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WorksheetsCuestionario de Introducción a PLD
Total questions: 61
Worksheet time: 31mins
¿Cuáles son las tres fases del lavado de dinero?
A) Colocación, desviación e integración
B) Colocación, integración y soborno
C) Colocación, estratificación e integración
D) Ninguna
¿Cómo se le llama comúnmente al delito de 'Operaciones con recursos de procedencia ilícita'?
A) Trata de personas
B) Lavado de dinero
C) Evasión fiscal
D) Ninguna
Es un organismo intergubernamental cuyos objetivos consisten en establecer normas y promover la aplicación efectiva de las medidas legales, reglamentarias y operativas para combatir el lavado de dinero, el financiamiento al terrorismo, la proliferación de armas de destrucción masiva:
A) La UIF
B) EL SAT
C) EL GAFI
D) Ninguna
Son los estándares internacionales más reconocidos para combatir el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo.
A) Medidas antilavado de la ONU
B) 40 Recomendaciones del GAFI
C) Medidas de los países
D) Ninguna
Es una organización intergubernamental de base regional que agrupa a 17 países de América del Sur, Centroamérica y América del Norte
A) El GAFI
B) El GAFILAT
C) La ONU
D) La UIF
En este artículo del Código Penal Federal, se tipifica el delito de lavado de dinero:
A) 400 Bis
B) 139 BIS
C) 148 Bis
D) 139 Quarter
Esta ley nació a la vida jurídica el 07 de octubre de 2012:
A) LFPOIRPI
B) LFPIORPI
C) LIVA
D) LIEPS
A la LFPIORPI se le conoce comúnmente como:
A) Ley contra el crimen
B) Ley democrática
C) Ley antilavado
D) Ley GAFI
La LFPIORPI tiene por objeto:
A) Proteger el sistema nacional bancario y a México de los terroristas
B) Proteger a la UIF, al SAT y a la economía nacional.
C) Proteger el sistema financiero y la economía nacional de actos y operaciones que involucren recurso de procedencia ilícita
D) Ninguna de las respuestas
Se consideran actividades vulnerables:
A) Las que realizan todas las empresas de México
B) Las que realizan las entidades financieras del art. 14 y los sujetos obligados del art. 17, ambos LFPIORPI
C) Las que realizan únicamente los bancos
D) La compra venta de autos nuevos y usados
Uno de ellos no es considerado metal precioso:
A) oro
B) Plata
C) Diamante
D) Platino
Una de ellas no se considera piedra preciosa:
A) Diamante
B) Topacio
C) Agua marina
D) Agua del tlacote
Una de ellas no es entidad financiera:
A) Bancos
B) Almacenes Mate, S.A. de C.V.
C) Casas de cambio
D) Uniones de crédito
Una de ellas sí es una legislación supletoria en el tema de lavado de dinero, conforme al art. 4 de la LFPIORPI:
A) Ley de ISR
B) Ley Federal de Procedimiento administrativo (LFPA)
C) Ley del IVA
D) Código Penal Federal
Es la autoridad competente para aplicar, en el ámbito administrativo, la LFPIORPI y su Reglamento:
A) La UIF
B) El SAT
C) La SHCP
D) Ninguna de las respuestas
La SHCP tiene dos brazos armados con los que va a supervisar y vigilar el cumplimiento de obligaciones de los sujetos obligados:
A) La UIF y Oficina fiscal del Estado
B) La UIF y UEFA
C) El SAT y la UIF
D) Ninguna de las respuestas
Una de las siguientes autoridades no tiene por encargo hacer cumplir la LFPIORPI:
A) La SHCP
B) La UIF
C) La SEP
D) El SAT
Son los órganos encargados de supervisar la PLD, principalmente de las entidades financieras
A) El órgano administrativo
B) CNBV, CONSAR, CNSF y SAT
C) El órgano supervisor
D) El órgano administrativo y supervisor.
La principal tarea de esta autoridad consiste en implementar y dar seguimiento a mecanismos de prevención y detección de actos, omisiones u operaciones, que pudieran favorecer, prestar ayuda, auxilio o cooperación de cualquier especie para la comisión de delitos de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo ¿qué autoridad es?
A) El SAT
B) La FGR
C) La UIF
D) Ninguna
Entre sus facultades está la de hacer visitas de verificación en el tema de PLD, solo esta autoridad está facultada para hacerlo.
A) La UIF
B) El SAT
C) La FGR
D) Ninguna
Artículo de la LFPIORPI que contiene las obligaciones de las entidades financieras:
A) Art. 13
B) Art. 14
C) Art. 15
D) Art. 16
Art. de la LFPIORPI que contiene las actividades vulnerables, umbrales de identificación y umbrales de aviso:
A) Art. 17
B) Art. 18
C) Art. 19
D) Art. 20
Art. de la LFPIORPI que contiene las obligaciones de los sujetos obligados:
A) Art. 17
B) Art. 18
C) Art. 19
D) Art. 20
¿Cuál es el umbral en UMAs, para identificar y avisar, en la actividad de Juegos con apuesta, concursos y sorteos?
A) 805 y 1285 respectivamente
B) 605 y 3210 respectivamente
C) 325 y 645 respectivamente
D) 805 y 1605 respectivamente
¿Cuál es el umbral en UMAs, para identificar y avisar, en la actividad de Tarjetas de crédito o de servicios?
A) 805 y 1285 respectivamente
B) 605 y 3210 respectivamente
C) 325 y 645 respectivamente
D) 805 y 1605 respectivamente
¿Cuál es el umbral en UMAs, para identificar y avisar, en la actividad de Servicios de construcción, desarrollo, intermediación o comercialización de bienes inmuebles?
A) 805 y 1285 respectivamente
B) 605 y 3210 respectivamente
C) Siempre y 8025 respectivamente
D) 805 y 1605 respectivamente
¿Cuál es el umbral en UMAs, para identificar y avisar, en la actividad de Comercialización de piedras y metales preciosos, joyas y relojes?
A) 805 y 1285 respectivamente
B) 605 y 3210 respectivamente
C) 645 y 645 respectivamente
D) 805 y 1605 respectivamente
¿Cuál es el umbral en UMAs, para identificar y avisar, en la actividad de Subasta y comercialización de obras de arte?
A) 805 y 1285 respectivamente
B) 2410 y 4815 respectivamente
C) 645 y 645 respectivamente
D) 805 y 1605 respectivamente
¿Cuál es el umbral en UMAs, para identificar y avisar, en la actividad de Distribución y comercialización de todo tipo de vehículos (terrestres, marítimos, aéreos)?
A) 805 y 1285 respectivamente
B) 2410 y 4815 respectivamente
C) 3210 y 6420 respectivamente
D) 805 y 1605 respectivamente
¿Cuál es el umbral en UMAs, para identificar y avisar, en la actividad de recepción de donativos por parte de organizaciones sin fines de lucro(donatarias)?
A) 805 y 1285 respectivamente
B) 2410 y 4815 respectivamente
C) Siempre y 3210 respectivamente
D) 1605y 3210 respectivamente
¿Cuál es el umbral en UMAs, para identificar y avisar, en la actividad de Operaciones con Activos Virtuales?
A) 805 y 1285 respectivamente
B) 605 y 3210 respectivamente
C) Siempre y 645 respectivamente
D )805 y 1605 respectivamente
Es la actividad profesional en la que sin que medie relación laboral, se deberá identificar y avisar respectivamente, cuando en nombre y representación de un cliente, se realice alguna operación financiera que esté relacionada con los actos señalados:
A) Manejo de cuentas bancarias, de ahorro o de valores
B) Llevar la contabilidad
C) Presentar la contabilidad timbrada
D) Ninguna de las respuestas
Una de las siguientes opciones no encuadra en la actividad profesional en la que sin que medie relación laboral, se deberá identificar y avisar respectivamente, cuando en nombre y representación de un cliente, se realice alguna operación financiera que esté relacionada con los actos señalados:
A) Manejo de cuentas bancarias, de ahorro o de valores
B) Compraventa de bienes inmuebles o la cesión de derechos sobre estos
C) Presentar la contabilidad timbrada
D) Administración y manejo de recursos, valores o cualquier otro activo de sus clientes
La actividad que ellos realizan, se considera actividad vulnerable y por lo tanto deberán identificar a sus clientes o usuarios cuando estén en los supuestos de la fracción XII, del artículo 17 de la LFPIORPI:
A) Obreros y campesinos
B) Los dedicados a la actividad ganadera
C) Notarios púbicos y corredores públicos
D) Los dedicados a la compra-venta de pescados y mariscos
Una de las opciones siguientes, es obligación de los sujetos obligados:
A) Dar de alta en el SAT
B) Solicitar el certificado de covid-19
C) Identificar a sus clientes o usuarios y verificar su identidad
D) Expedir CFDI
Una de las opciones siguientes, es obligación de los sujetos obligados cuando existe relación de negocios:
A) Abrir expediente único a sus proveedores
B) Solicitar el certificado de covid-19
C) Identificar a sus proveedores o usuarios y verificar su identidad
D) Solicitar al cliente o usuario información sobre su actividad u ocupación
Conforme al artículo 3, fracción XII de la LFPIORPI, se le llama así, a aquella relación establecida de manera formal y cotidiana entre quien realiza una AV y sus clientes, excluyendo los actos u operaciones que se celebren ocasionalmente, sin perjuicio de lo que establezcan otras disposiciones legales y reglamentarias
A) Relación de amor
B) Relación jurídica
C) Relación de PLD
D) Relación de negocios
Custodiar, proteger, resguardar y evitar la destrucción u ocultamiento de la información y documentación que sirva de soporte a la AV, así como la que identifique a sus clientes o usuarios, es una obligación del sujeto obligado, sin embargo ¿por cuántos años deberá conservarse?
A) Un año
B) 3 años
C) 5 años
D) 10 años
Custodiar, proteger, resguardar y evitar la destrucción u ocultamiento de la información y documentación que sirva de soporte a la AV, así como la que identifique a sus clientes o usuarios, es una obligación del sujeto obligado, sin embargo ¿en qué forma deberá conservarse?
A) Solo físicamente
B) Solo electrónicamente
C) Física o electrónicamente
D) Ninguna de las respuestas
¿Las contribuciones (IVA e IEPS) juegan para determinar el monto o el valor de los actos u operaciones a que se refieren los artículos 17 (actividades vulnerables) y 32 (restricciones de efectivo y metales), de la LFPIORPI?
A) Sí
B) No
C) Algunas veces
D) Ninguna respuesta
¿La sanción (multa) mínima por Incumplir las obligaciones señaladas en la LFPIORPI fluctúa entre:
A) 50 y 100 UMAs
B) 100 y 150 UMAs
C) 150 y 200 UMAs
D) 200 y 2000 UMAs
¿La sanción (multa) máxima por Incumplir las obligaciones señaladas en la LFPIORPI fluctúa entre:
A) 2000 y 4000 UMAs
B) 4000 y 8000 UMAs
C) 80000 y 10000 UMAs
D) 10000 y 65000 UMAs
¿Cuál es el procedimiento sancionador establecido en?
A) La LFPA
B) El CFF
C) La LFPIORPI
D) Ninguna respuesta
Una de las siguientes opciones, no se considera una actividad vulnetable:
A) Juegos con apuesta, concursos y sorteos
B) Venta de boletos de avión (Agencias de viaje)
C) Préstamos o créditos, con o sin garantía
D) Subasta y comercialización de obras de arte
Una de las siguientes se considera una actividad vulnerable:
A) Venta de boletos de avión (Agencia de viajes)
B) Elaboración de pasteles (Pastelería)
C) Compra-venta de autos (Agencia de autos)
D) Compra venta de bebidas alcohólicas (Bar)
¿Cuál es el umbral de UMAs, para identificar y avisar, en la actividad de Tarjetas prepagadas?
A) 805 y 1285 respectivamente
B) 605 y 3210 respectivamente
C) 645 y 645 respectivamente
D) 805 y 1605 respectivamente
¿Cuál es el umbral en UMAs, para identificar y avisar, en la actividad de cheques de viajero?
A) 805 y 1285 respectivamente
B) 605 y 3210 respectivamente
C) 645 y 645 respectivamente
D) Siempre y 645 respectivamente
¿Cuál es el umbral en UMAs, para identificar y avisar, en la actividad de Servicios de blindaje (vehículos y bienes inmuebles)?
A) 805 y 1285 respectivamente
B) 2410 y 4815 respectivamente
C) 3210 y 6420 respectivamente
D) 805 y 1605 respectivamente
¿Cuál es el umbral en UMAs, para identificar y avisar, en la actividad de Traslados y custodia de dinero o valores (cometra, panamericano)?
A) 805 y 1285 respectivamente
B) 2410 y 4815 respectivamente
C) Siempre y 3210 respectivamente
D) 805 y 1605 respectivamente
¿Cuál es el umbral en UMAs, para identificar y avisar, en la actividad de Derechos personales de uso y goce de bienes inmuebles (arrendadores)?
A) 805 y 1285 respectivamente
B) 2410 y 4815 respectivamente
C) Siempre y 3210 respectivamente
D) 1605 y 3210 respectivamente
Una de las opciones siguientes, es obligación de los sujetos obligados:
A) Abrir expediente único a sus clientes o usuarios
B) Solicitar el certificado de Covid-19
C) Identificar a sus proveedores o usuarios y verificar su identidad
D) Expedir CFDI
Solicitar al cliente o usuario que participe en AV información acerca de si tiene conocimiento de la existencia del dueño beneficiario, es:
A) Un derecho del cliente
B) Una obligación del sujeto obligado
C) Una simple formalidad
D) Una responsabilidad solidaria
Brindar las facilidades necesarias para que se lleven a cabo las visitas de verificación en los términos de esta Ley, es una obligación del sujeto obligado, ¿qué ordenamiento legal dispone la manera en que habrá de llevarse a cabo una visita de verificación, así como la imposición de multas?
A) La LFIORPI
B) La LFPA
C) El RLFPIORPI
D) Las RCG
Presentar los avisos en los tiempos y bajo la forma prevista en la LFPIORPI, es una obligación de los sujetos obligados, ¿a través de que portal se presentan?
A) El portal del SAT
B) El portal de la UIF
C) El portal del IMSS
D) El portal antilavado
De acuerdo con la LFPIORPI ¿cuándo se deben presentar los avisos?
A) A más tardar el día 17 del mes inmediato siguiente
B) A más tardar el día 15 del mes inmediato siguiente
C) A más tardar el día 10 del mes inmediato siguiente
D) A más tardar el día 08 del mes inmediato siguiente
Dispone el artículo 20 de la LFPIORPI que las PM que realicen AV deberán designar ante la SHCP un representante que cumpla con las obligacuiones derivadas de la LFPIORPI, ¿qué nombre recibe dicho representante?
A) Supervisor de obligaciones
B) Encargado de cumplimiento
C) Gerente administrativo
D) Encargado administrativo
En tanto no haya encargado de cumplimiento, el cumplimiento de las obligaciones que señala la LFPIORPI, corresponde a:
A) El comisario
B) Los integrantes del órgano de administración o el administrador único de la PM
C) El gerente administrativo
D) Encargado administrativo
Existe una obligación no contemplada en el artículo 18 de la LFPIORPI, que podrá ser motivo de controversia a la hora de imponer una multa y es la contenida en el artículo 37 de la RCG, se trata de
A) El manual de gastos de viaje
B) El manual contable
C) El manual de PLD
D) El manual administrativo
Hablando de la restricción de efectivo y metales, ¿cuál es el umbral en UMAs para Compraventa de vehículos, nuevos o usados, ya sean aéreos, marítimos o terrestres?
A) 325 UMAs
B) 500 UMAs
C) 8025 UMAs
D) 3210 UMAs
Hablando de la restricción de efectivo y metales, ¿cuál es el umbral en UMAs para Compraventa de relojes, joyería, metales preciosos y piedras preciosas, ya sea por pieza o por lote y de obras de arte?
A) 325 UMAs
B) 500 UMAs
C) 8025 UMAs
D) 3210 UMAs
Hablando de la restricción de efectivo y metales, ¿cuál de las siguientes actividades no esta sujeta a la restricción de efectivo?
A) Servicios de blindaje
B) Compra venta de acciones o partes sociales
C) Arrendamiento de inmuebles y vehiculos
D) Servicio de honorarios profesionales
