wayground logo

Free Printable Worksheets

Font size

S
M
L
XL
Worksheets

Quiz on Securities Trading

Total questions: 82

Worksheet time: 1hrs 1mins

Name
Class
Date
1.

Nếu tất cả trái phiếu chuyển đổi được chuyển đổi thành cổ phiếu phổ thông, thì sau khi chuyển đổi:

a)

EPS tăng

b)

EPS không bị ảnh hưởng

c)

EPS giảm

d)

P/E bị ảnh hưởng trong khi EPS không bị ảnh hưởng

2.

So sánh giá thực hiện giữa tình huống 1 và tình huống 2 qua các tùy chọn sau:

a)

Cao hơn

b)

Thấp hơn

c)

Bằng nhau

d)

Không xác định

3.

Công ty LOFAS hiện đang trả cổ tức 3 đô la cho mỗi cổ phiếu phổ thông. Cổ phiếu này dự kiến sẽ tăng trưởng với tỷ lệ 10% mỗi năm trong hai năm tới; sau đó, nó sẽ tăng trưởng liên tục với tỷ lệ 5% mỗi năm. Với tỷ lệ chiết khấu hiện tại là 14%, giá trị cổ phiếu là bao nhiêu?

a)

$28.50

b)

$28.80

c)

$38.27

d)

$42.75

4.

Giả sử yêu cầu ký quỹ trên tài khoản ký quỹ là 50%. Một khách hàng mua 2000 cổ phiếu của công ty A với giá 100.000 VND mỗi cổ phiếu. Sau đó, giá cổ phiếu A giảm xuống 70.000 VND mỗi cổ phiếu. Quy định hiện tại về tỷ lệ ký quỹ duy trì là 30%. Nhà môi giới có thể yêu cầu thêm bao nhiêu ký quỹ?

a)

10 triệu VND

b)

6 triệu VND

c)

2 triệu VND

d)

8 triệu VND

5.

Theo quy định pháp luật hiện hành, các thành viên giao dịch tại Sở Giao dịch Chứng khoán có các quyền sau, ngoại trừ:

a)

Giám sát tất cả các hoạt động của Sở Giao dịch Chứng khoán

b)

Sử dụng hệ thống giao dịch và các dịch vụ do Sở Giao dịch Chứng khoán cung cấp

c)

Nhận thông tin và giao dịch thị trường chứng khoán từ Sở Giao dịch Chứng khoán

d)

Yêu cầu Sở Giao dịch Chứng khoán hòa giải khi có tranh chấp liên quan đến hoạt động giao dịch của các thành viên

e)

Đề xuất và khuyến nghị các vấn đề liên quan đến hoạt động của Sở Giao dịch Chứng khoán

6.

Theo Luật Chứng khoán, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán có các quyền sau, ngoại trừ:

a)

Ban hành quy định về đăng ký, lưu ký, thanh toán và quyết toán chứng khoán sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phê duyệt.

b)

Đóng vai trò là trung gian trong các tranh chấp liên quan đến đăng ký, lưu ký, thanh toán và quyết toán chứng khoán của các thành viên lưu ký.

c)

Phê duyệt hoặc thu hồi tư cách thành viên lưu ký, giám sát việc tuân thủ quy định của các thành viên lưu ký theo quy định của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán.

d)

Cung cấp dịch vụ đăng ký, lưu ký, thanh toán và quyết toán chứng khoán và các dịch vụ khác liên quan đến lưu ký chứng khoán theo yêu cầu của khách hàng.

7.

Việc thành lập một quỹ thành viên phải đáp ứng các điều kiện sau, ngoại trừ:

a)

Vốn góp tối thiểu là năm mươi (50) tỷ đồng Việt Nam.

b)

Có tối đa năm mươi (50) nhà đầu tư và chỉ bao gồm các thành viên và pháp nhân.

c)

Được quản lý bởi một công ty quản lý quỹ.

d)

Tài sản của quỹ thành viên được gửi tại một ngân hàng lưu ký độc lập với công ty quản lý quỹ.

8.

Trung tâm Lưu ký Chứng khoán có các quyền sau:

a)

Phê duyệt hoặc thu hồi tư cách thành viên lưu ký; giám sát việc tuân thủ quy định của các thành viên lưu ký theo quy định của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán.

b)

Cung cấp dịch vụ đăng ký, lưu ký, thanh toán và bù trừ chứng khoán và các dịch vụ khác liên quan đến lưu ký chứng khoán theo yêu cầu của khách hàng.

c)

Đóng vai trò là trung gian trong các tranh chấp liên quan đến đăng ký, lưu ký, thanh toán và bù trừ chứng khoán của các thành viên lưu ký.

d)

Ban hành quy định về đăng ký, lưu ký, thanh toán và bù trừ chứng khoán sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phê duyệt.

e)

Đền bù.

9.

Sở Giao dịch Chứng khoán có các nghĩa vụ sau, ngoại trừ:

a)

Cung cấp thông tin và hợp tác với các cơ quan nhà nước có thẩm quyền trong việc điều tra và ngăn chặn các vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán

b)

Kiểm tra trực tiếp các thành viên niêm yết khi thấy cần thiết

c)

Đảm bảo rằng các hoạt động giao dịch chứng khoán trên thị trường được thực hiện công khai, công bằng, trật tự và hiệu quả

d)

Công bố thông tin theo yêu cầu của pháp luật

e)

Đền bù thiệt hại cho các thành viên giao dịch trong trường hợp Sở Giao dịch Chứng khoán gây thiệt hại cho các thành viên giao dịch, trừ các trường hợp bất khả kháng.

10.

Khi một công ty đại chúng mua lại cổ phiếu của chính mình niêm yết trên Sàn Giao dịch Chứng khoán, công ty phải công khai thông tin về việc mua lại không muộn hơn bao nhiêu ngày trước khi mua lại?

a)

5 ngày

b)

7 ngày

c)

15 ngày

d)

30 ngày

11.

Các công ty chứng khoán và các công ty quản lý quỹ sẽ bị kiểm soát đặc biệt khi tỷ lệ vốn khả dụng giảm xuống dưới tỷ lệ phần trăm nào?

a)

130%

b)

140%

c)

150%

d)

120%

12.

Nếu việc huy động vốn của quỹ công không đáp ứng quy định, quỹ quản lý phải hoàn trả tất cả các khoản đóng góp cho nhà đầu tư trong bao nhiêu ngày kể từ khi kết thúc việc huy động vốn?

a)

10 ngày

b)

15 ngày

c)

30 ngày

13.

Vốn có sẵn của một tổ chức kinh doanh chứng khoán bao gồm những chỉ số nào sau đây, ngoại trừ:

a)

Thặng dư vốn cổ phần.

b)

Quỹ đầu tư phát triển.

c)

Quỹ dự trữ tài chính.

d)

Quỹ dự trữ bổ sung cho vốn điều lệ.

14.

Các chỉ số nào sau đây của một tổ chức kinh doanh chứng khoán không được bao gồm?

a)

Dư vốn chủ sở hữu.

b)

Quỹ đầu tư phát triển.

c)

Quỹ dự trữ tài chính.

d)

Quỹ dự trữ bổ sung cho vốn điều lệ.

e)

Đầu tư tài chính dài hạn.

15.

Trong thời gian bị kiểm soát, một tổ chức kinh doanh chứng khoán vẫn được phép:

a)

Đầu tư vào các liên doanh với các công ty khác.

b)

Chi trả cổ tức.

c)

Thành lập các văn phòng đại diện.

d)

Không có lựa chọn nào là đúng.

16.

Thời gian thanh toán cho các giao dịch chứng khoán niêm yết trên Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh được thực hiện theo kết quả thanh toán đa phương (đối với khối lượng chứng khoán dưới 100.000 đơn vị):

a)

T + 1

b)

T + 2

c)

T + 3

d)

Không có lựa chọn nào là đúng.

17.

Theo quy định của Luật Chứng khoán, việc chào bán công khai cổ phiếu phải đáp ứng các điều kiện, bao gồm:

a)

Doanh nghiệp có vốn điều lệ đã góp ít nhất 10 tỷ VND tại thời điểm đăng ký chào bán công khai dựa trên giá trị ghi trong sổ kế toán.

b)

Các hoạt động kinh doanh của năm trước năm đăng ký chào bán công khai phải có lãi, và không có lỗ lũy kế đến năm đăng ký chào bán công khai.

c)

Cần có kế hoạch phát hành và kế hoạch sử dụng vốn huy động từ đợt chào bán được đại hội đồng cổ đông phê duyệt; Đối với các công ty đại chúng, phải có cam kết đưa chứng khoán vào giao dịch trên thị trường có tổ chức trong vòng 01 năm kể từ ngày hoàn thành đợt chào bán.

d)

Người phát hành phải có hơn 100 nhà đầu tư chuyên nghiệp nắm giữ.

18.

Hồ sơ đăng ký cho việc chào bán công khai cổ phiếu của một ngân hàng thương mại bao gồm, ngoại trừ:

a)

Tài liệu đăng ký cho việc chào bán công khai cổ phiếu.

b)

Prospectus.

c)

Điều lệ của tổ chức phát hành.

d)

Quyết định của đại hội đồng cổ đông phê duyệt kế hoạch phát hành và kế hoạch sử dụng vốn huy động từ việc phát hành.

e)

Tài liệu phê duyệt từ các tổ chức liên quan.

19.

Các điều kiện để một ngân hàng thương mại đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán là gì?

a)

I. Có giấy phép thành lập và hoạt động để thực hiện môi giới chứng khoán hoặc giao dịch tự doanh.

b)

II. Có địa điểm, thiết bị phục vụ cho việc đăng ký, lưu ký và thanh toán giao dịch chứng khoán.

c)

III. Có giấy phép thành lập và hoạt động tại Việt Nam.

d)

IV. Nợ quá hạn không vượt quá 5% tổng dư nợ cho vay, có lãi trong năm gần nhất.

20.

Công ty cổ phần ACC có thể thực hiện việc phát hành riêng lẻ cổ phiếu vào ngày 01/03/2010 và phát hành riêng lẻ trái phiếu vào ngày 01/06/2010 không?

a)

b)

Không

c)

Không thể xác định

21.

Tại thời điểm đăng ký phát hành trái phiếu, vốn điều lệ tối thiểu mà công ty TNHH phải có để phát hành trái phiếu qua Sở Giao dịch Chứng khoán tại Việt Nam là bao nhiêu?

a)

10 tỷ VND

b)

40 tỷ VND

c)

80 tỷ VND

d)

Không được phép phát hành

22.

Các điều kiện để phát hành trái phiếu công là gì, ngoại trừ?

a)

Doanh nghiệp có kế hoạch pháp lý, kế hoạch sử dụng và hoàn trả vốn huy động từ việc phát hành được Hội đồng quản trị hoặc Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty phê duyệt.

b)

Doanh nghiệp có vốn điều lệ tối thiểu là mười (10) tỷ VND tại thời điểm đăng ký phát hành dựa trên giá trị ghi trong sổ kế toán.

c)

Doanh nghiệp đã cam kết thực hiện nghĩa vụ của người phát hành đối với nhà đầu tư về các điều kiện phát hành, thanh toán, đảm bảo quyền lợi và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư.

23.

Thông tin nào phải được bao gồm trong đăng ký mua sắm công của các tổ chức/cá nhân?

a)

I, II, IV, V, VII, VIII

b)

I, III, IV, VI, VII, VIII

c)

II, III, IV, V, VI, VIII

d)

Tất cả các tùy chọn trên

24.

Khi nào công chúng có thể thực hiện việc mua công khai?

a)

Người mua tổ chức một cuộc họp cổ đông để thu thập ý kiến và đưa ra quyết định về việc mua công khai

b)

Sau khi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã phê duyệt đăng ký mua và người mua đã công bố công khai theo quy định

c)

Người mua gửi hồ sơ về việc mua công khai cổ phiếu của công ty đại chúng đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

d)

Người mua bắt đầu thực hiện giao dịch cổ phiếu của công ty đại chúng trên thị trường

25.

Hình phạt cho một công ty cổ phần phát hành chứng khoán khi vi phạm một trong các quy định sau, ngoại trừ?

a)

Bán chứng khoán không theo kế hoạch đã đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; Phân phối chứng khoán không theo quy định pháp luật

b)

Thực hiện một cuộc mua công khai

26.

Trong số các vi phạm sau đây, ngoại trừ:

a)

Bán chứng khoán không theo kế hoạch đã đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; Phân phối chứng khoán không theo quy định pháp luật;

b)

Chào bán chứng khoán ra công chúng mà không đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

c)

Chào bán chứng khoán ra công chúng mà không đáp ứng các điều kiện cần thiết theo quy định

d)

Chào bán chứng khoán ra công chúng để thành lập doanh nghiệp, ngoại trừ những gì pháp luật quy định

27.

Các công ty chứng khoán nhận đơn hàng của khách hàng và thực hiện đơn hàng của khách hàng không chính xác sẽ bị phạt từ:

a)

10,000,000 VND đến 30,000,000 VND

b)

30,000,000 VND đến 50,000,000 VND

c)

50,000,000 VND đến 70,000,000 VND

d)

70,000,000 VND đến 100,000,000 VND

28.

Phạt từ 30.000.000 VND đến 50.000.000 VND cho các vi phạm sau:

a)

Không báo cáo hoặc báo cáo muộn khi thay đổi người hành nghề chứng khoán;

b)

Không có đủ người hành nghề chứng khoán; Sắp xếp người hành nghề có chứng chỉ chứng khoán thực hiện các nhiệm vụ không phù hợp với loại chứng chỉ chứng khoán đã cấp;

c)

Sắp xếp cá nhân không có chứng chỉ chứng khoán thực hiện các nhiệm vụ mà theo quy định pháp luật yêu cầu có chứng chỉ chứng khoán;

29.

Thu hồi quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong thời gian từ 6 đến 12 tháng đối với các nhà thực hành chứng khoán vi phạm một trong các hành vi sau, ngoại trừ:

a)

Làm việc đồng thời cho một tổ chức khác có quan hệ sở hữu với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nơi họ làm việc

b)

Làm việc đồng thời cho một công ty chứng khoán khác, một công ty quản lý quỹ khác

c)

Đồng thời giữ chức vụ Giám đốc hoặc Tổng Giám đốc của một tổ chức chào bán chứng khoán ra công chúng hoặc một tổ chức niêm yết

d)

Mở tài khoản giao dịch tại công ty chứng khoán nơi họ đang làm việc

30.

Phạt từ 50.000.000

4 lines
31.

Hình phạt cho việc không báo cáo đúng hạn khi sở hữu 5% hoặc nhiều hơn cổ phần biểu quyết của một công ty đại chúng là gì?

a)

A. 50,000,000 đến 70,000,000 VND cho các vi phạm

b)

B. 70,000,000 đến 100,000,000 VND cho các vi phạm

c)

C. 100,000,000 đến 150,000,000 VND cho các vi phạm

d)

D. Không có hình phạt

32.

Các hành vi nào bị phạt tiền từ 70.000.000 đến 100.000.000 VND, ngoại trừ hành vi nào?

a)

A. Mua lại cổ phiếu mà không báo cáo

b)

B. Mua lại cổ phiếu mà không đáp ứng các điều kiện pháp lý

c)

C. Mua lại cổ phiếu mà không thông qua công ty chứng khoán được chỉ định

d)

D. Thay đổi ý định mua lại cổ phiếu

33.

Hình phạt cho các vi phạm liên quan đến giao dịch chứng khoán là gì?

4 lines
34.

Các vi phạm nào bị phạt từ 70.000.000 VND đến 100.000.000 VND, ngoại trừ:

a)

Không giữ thông tin công khai theo yêu cầu của pháp luật

b)

Không công bố thông tin theo yêu cầu của pháp luật hoặc theo yêu cầu của UBCKNN

c)

Không thành lập trang thông tin điện tử theo yêu cầu của pháp luật

d)

Không xác nhận hoặc sửa đổi thông tin hoặc xác nhận, sửa đổi thông tin không đúng thời hạn theo yêu cầu của pháp luật khi có thông tin ảnh hưởng đến giá chứng khoán hoặc khi nhận được yêu cầu xác nhận, sửa đổi thông tin từ UBCKNN

e)

Công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán mà không bị truy cứu trách nhiệm hình sự

35.

Về thẩm quyền áp dụng các hình thức xử phạt hành chính, Chủ tịch UBCKNN có thể áp dụng những hình thức xử phạt nào, ngoại trừ:

a)

Nhắc nhở

b)

Phạt tiền lên đến 2.000.000 VND

c)

Áp dụng các hình thức xử phạt bổ sung và biện pháp khắc phục hiệu quả theo quy định của pháp luật

d)

Yêu cầu khởi tố các vụ việc vi phạm nghiêm trọng quy định của Luật Chứng khoán

36.

Các biện pháp khắc phục để kiểm soát các công ty chứng khoán trong trường hợp không đáp ứng các tiêu chí an toàn tài chính bao gồm các biện pháp sau:

a)

I, II, IV, V

b)

II, III, IV, V

c)

I, II, III, V

d)

I, II, III, IV và V

37.

Vốn có sẵn

4 lines
38.

Vốn khả dụng của một tổ chức kinh doanh chứng khoán được hiểu là gì?

a)

Tổng tài sản ngắn hạn - tổng nợ ngắn hạn

b)

Vốn chủ sở hữu có thể chuyển đổi thành tiền mặt trong vòng 60 ngày

c)

Tổng tài sản - tổng nợ

d)

Vốn chủ sở hữu có thể chuyển đổi thành tiền mặt trong vòng 90 ngày

39.

Tỷ lệ vốn khả dụng của một công ty chứng khoán được xác định bởi:

a)

Giá trị vốn khả dụng/tổng nợ

b)

Vốn lưu động ròng/tổng nợ

c)

Vốn lưu động ròng/tổng tài sản

d)

Vốn khả dụng/tổng giá trị rủi ro x 100%

40.

Khi tỷ lệ vốn khả dụng giảm xuống dưới 120%, tổ chức kinh doanh chứng khoán phải báo cáo cho UBCKNN tỷ lệ vốn khả dụng:

a)

Hàng ngày

b)

Mỗi tuần một lần

c)

Mỗi hai tuần một lần

d)

Mỗi ba tuần một lần

e)

Không cần báo cáo (bởi vì vẫn an toàn về tài chính)

41.

Một công ty cổ phần mới thành lập trong lĩnh vực hạ tầng muốn chào bán cổ phiếu ra công chúng nhưng không cần đáp ứng một trong các điều kiện sau:

a)

Vốn điều lệ từ 10 tỷ VND trở lên

b)

Các hoạt động kinh doanh của năm trước khi đăng ký chào bán phải có lãi

c)

Có tổ chức bảo lãnh phát hành

d)

Cả A và B

42.

Để tạo niềm tin cho khách hàng, một nhà môi giới chứng khoán cần:

a)

Tạo ấn tượng tốt qua giao tiếp

b)

Có kỹ năng chuyên nghiệp

c)

Gặp gỡ trực tiếp khách hàng

d)

Thường xuyên chăm sóc khách hàng

43.

Các chứng khoán được chấp nhận làm tài sản thế chấp trong tài khoản ký quỹ là loại chứng khoán:

a)

Thuộc sở hữu của khách hàng

b)

Không nhất thiết phải là chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ

c)

Thuộc sở hữu của công ty chứng khoán

d)

Là chứng khoán có tính thanh khoản cao

44.

Các loại chứng khoán nào có tính thanh khoản cao?

a)

I

b)

II, III, IV

c)

I, III, IV

d)

I, II, IV

45.

Trong phương pháp 'bán hàng tư vấn', dịch vụ tư vấn đầu tư là một hoạt động quan trọng, trong đó:

a)

Dịch vụ tư vấn đầu tư là một dịch vụ phụ của các hoạt động môi giới

b)

Dịch vụ tư vấn đầu tư là dịch vụ chính của nhà môi giới

c)

Dịch vụ tư vấn đầu tư là một dịch vụ thiết yếu đi kèm với các hoạt động môi giới

d)

Dịch vụ tư vấn đầu tư là một dịch vụ nhằm tăng thu nhập cho tư vấn viên

46.

Theo quy định hiện hành tại Việt Nam, việc mua bảo hiểm trách nhiệm nghề nghiệp cho các nhà môi giới và tư vấn đầu tư là nghĩa vụ của:

a)

Các nhà thực hành chứng khoán

b)

Các công ty chứng khoán

c)

Gia đình của nhà thực hành chứng khoán

d)

Hiệp hội các nhà giao dịch chứng khoán

47.

Các tài liệu nào được bao gồm trong hồ sơ xin thành lập chi nhánh của công ty chứng khoán?

a)

Quyết định của Hội đồng quản trị (hoặc Hội đồng thành viên/Chủ sở hữu) của công ty chứng khoán về việc thành lập chi nhánh;

b)

Kế hoạch hoạt động kinh doanh cho 02 năm đầu tiên của chi nhánh, cùng với các thủ tục tiến hành hoạt động kinh doanh

c)

Danh sách các Giám đốc và nhân viên chứng khoán dự kiến làm việc tại chi nhánh;

d)

Giải trình về cơ sở hạ tầng kỹ thuật đảm bảo thực hiện hoạt động kinh doanh theo ủy quyền của công ty chứng khoán, cùng với các tài liệu chứng minh quyền sử dụng khu vực cho trụ sở chi nhánh

e)

Đơn xin thành lập chi nhánh theo mẫu quy định;

48.

Ai làm việc trong bộ phận kiểm soát nội bộ của công ty chứng khoán?

4 lines
49.

Diện tích cho văn phòng chi nhánh là gì?

a)

A. I, III, IV, V, VII

b)

B. II, IV, V, VI, VII

c)

C. I, III, IV, VI, VII

d)

D. II, III, V, VI, VII

50.

Các yêu cầu mà một người làm việc trong bộ phận kiểm soát nội bộ của công ty chứng khoán phải đáp ứng, ngoại trừ:

a)

A. Không có quan hệ với các trưởng phòng chuyên môn trong công ty chứng khoán

b)

B. Không giữ các vị trí khác trong công ty chứng khoán

c)

C. Có ít nhất 02 năm kinh nghiệm làm việc trong các phòng ban vận hành trong công ty chứng khoán hoặc trong các tổ chức tài chính, ngân hàng

d)

D. Có chứng chỉ về Các vấn đề cơ bản của Chứng khoán và Thị trường Chứng khoán và Luật về Chứng khoán và Thị trường Chứng khoán hoặc Chứng chỉ Hành nghề Chứng khoán

51.

According to current legal regulations, besides the licensed operations, what financial consulting services can securities companies perform, except for:

a)

A. Consulting on financial restructuring of enterprises, mergers, acquisitions, consulting on corporate governance

b)

B. Consulting on offering, listing securities

c)

C. Consulting on equitization, determining enterprise value

d)

D. Consulting on resolving disputes over economic contracts

e)

E. Other financial consulting services in accordance with legal regulations

52.

Please determine the price and volume of the matched order for stock X with the closing price of the previous trading day being: 30.5

a)

A. Price 30.4 volume 1500

b)

B. Price 30.5 volume 1600

c)

C. Price 30.6 volume 1700

d)

D. All of the above options are incorrect

53.

Please provide the order number of stock X of company B with the closing price of the previous trading day being: 20.5; with the buying volume being the buying volume of investors, while the selling volume is the selling volume of company B.

4 lines
54.

Determine the amount of money company B receives when the order is matched.

a)

20,401,000 VND

b)

20,500,000 VND

c)

20,606,000 VND

d)

22,666,000 VND

55.

Determine the transaction results (price and volume) of investors (A, B, and C) in the following options:

a)

A: Sold 500, price 102,000 VND; B: Bought 300, price 102,000 VND; C: Bought 200, price 102,000 VND

b)

A: Sold 500, price 101,000 VND; B: Bought 300, price 101,000 VND; C: Bought 200, price 101,000 VND

c)

A: Sold 500, price 103,000 VND; B: Bought 300, price 103,000 VND; C: Bought 200, price 103,000 VND

d)

None of the options are correct

56.

Paying dividends in shares will:

a)

Increase the rights of shareholders in the company

b)

Not change the rights ratio of shareholders

c)

Decrease the rights of shareholders in the company

d)

None of the above is correct

57.

Investor A buys a put option for 1000 shares with a term of 6 months at a price of 3 USD/share of company BC. At the time of purchase, the price of BC shares is 20 USD/share, and the exercise price of the option is 25 USD/share. If there are no taxes and transaction costs, determine the net profit/loss of investor A if the share price is 26 USD/share when the option expires:

a)

Profit 3000 USD

b)

Profit 1000 USD

c)

Loss 1000 USD

d)

Loss 3000 USD

58.

Determine the net profit/loss of investor A if the stock price is 26 USD/share at the option expiration:

a)

Profit 3000 USD

b)

Profit 1000 USD

c)

Loss 1000 USD

d)

Loss 3000 USD

59.

According to Elliot's theory, wave 4 is a corrective wave and the correction level compared to wave 3 (up wave) is:

a)

28%

b)

38%

c)

43%

d)

46%

60.

If the average maturity (D) of a bond is 5.25; the convexity of that bond is 12; the discount rate is 14%. If the interest rate increases by 50 basis points, how much will the bond price decrease according to both D and convexity:

a)

2.29%

b)

3.12%

c)

3.16%

d)

3.22%

61.

Rank the following bonds in order of increasing Duration

a)

E, D, C, B, A

b)

D, C, A, E, B

c)

E, B, A, D, C

d)

A, C, D, B, E

62.

When calculating EPS of a company, we need to calculate the average number of shares during the period. If the company has 10 million shares at the beginning of the period and exactly in the middle of the period issues shares to pay dividends at a ratio of 1:1; common shares at a ratio of 1:1 and shares with rights for existing shareholders at a ratio of 1:1 at a price of 35,000 VND/share (assuming the current price of the shares and the price of the newly issued shares do not affect the calculation of the average number of shares during the period). The average number of shares during the period to calculate EPS for the company is:

a)

40 million shares

b)

25 million shares

c)

37.5 million shares

d)

35 million shares

63.

A company plans not to pay dividends in the next 3 years, but from the end of the 4th year will pay 2500 VND/share. After that, dividends will increase evenly by 5% each year. What is the current valuation of this stock if the discount rate is 12%

a)

28.50$

b)

28.80$

c)

38.27$

d)

42.75$

64.

POP company currently pays a dividend of 2$/common share. This dividend is expected to increase at a rate of 8%/year for the next 3 years. After that, it will increase indefinitely at a rate of 4%. Knowing that the current discount rate is 12%, what will be the market price of this stock:

4 lines
65.

What will be the market price of this stock given that the expected dividend growth rate is 8% per year for the next 3 years and then 4% indefinitely, with a discount rate of 12%?

a)

28.50$

b)

28.90$

c)

30.25$

d)

32.75$

66.

If MBI's expected dividend growth rate is adjusted down to 10% per year, what will happen to MBI's stock price?

a)

The stock price will decrease by 10%

b)

The stock price will decrease by nearly 30%

c)

The stock price will increase by 10%

d)

The stock price will increase by more than 30%

67.

Determine the price of the stock you would be willing to buy today, given that BBC has an EPS of 10$ and pays a dividend of 6$ per share, with an expected EPS of 11$ next year and a selling price of 132$ after one year, and your required return is 12%.

a)

122.75$

b)

123.75$

c)

125.75$

d)

128.75$

68.

What is the price of XYZ stock that an investor would accept to buy after 3 years, given a dividend growth rate of 7%, a current dividend of 3.85$, and a required return of 14.5%?

a)

50.50$

b)

60.31$

c)

65.57$

d)

67.29$

69.

How much money do Minh's parents need to save each year to cover 30,000$ for 6 years of college in the US, starting in 15 years, assuming a constant interest rate of 5% per year?

a)

5935$

b)

6061$

c)

6521$

d)

7409$

70.

How much should they send each time to achieve the above goal assuming the interest rate remains constant at 5% per year?

a)

5935$

b)

6061$

c)

6521$

d)

7409$

71.

Determine the net profit/loss of investor A if the stock price is 103$/share when the option expires.

a)

Profit 2000$

b)

Loss 4000$

c)

Profit 8000$

d)

Loss 8000$

72.

In ELLIOT theory, the Fibonacci golden ratio adjustment in wave 2 compared to the increase of wave 1 does not exceed:

a)

38.0%

b)

61.8%

c)

50.0%

d)

100.0%

73.

Determine the theoretical price of the stock purchase option on day T+1.

a)

12,000 đ

b)

22,000 đ

c)

32,000 đ

d)

42,000 đ

74.

What is the current price of the stock if the company plans not to pay dividends for the next 5 years?

a)

132,000 đ

b)

142,000 đ

c)

152,000 đ

d)

162,000 đ

75.

What price are you willing to pay for this stock given the expected dividend?

a)

35,300 đ

b)

38,200 đ

c)

42,500 đ

d)

46,800 đ

76.

The expected profit margin for cement companies is 30%. A cement company just paid a dividend of 3,000đ/share. What is the current trading price of this stock?

4 lines
77.

The cement companies are expected to have a profit margin of 30%. Company B just paid a dividend of 3,000 VND/share. Currently, this stock is trading at 35,000 VND/share. If the expected dividend growth rate of B is adjusted down to 8% per year, what will happen to B's stock?

a)

The stock price will decrease by about 60%

b)

The stock price will decrease by more than 70%

c)

The stock price will increase by 10%

d)

The stock price will increase by more than 30%

78.

If the continuous gross interest rate is 20%, what is this equivalent to in simple interest?

a)

20.00%

b)

22.14%

c)

25.47%

d)

11.20%

79.

A person has 200 million VND and wants to have 1 billion VND from saving the above amount. If the deposit interest rate is 12% per year, how long does he need to achieve that goal?

a)

12 years

b)

14.2 years

c)

14.8 years

d)

16.2 years

80.

The annual interest rate is 14.5%, what is this equivalent to for 45 days (assuming 1 year has 365 days)?

a)

1.18%

b)

1.29%

c)

1.68%

d)

1.71%

81.

Minh just turned 4 years old, born at the beginning of September. In 14 years, Minh will go to college and his parents are planning ahead for him to study in the US. It is expected that studying abroad will require about $150,000 at the beginning of the first school year. If every year his parents save a fixed amount on his birthday (expected to start saving in September next year), how much do they need to save each time to achieve that goal assuming the interest rate remains constant at 5% per year?

a)

$6,532

b)

$6,720

c)

$7,550

d)

$7,653

82.

Company XYZ has a dividend growth rate of 10% over the past 5 years. This high growth rate is expected to be maintained for another 3 years and then return to a normal growth rate of 5%. The dividend just paid is $1/share. Determine the fair present value of this stock.

4 lines