахстан

b)

Генеральная Прокуратура Республики Казахстан

c)

Агентство Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка

d)

Агентство Республики Казахстан по финансовому мониторингу

6.

При получении  от субьекта финансового мониторинга сообщения о подозрительной операции Агентство Республики Казахстан по финансовому мониторингу  может принять  решение о приостановлении проведения подозрительной операции на срок:

a)

24 часа

b)

48 часов

c)

72 часа

d)

до 3 рабочих дней

7.

Кто утверждает Типологии, схемы и способы легализации (отмывания) преступных доходов и финансирования терроризма в соответствии с Законом Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма":

a)

Агентство Республики Казахстан по финансовому мониторингу и субъекты финансового мониторинга

b)

Агентство Республики Казахстан по финансовому мониторингу

c)

субъекты финансового мониторинга

d)

Агентство по финансовому мониторингу, субъекты финансового мониторинга  и правоохранительные органы

8.

Какой из указанный случаев, не относится к надлежащей проверке клиента:

a)

фиксирование  и обновление результатов оценки рисков легализации (отмывания) преступных доходов и финансирования терроризма

b)

проведение на постоянной основе проверки деловых отношений

c)

проверка достоверности сведений и обновление сведений о клиенте

d)

установление предполагаемой цели и характера деловых отношений

9.

Какой из указанных случаев, осуществляется при применении усиленных мер надлежащей проверки клиентов:

a)

Проверка достоверности сведений

b)

определение целей и характера деловых отношений на основе характера операций

c)

Обновление сведений о клиенте

d)

Установление причин запланированных или проведенных операций

10.

В каких случаях субъект финансового мониторинга

не   вправе   устанавливать  деловые  отношения дистанционно:

a)

Клиенту присвоен высокий уровень риска

b)

Клиент включен  в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием распространения оружия массового уничтожения, и (или) в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизм

c)

Клиент включен в список лиц, причастных к террористической деятельности

d)

 Все перечисленные варианты

11.

Субъекты финансового мониторинга обязаны фиксировать следующие сведения в отношении клиентов - физических лиц:

a)

юридический адрес

b)

 Все перечисленные варианты

c)

индивидуальный идентификационный номер

d)

данные документа, удостоверяющего личност

12.

Укажите срок, в течение которого необходимо обновить сведения о клиенте при наличии оснований для сомнения в достоверности ранее полученных сведений о клиенте

a)

незамедлительно

b)

в течение трех рабочих дней, следующих за днем принятия субъектом финансового мониторинга решения о наличии такого сомнения

c)

в течение пятнадцати рабочих дней, следующих за днем принятия субъектом финансового мониторинга решения о наличии такого сомнения

d)

в течение семи рабочих дней, следующих за днем принятия субъектом финансового мониторинга решения о наличии такого сомнения

13.

В каких случаях осуществляется надлежащая проверка клиентов:

a)

При установлении деловых отношений с клиентом или осуществлении операций с деньгами и (или) иным имуществом,  в том числе подозрительных операций, а также при наличии оснований для сомнения в достоверности  ранее полученных данных о клиенте (их представителей), бенефициарном собственнике

b)

При осуществлении операций с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу, в том числе подозрительных операций

c)

При установлении деловых отношений с клиентом или осуществлении операций с деньгами и (или) иным имуществом,  в том числе подозрительных операций

d)

При установлении деловых отношений с клиентом или наличия оснований для сомнения в достоверности  ранее полученных данных о клиенте (их представителей), бенефициарном собственнике

14.

Укажите срок, в течение которого необходимо представить в Агентство Республики Казахстан по финансовому мониторингу информацию о принятых мерах по замораживанию операций с деньгами и (или) иным имуществом:

a)

незамедлительно

b)

не позднее рабочего дня, следующего за днем признания

c)

 не позднее двадцати четырех часов

d)

не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия решения (совершения действия)

15.

В соответствии с Законом Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" бенефициарный собственник - это:

a)

компания, которой прямо или косвенно принадлежат более двадцати пяти процентов долей участия в уставном капитале

b)

юридическое и физическое лицо

c)

юридическое лицо

d)

физическое лицо

16.

В каком из указанных случаев субъекты финансового мониторинга могут информировать клиентов о принимаемых мерах по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения:

a)

Субъекты финансового мониторинга и их работники не могут информировать клиентов о принимаемых мерах по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения

b)

 Принятых мерах по замораживанию операций с деньгами и (или) иным имуществом, об отказе в установлении деловых отношений, а также об отказе от проведения операций с деньгами и (или) иным имуществом

c)

В случае выявления операций с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу

d)

В случае приостановления операций с деньгами и (или) иным имуществом

17.

В каких случаях физическое лицо, включенное в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма,  вправе осуществлять операции с денежными средствами или иным имуществом:

a)

все ответы верны

b)

при получении и расходовании трудового отпуска или заработной платы в размере, не превышающем минимального размера заработной платы

c)

при получении пенсии, расходов на служебные командировки, стипендии, пособия, иной социальной выплаты

d)

в случае уплаты налогов, коммунальных и социальных платежей, других обязательных платежей в бюджет, пени и штрафов

18.

Может ли субъект финансового мониторинга отказать в установлении деловых отношений:

a)

Да, в праве отказать в случае наличия подозрений о том, что деловые отношения используются клиентом в целях легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма или случае непредставления сведений, необходимых для идентификации клиента в соответствии с Законом Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

b)

Да, вправе отказать в случае непредставления сведений, необходимых для идентификации клиента в соответствии с Законом Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

c)

Субъект финансового мониторинга не вправе отказать клиенту

d)

Да, вправе отказать в случае наличия подозрений о том, что деловые отношения используются клиентом в целях легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

19.

Кто из указанных лиц, не относится к публичным должностным лицам:

a)

лицо, назначаемое или избираемое, занимающее какую-либо должность в законодательном, исполнительном, административном, судебном органах или вооруженных силах иностранного государства

b)

лицо, занимающее руководящую должность в иностранных организациях

c)

любое лицо, выполняющее какую-либо публичную функцию для иностранного государства;

d)

лицо, занимающее руководящую должность в организациях, созданных странами на основе соглашений, которые имеют статус международных договоров

20.

В каких случаях субъект финансового мониторинга обязан отказать в проведении операций с деньгами и (или) иным имуществом:

a)

в случае наличия подозрений о том, что деловые отношения используются клиентом в целях легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

b)

при непредставления сведений, необходимых для идентификации клиента в соответствии с Законом Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и наличия подозрений о том, что деловые отношения используются клиентом в целях легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

c)

в случае непредставления сведений, необходимых для идентификации клиента в соответствии с Законом Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" или

d)

в случае непредставления сведений, необходимых для идентификации клиента в соответствии с Законом Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

21.

Как часто обновляются сведения о клиенте (его представителе) и бенефициарном собственнике:

a)

обновление сведений осуществляется, в случаях предусмотренных правилами внутреннего контроля

b)

сведения обновляются по мере их изменения, а также не реже 1 раза в год для клиентов, имеющих высокий уровень риска, и не реже 1 раза в 3 года для клиентов, имеющих низкий уровень риска

c)

Обновление сведений осуществляется при наличии оснований для сомнения в достоверности ранее полученных сведений, а также в случаях, предусмотренных правилами внутреннего контроля

d)

обновление сведений осуществляется при наличии оснований для сомнения в достоверности ранее полученных сведений

22.

Если при приеме на обслуживание от имени юридического лица действует его представитель, то идентификации подлежит:

a)

юридическое лицо и бенефициарный собственник

b)

юридическое лицо, представитель юридического лица и бенефициарный собственник

c)

юридическое лицо и представитель юридического лица

d)

только представитель

23.

Под понятием "доходы, полученные преступным путем" в соответствии с Законом Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" подразумевается:

a)

деньги и (или) иное имущество, полученные в результате совершения уголовного и административного правонарушения

b)

деньги и (или) иное имущество, полученные посредством совершения сделок в виде конверсии или перевода имущества

c)

деньги и (или) иное имущество, полученные в результате совершения административного правонарушения

d)

деньги и (или) иное имущество, полученные в результате совершения уголовного правонарушения

24.

Сумма, по достижении которой сделки по оказанию услуг, в том числе подряда, перевозки, транспортной экспедиции, хранения, комиссии, доверительного управления имуществом подлежат финансовому мониторингу:

a)

45000000

b)

5000000

c)

10000000

d)

7000000

25.

Где размещается Перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма в соответствии с Законом ПОД/ФТ:

a)

на интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу

b)

в личном кабинете

c)

 На интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу  и Комитета национальной безопасности

d)

Не размещается, Агентство Республики Казахстан по финансовому мониторингу направляет по запросу

26.

Одной из основных задач Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу  является

a)

осуществление в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в установленном порядке, анализа полученной информации

b)

осуществление сбора и обработки информации об операциях с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу, в соответствии с Законом о ПОД/ФТ

c)

противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, координация работы государственных органов в этом направлении деятельности

d)

координация деятельности государственных органов в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

27.

Укажите полномочия, которые Агентство Республики Казахстана по финансовому мониторингу не осуществляет:

a)

направление по запросу суда по уголовным делам необходимой информации по операциям с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащим финансовому мониторингу, для разрешения материалов, находящихся в производстве

b)

предупреждение, воспрепятствование и прекращение распространения оружия массового уничтожения и его финансирования

c)

замораживание операций с деньгами и (или) иным имуществом

d)

проведение мероприятий по переподготовке и повышению квалификации кадров органов по финансовому мониторингу

28.

Укажите верное утверждение: термин "финансовый мониторинг" это

a)

совокупность мер по сбору, обработке, анализу и использованию сведений и информации об операциях с деньгами и (или) иным имуществом, осуществляемых Агентством Республики Казахстан по финансовому мониторингу, субъектом финансового мониторинга и иными организациями

b)

совокупность мер по сбору, обработке, анализу и использованию сведений и информации об операциях с деньгами и (или) иным имуществом, осуществляемый Агентством Республики Казахстан по финансовому мониторингу

c)

совокупность мер по сбору, обработке, анализу и использованию сведений и информации об операциях с деньгами и (или) иным имуществом, осуществляемый субъектом финансового мониторинга и иными государственными органами

d)

совокупность мер по сбору, обработке, анализу и использованию сведений и информации об операциях с деньгами и (или) иным имуществом, осуществляемых Агентством Республики Казахстан по финансовому мониторингу и субъектом финансового мониторинга

29.

Порядок предоставления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаки определения подозрительной операции, определяется:

a)

Агентством Республики Казахстан по финансовому мониторингу

b)

Агентством Республики Казахстан по финансовому мониторингу по согласованию с государственными органами, осуществляющими в пределах своей компетенции государственный контроль за соблюдением субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

c)

Правительством Республики Казахстан

d)

Министерством финансов Республики Казахстан по согласованию с государственными органами, осуществляющими в пределах своей компетенции государственный контроль за соблюдением субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

30.

Где размещен список лиц, причастных к террористической деятельности:

a)

размещен на интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу  и Комитета национальной безопасности

b)

размещен на интернет-ресурсе Комитета национальной безопасности

c)

размещен на интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу

d)

не размещается, Агентство Республики Казахстан по финансовому мониторингу направляет по запросу

31.

Укажите срок, в течение которого субъекту финансового мониторинга необходимо представить в Агентство Республики Казахстан по финансовому мониторингу информацию о подозрительной операции:

a)

незамедлительно до ее проведения или не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения

b)

незамедлительно до ее проведения или не позднее двадцати четырех часов после признания операции подозрительной

c)

не позднее рабочего дня, следующего за днем признания операции подозрительной

d)

незамедлительно до ее проведения

32.

Кто формирует список лиц, причастных к террористической деятельности

a)

Генеральная Прокуратура

b)

Агентство Республики Казахстан по финансовому мониторингу  на основании информации полученной от компетентного органа иностранного государства

c)

Комитет национальной безопасности

d)

правоохранительные и специальные государственные органы

33.

К субъектам финансового мониторинга не относятся

a)

бухгалтерские организации

b)

государственные органы

c)

юридические консультанты

d)

операторы почты, оказывающие услуги по переводу денег

34.

Где размещен Перечень организаций и лиц, связанных с финансированием распространения оружия массового уничтожения:

a)

размещен на интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу  и доводится до соответствующих органов и организаций

b)

размещен на интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстана по финансовому мониторингу и Комитета национальной безопасности

c)

размещен на интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу

d)

не размещается, Агентство Республики по финансовому мониторингу направляет по запросу

35.

Кто формирует Перечень организаций и лиц, связанных с финансированием распространения оружия массового уничтожения:

a)

Агентство Республики Казахстан по финансовому мониторингу

b)

Генеральная Прокуратура Республики Казахстан

c)

Комитет национальной безопасности Республики Казахстан

d)

Агентство Республики Казахстан по финансовому мониторингу  на основании информации полученной от Министерства иностранных дел

36.

Сумма, по достижении которой сделки с  недвижимым имуществом, результатом совершения которой является переход права собственности на такое имущество, подлежат финансовому мониторингу:

a)

200000000

b)

50000000

c)

100000000

d)

3000000

37.

Если при приеме на обслуживание от имени юридического лица действует его представитель, то идентификации подлежит:

a)

юридическое лицо, представитель юридического лица, бенефициарный собственник

b)

только представитель юридического лица

c)

юридическое лицо, представитель юридического лица

d)

только юридическое лицо

38.

В каком из указанных случаев субъекты финансового мониторинга могут информировать клиентов о принимаемых мерах по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения

a)

в случае выявления подозрительной операции

b)

в случае приостановления операций с деньгами и (или) иным имуществом Агентством Республики Казахстан по финансовому мониторингу

c)

в случае принятия мер по замораживанию операций с деньгами и (или) иным имуществом

d)

не могут информировать клиентов о принимаемых мерах

39.

Обязательным основанием  для изучения субъектом финансового мониторинга, совершаемых клиентом операций и фиксирования результатов такого изучения, является:

a)

совершение клиентом сложной, необычно крупной либо не имеющей очевидного экономического смысла или видимой законной цели операции с деньгами и (или) иным имуществом

b)

совершение клиентом действий, направленных на уклонение от надлежащей проверки и (или) финансового мониторинга

c)

совершение клиентом операции с деньгами и (или) иным имуществом, по которой имеются основания полагать, что она направлена на обналичивание денег, полученных преступным путем

d)

все ответы верны

40.

Укажите, кто из субъектов финансового мониторинга не предоставляет сведения и информацию об операции, подлежащей финансовому мониторингу в Агентство Республики Казахстан по финансовому мониторингу

a)

адвокаты в случае, если эти сведения и информация получены в связи с оказанием юридической помощи

b)

нотариусы при осуществлении нотариальных действий, не связанных с деньгами и (или) иным имуществом, а также при оказании ими юридической помощи в виде консультаций, разъяснений по вопросам, разрешение которых требует профессиональных юридических знаний

c)

нотариусами при оказании ими юридической помощи в виде консультаций, разъяснений по вопросам, разрешение которых требует профессиональных юридических знаний

d)

юридические консультанты в случае, если эти сведения и информация получены в связи с оказанием юридической помощи

41.

Необходимо провести надлежащую проверку клиента (его представителя) и бенефициарного собственника в случае если:

a)

клиент осуществляет операцию с деньгами и (или) иным имуществом, в том числе подозрительную операцию

b)

все ответы верны

c)

субъектом финансового мониторинга устанавливаются деловые отношения с клиентом

d)

у субъекта финансового мониторинга есть основания для сомнения в достоверности ранее полученных сведений о клиенте (его представителе), бенефициарном собственнике

42.

Укажите срок, в течение которого субъекту финансового мониторинга необходимо представить в Агентство Республики Казахстан по финансовому мониторингу информацию об операции клиента, имеющие характеристики, соответствующие типологиям, схемам и способам легализации (отмывания) преступных доходов и финансирования терроризма

a)

не позднее рабочего дня, следующего за днем  совершения

b)

не позднее рабочего дня, следующего за днем признания

c)

незамедлительно до ее проведения

d)

не позднее двадцати четырех часов после признания

43.

Укажите срок, в течение которого субъекту финансового мониторинга необходимо представить в Агентство Республики Казахстан по финансовому мониторингу информацию о пороговой операции:

a)

не позднее рабочего дня, следующего за днем признания

b)

не позднее двадцати четырех часов после совершения

c)

незамедлительно

d)

не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения

44.

Под понятием "обналичивание денег, полученных преступным путем" в соответствии с Законом Республики Казахстан
"О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" понимается:

a)

действия, совершаемые физическими или юридическими лицами с целью получения денег путем использования документов при совершении мнимой сделки

b)

действия, совершаемые физическими лицами с целью получения наличных денег путем использования документов при совершении мнимой сделки, направленной на легализацию (отмывание) денег

c)

действия, совершаемые физическими или юридическими лицами с целью получения наличных денег путем использования документов при совершении мнимой сделки, направленной на легализацию (отмывание) дене

d)

действия, совершаемые физическими лицами с целью получения денег и (или) иного имущества, полученных в результате совершения уголовного правонарушения

45.

Укажите срок, в  течение которого необходимо нотариусу направить в  Агентство Республики Казахстан по финансовому мониторингу  исправленную информацию, в  случае получения извещения о непринятии Формы ФМ -1:

a)

4 (четырех) часов

b)

24 (двадцати четырех) часов (за исключением выходных и праздничных дней)

c)

24 (двадцати четырех) часов

d)

незамедлительно

46.

Укажите срок, в течение которого Агентство Республики Казахстан по финансовому мониторингу направляет нотариусу извещение о принятии/непринятии Формы ФМ-1:

a)

в течение 4 (четырех) часов

b)

незамедлительно

c)

в течение 4 (четырех) часов с момента получения информации от субъектов финансового мониторинга

d)

в течение 24 (двадцати четырех) часов с момента получения информации от субъектов финансового мониторинга

47.

Сумма, по достижении которой операции, совершаемые юридическими лицами, с момента государственной регистрации которых прошло менее трех месяцев подлежат финансовому мониторингу:

a)

5 000 000

b)

7 000 000

c)

10 000 000

d)

45 000 000

48.

Укажите срок хранения документов и сведений, полученных по результатам надлежащей проверки клиента в соответствии с Законом Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма":

a)

не менее восьми лет со дня прекращения деловых отношений с клиентом

b)

не менее пяти лет после совершения операции

c)

не менее пяти лет со дня прекращения деловых отношений с клиентом

d)

не менее пяти лет после получения сведений от клиента

49.

Какой из указанных случаев, осуществляется при применении упрощенных мер надлежащей проверки клиентов:

a)

установление причин запланированных или проведенных операций

b)

обновление сведений о клиенте

c)

определение целей и характера деловых отношений на основе характера операций

d)

получение сведений о роде деятельности и источнике финансирования совершаемых операций

50.

Какие сведения нотариусы вправе требовать от клиента (его представителя) в соответствии с Законом Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма":

a)

представления сведений об источнике финансирования совершаемых операций

b)

представления сведений о роде деятельности

c)

представления сведений о налоговом резидентстве

d)

 все перечисленные варианты

51.

Сумма, по достижении которой операция по получению или предоставлению имущества по договору финансового лизинга подлежит финансовому мониторингу подлежит финансовому мониторингу:

a)

45 000 000

b)

50 000 000

c)

7 000 000

d)

10 000 000

52.

Сумма, по достижении которой сделка с акциями и паями паевых инвестиционных фондов, за исключением операций репо на организованном рынке методом открытых торгов подлежит финансовому мониторингу:

a)

45 000 000

b)

7 000 000

c)

10 000 000

d)

5 000 000

53.

Сумма, по достижении которой сделка купли-продажи драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них подлежит финансовому мониторингу:

a)

3 000 000

b)

7 000 000

c)

5 000 000

d)

10 000 000

54.

Сумма, по достижении которой операция по приобретению (продаже) культурных ценностей, ввоз в Республику Казахстан либо вывоз из Республики Казахстан культурных ценностей подлежит финансовому мониторингу:

a)

5 000 000

b)

7 000 000

c)

45 000 000

d)

10 000 000

55.

Сумма, по достижении которой сделка с облигациями и государственными ценными бумагами, за исключением операций репо на организованном рынке методом открытых торгов подлежит финансовому мониторингу:

a)

7 000 000

b)

45 000 000

c)

5 000 000

d)

50 000 000

56.

Укажите, что из перечисленного  относится к  признакам определения подозрительной операции: 

a)

скрывает или уклончиво отвечает на вопросы о том, не является ли он публичным должностным лицом

b)

операции, по которой имеются основания полагать, что она направлена на обналичивание денег, полученных преступным путем

c)

заключение договора лизинга (сублизинга), когда продавцом предмета лизинга и лизингополучателем (сублизингополучателем) выступает одно и то же лицо

d)

передаются крупные суммы наличных, которые явно не соответствуют социально-экономическому статусу сторон

57.

Укажите, что из перечисленного  относится к  признакам определения подозрительной операции:

a)

необоснованное затягивание с выбором формы расчетов или внезапное изменение своего решения

b)

совершение клиентом действий, направленных на уклонение от финансового мониторинга

c)

уточняет у нотариуса, соблюдает ли он требования Закона Республики Казахстан
"О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

d)

заключение договора финансовой аренды (лизинга) по невыгодным, экономически нецелесообразным условиям договора

58.

Укажите, что из перечисленного  относится к  признакам определения подозрительной операции: 

a)

просит ускорить процедуру оформления сделки без объяснения причин, настаивает на расчете наличными деньгами, не раскрывает личность того, в чьих интересах действует

b)

явное несоответствие договорной и рыночной стоимости предмета сделки

c)

аффилированность участников сделки (родственники, партнеры по бизнесу) и есть подозрения, что истинные цели покупки недвижимости скрываются

d)

совершение клиентом операции, по которой имеются основания полагать, что она направлена на обналичивание денег

59.

Укажите, что из перечисленного  относится к  признакам определения подозрительной операции: 

a)

явное несоответствие договорной и рыночной стоимости предмета сделки и совершение сделки с недвижимым имуществом, в том числе и за рубежом, по цене, имеющей существенное отклонение от рыночной стоимости

b)

настаивает на нестандартных или необычно сложных схемах расчетов, использование которых отличаются от обычной практики Субъектов

c)

явное несоответствие договорной и рыночной стоимости предмета сделки

d)

совершение сделки с недвижимым имуществом, в том числе и за рубежом, по цене, имеющей существенное отклонение от рыночной стоимости

60.

Укажите, что из перечисленного  относится к  признакам определения подозрительной операции: 

a)

многократная (три и более раз) покупка и (или) продажа физическим лицом объектов недвижимости, в том числе и за рубежом, в течение календарного года

b)

заключение договора финансовой аренды (лизинга) по невыгодным, экономически нецелесообразным условиям договора

c)

заключение договора финансовой аренды (лизинга) по невыгодным, экономически нецелесообразным условиям договора и многократная (три и более раз) покупка и (или) продажа физическим лицом объектов недвижимости, в том числе и за рубежом, в течение календарного года

d)

осуществление операции без физического присутствия клиента (его представителя

61.

Укажите, что из перечисленного  относится к  признакам определения подозрительной операции: 

a)

заключение договора лизинга (сублизинга), когда продавцом предмета лизинга и лизингополучателем (сублизингополучателем) выступает одно и то же лицо

b)

осуществление сделки купли-продажи недвижимого имущества, являющегося государственной собственностью, приобретателем по которой выступает субъект частного предпринимательства по стоимости, имеющей существенное отличие от обычной рыночной стоимости такого объекта

c)

операции, совершаемые юридическими лицами, с момента государственной регистрации которых прошло менее трех месяцев

d)

осуществление сделки купли-продажи недвижимого имущества, являющегося государственной собственностью, приобретателем по которой выступает субъект частного предпринимательства по стоимости, имеющей существенное отличие от обычной рыночной стоимости такого объекта и заключение договора лизинга (сублизинга), когда продавцом предмета лизинга и лизингополучателем (сублизингополучателем) выступает одно и то же лицо

62.

Лицо, связанное с публичным должностным лицом:

a)

члены семьи и близкие родственники

b)

близкие родственники

c)

члены семьи

d)

супруг (супруга) и близкие родственники

63.

Укажите, какие дополнительные меры необходимо предпринимать субъектам финансового мониторига в отношении публичных должностых лиц:

a)

осуществлять оценку репутации данного публичного должностного лица в отношении причастности его к случаям легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма

b)

 

предпринимать доступные меры для установления источника происхождения денег и (или) иного имущества такого клиента (его представителя) и бенефициарного собственника

c)

 применять на постоянной основе усиленные меры надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников

d)

 все перечисленные варианты

64.

Кто ведет список публичных должностных лиц, входящих в перечень публичных должностных лиц, утверждаемый Президентом Республики Казахстан, их супругов и близких родственников:

a)

не формируется список

b)

ведется коммерческими структурами (базы данных)

c)

Агентство Республики Казахстана по финансовому мониторингу 

d)

Агентство Республики Казахстан по делам государственной службы

65.

В каких случаях субъекты финансвого мониторига принимают дополнительные меры в отношении публичных должностных лиц, входящих в перечень публичных должностных лиц, утверждаемый Президентом Республики Казахстан:

a)

когда  присвоен высокий уровень риска

b)

в независимости от присвоенного риска

c)

когда присвоен средний уровень риска

d)

на усмотрение субъекта финансового мониторинга

66.

Что должен предусмотреть нотариус в Программе идентификации клиента Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения:

a)

требования к форме, содержанию и порядку ведения досье клиента

b)

порядок проверки достоверности сведений о клиенте (его представителе) и бенефициарном собственнике

c)

 

порядок оценки уровня риска клиента, основания оценки такого риска

d)

 все перечисленные варианты

67.

Укажите, что из перечисленного не содержат Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения:

a)

порядок представления субъектами финансового мониторинга в Агентство Республики Казахстан по финансовому мониторингу сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу

b)

осуществление на ежегодной основе оценки степени подверженности услуг (продуктов)

c)

сроки обновления сведений о клиенте (его представителе) и бенефициарном собственнике

d)

организационные основы работы, направленные на  противодействие легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и финансированию терроризма

68.

Какие Программы осуществления внутреннего контроля должны включаться в Правила внутреннего
контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения:

a)

все перечисленные варианты

b)

программа мониторинга и изучения операций клиентов, включая изучение сложных, необычно крупных операций клиентов

c)

программа управления рисками легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения

d)

программа организации внутреннего контроля в целях  противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения

69.

 Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, подлежат согласованию:

a)

Агентством Республики Казахстан по финансовому мониторингу

b)

Министерством юстиции Республики Казахстан

c)

не подлежат согласованию

d)

Агентством Республики Казахстан по финансовому мониторингу  и Министерством юстиции Республики Казахстан

70.

Укажите срок внесения изменений в Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения субъекта финансового мониторинга:

a)

в течение 15 (пятнадцати) календарных дней с момента их принятия

b)

в течение 30 (тридцати) календарных дней с момента их принятия

c)

по истечении 30 (тридцати) календарных дней после первого официального опубликования нормативного правового акта

d)

по истечении десяти календарных дней с даты вступления в силу нормативного правового акта

71.

Что должен предусмотреть нотариус в Программе организации внутреннего контроля Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения:

a)

процедуру признания Субъектами сложной, необычно крупной операции, подлежащей изучению, в качестве подозрительной операции

b)

процедуру отказа клиентам в установлении деловых отношений и прекращении деловых отношений

c)

процедуру хранения всех документов и сведений

d)

все перечисленные варианты

72.

Укажите типы клиентов, чей статус и (или) чья деятельность повышают риск легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения:

a)

международные организации, расположенные на территории Республики Казахстан

b)

государственные органы Республики Казахстан

c)

некоммерческие организации в организационно-правовой форме фондов, религиозных объединений

d)

финансовые учреждения

73.

Укажите сроки обновления информации о  клиенте (его представителе) и бенефициарном собственнике с высоким уровнем:

a)

не реже 1 (одного) раза в 2 года

b)

по решению субъекта финансового мониторинга

c)

не реже 1 (одного) раза в полугодие

d)

 не реже 1 (одного) раза в 3 года

74.

В каких целях осуществляется внутренний контроль:

a)

поддержания эффективности системы внутреннего контроля на уровне, достаточном для управления рисками легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения

b)

минимизации рисков легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения

c)

обеспечения выполнения нотариусом требований Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

d)

все перечисленные варианты

75.

Укажите срок, в течение которого нотариусу необходимо осуществлять оценку степени подверженности услуг (продуктов) рискам легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения:

a)

 не реже 1 (одного) раза в 3 года

b)

ежегодно

c)

по решению субъекта финансового мониторинга

d)

 не реже 1 (одного) раза в 2 года

76.

 Укажите срок, в течение которого нотариусу необходимо в случае присвоения клиенту высокого уровня риска, а также в случае совершения клиентом подозрительной операции, изучить операции, которые проводит (проводил) клиент за период до проведения операции, определяемый Субъектом, но как правило:

a)

не более шести месяцев

b)

не более одного года

c)

не более одного месяца

d)

не более трех месяцев

77.

Оценка степени подверженности услуг (продуктов) нотариуса рискам легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения осуществляется с учетом:

a)

информации из отчета рисков легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения

b)

категорий рисков: риск по типу клиентов и страновой (географический) риск

c)

все перечисленные варианты

d)

категории риска: риск услуги (продуктов) и (или) способа ее (его) предоставления

78.

Пересмотр уровня риска клиента осуществляется нотариусами:

a)

по мере обновления сведений о клиенте

b)

по мере обновления сведений о клиенте  и результатов мониторинга операций (деловых отношений)

c)

результатов мониторинга операций (деловых отношений)

d)

по мере обновления сведений о клиенте  и результатов оценки степени подверженности услуг (продуктов) нотариусов

79.

Что должен предусмотреть нотариус в Программе мониторинга и изучения операций клиентов Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения:

a)

порядок оценки уровня риска клиента, основания оценки такого риска.

b)

процедуру признания субъектами финансового мониторинга сложной, необычно крупной операции, подлежащей изучению, в качестве подозрительной операции

c)

процедуру признания операции клиента, имеющей характеристики, соответствующие типологиям, схемам и способам легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения  в качестве подозрительной

d)

ни один из перечисленных

80.

Укажите государства, операции с которыми повышают риск легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения:

a)

иностранные государства (территории), включенные в перечень государств (территорий), не выполняющих либо недостаточно выполняющих рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ):

b)

иностранные государства (территории), включенные в перечень офшорных зон

c)

иностранные государства (территории), в отношении которых применяются международные санкции (эмбарго), принятые резолюциями Совета Безопасности ООН

d)

все перечисленные варианты

81.

ФАТФ (FATF) это:

a)

международная организация

b)

группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег

c)

международное объединение подразделений финансовой разведки

d)

межправительственная организация

82.

Под понятием "Установленные нефинансовые  предприятия и профессии  (УНФПП)" в соответствии с Рекомендациям ФАТФ подразумевается

a)

казино, агенты по операциям с недвижимостью и провайдеры услуг траста и компании.

b)

все перечисленные варианты

c)

дилеры по драгоценным металлам и драгоценным камням

d)

адвокаты, нотариусы, другие независимые юристы и бухгалтеры

83.

Какие рекомендации ФАТФ относятся к Установленным нефинансовым  предприятиям и профессиям  (УНФПП):

a)

Рекомендации 22 и 23

b)

Рекомендации 26, 27 и 28

c)

Рекомендации 3 и 4

d)

Рекомендации 26 - 35

84.

Под понятием "финансирование
терроризма (ФТ)" в соответствии с Рекомендациям ФАТФ подразумевается

a)

финансирование террористов

b)

финансирование террористических актов

c)

все перечисленные варианты

d)

финансирование террористических организаций.

85.

В соответствии с  Рекомендациями ФАТФ нотариусы отнесены к Установленным нефинансовым  предприятиям и профессиям  (УНФПП) - когда они готовят или совершают операции (сделки) для своего клиента в следующих областях:

a)

 

создание, обеспечение функционирования или управление юридическим лицом
или образованием и купля-продажа предприятий

b)

купля-продажа недвижимости и управление денежными средствами, ценными бумагами или иным имуществом
клиента

c)

управление банковскими, сберегательными счетами или счетами ценных бумаг и аккумулирование средств для целей создания, обеспечения функционирования
или управления компаний

d)

все перечисленные варианты

86.

Какие виды административных взысканий могут быть применены к субъектам финансового мониторинга за нарушения законодательства в сфере ПОД/ФТ?

a)

штраф

b)

все перечисленные варианты

c)

приостановление  действия лицензии или квалификационного аттестата (свидетельства) на срок до шести месяцев либо их лишением

d)

приостановление деятельности  на срок до трех месяцев

87.

Какие статьи Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях" применяются в
случае нарушения законодательства противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма

a)

214

b)

214 и 214-1

c)

214-1

d)

218

88.

Какая ответственность предусмотрена для нотариусов, в случае не принятия мер по замораживанию операций с деньгами и (или) иным имуществом:

a)

штраф в размере ста месячных расчетных показателей

b)

штраф в размере двухсот месячных расчетных показателей

c)

штраф в размере ста сорока месячных расчетных показателей

d)

штраф в размере пятидесяти месячных расчетных показателей

89.

На какой срок может быть приостановлена лицензия нотариуса, в случае систематического нарушения требований законодательства Республики Казахстан в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма:

a)

на срок до трех месяцев

b)

на срок до шести месяцев

c)

от трех до шести месяцев

d)

от одного до трех месяцев

90.

Какая ответственность предусмотрена для нотариусов, в случае неисполнения обязанностей по отказу клиенту в установлении деловых отношений:

a)

штраф в размере ста месячных расчетных показателей

b)

штраф в размере тридцати месячных расчетных показателей

c)

штраф в размере восьмидесяти месячных расчетных показателей

d)

штраф в размере пятидесяти месячных расчетных показателей

91.

Нарушения законодательства Республики Казахстан в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма согласно Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях", относится к правонарушениям в области:

a)

торговли

b)

предпринимательской деятельности

c)

финансов

d)

торговли и финансов

92.

Какая ответственность предусмотрена для нотариусов, в случае неисполнения программы подготовки и обучения в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма:

a)

штраф в размере двадцати месячных расчетных показателей

b)

штраф в размере пятидесяти месячных расчетных показателей

c)

штраф в размере ста месячных расчетных показателей

d)

штраф в размере тридцати месячных расчетных показателей

93.

При совершении административного правонарушения по статье 214 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях" нотариус подлежит привлечению к административной ответственности:

a)

не позднее трех лет со дня совершения административного правонарушения, но не может быть привлечено к административной ответственности по истечении двух месяцев со дня обнаружения административного правонарушения

b)

не позднее пяти лет со дня совершения административного правонарушения

c)

по истечении одного года со дня его совершения

d)

по истечении трех лет со дня его совершения

94.

Какая ответственность предусмотрена для нотариусов, в случае непринятия мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников:

a)

штраф в размере восьмидесяти месячных расчетных показателей

b)

штраф в размере тридцати месячных расчетных показателей

c)

штраф в размере ста сорока месячных расчетных показателей

d)

штраф в размере ста месячных расчетных показателей

95.

акая ответственность предусмотрена для нотариусов, в случае непредоставления, несвоевременного предоставления информации о подозрительной операции:

a)

штраф в размере ста месячных расчетных показателей

b)

штраф в размере ста сорока месячных расчетных показателей

c)

штраф в размере пятидесяти месячных расчетных показателей

d)

штраф в размере двухсот месячных расчетных показателей

96.

В целях подтверждения изучения  материала, изученного в процессе обучения субъекты финансового мониторинга проходят тестирование:

a)

в течение 3 лет

b)

не реже одного раза в год

c)

с периодичностью не реже 1 (одного) раза в 5 (пять) лет с даты прохождения тестирования

d)

с периодичностью не реже 1 (одного) раза в 3 (три) года с даты прохождения тестирования

97.

Обучение субъектов финансового мониторинга проводит лицо, имеющее:

a)

стаж работы в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма не менее 5 (пяти) лет

b)

высшее образование

c)

сертификаты о прохождении обучения в сфере ПОД/ФТ

d)

Все ответы верны

98.

Субъекты финансового мониторинга проходят обучение в целях ПОД/ФТ в соответствии с программой обучения, разработанной:

a)

субъектом финансового мониторинга

b)

организацией, осуществляющей подготовку и обучение в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

c)

государственным органом, осуществляющим контроль за соблюдением законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

d)

субъектом финансового мониторинга  и согласованной с Агентством Республики Казахстан по финансовому мониторингу

99.

Кто утверждает программу подготовки и обучения в сфере в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма:

a)

организация, осуществляющая обучение

b)

Агентство Республики Казахстан по финансовому мониторингу

c)

субъект финансового мониторинга

d)

субъект финансового мониторинга по согласованию с Агентством Республики Казахстан по финансовому мониторингу

100.

Что должна предусматривать программа подготовки и обучения в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма:

a)

изучение типологий, схем и способов легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

b)

изучение нормативных правовых актов Республики Казахстан в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

c)

изучение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

d)

Все ответы верны

101.

Укажите срок, в  течение которого необходимо нотариусу направить в  Агентство Республики Казахстан по финансовому мониторингу  исправленную информацию, в  случае получения извещения о непринятии Формы ФМ -1:

a)

4 (четырех) часов

b)

не реже одного раза в год

c)

незамедлительно

d)

24 (двадцати четырех) часов (за исключением выходных и праздничных дней)

102.

Укажите срок, в течение которого Агентство Республики Казахстан по финансовому мониторингу направляет нотариусу извещение о принятии/непринятии Формы ФМ-1:

a)

в течение 4 (четырех) часов

b)

в течение 4 (четырех) часов с момента получения информации от субъектов финансового мониторинга

c)

незамедлительно

d)

в течение 24 (двадцати четырех) часов с момента получения информации от субъектов финансового мониторинга