wayground logo

Free Printable Worksheets

Font size

S
M
L
XL
Worksheets

Ôn thi Luật

Total questions: 107

Worksheet time: 59mins

Name
Class
Date
1.

Doanh nghiệp được phép phát hành chứng khoán

a)

Công ty Cổ phần

b)

Công ty TNHH

c)

Công ty hợp doanh

d)

a,b (trừ cty hợp doanh)

2.

Công ty cổ phần được quyền

a)

Được quyền phát hành chứng khoán ra công chúng

b)

Được quyền phát hành cổ phiếu phổ thông

c)

Được quyền lựa chọn phát hành và không phát hành CP

3.

Đại hội đồng cổ đông của Công ty cổ phần được tiến hành bởi:

a)

Cổ đông sáng lập

b)

Ban kiểm soát

c)

Hội đồng quản trị

d)

Tất cả các cổ đông nắm giữ cổ phiếu có quyền biểu quyết

4.

Vốn điều lệ 10 tỷ đồng của tổ chức chào bán cổ phiếu ra công chúng được tính trên cơ sở:

a)

Giá trị sổ sách

b)

Giá trị thị trường

5.

Điều kiện chưa chính xác của việc chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng?

a)

Việc chào bán ra công chúng đồng thời với việc xin giấy phép thành lập Quỹ

b)

Tổ chức phát hành phải có vốn điều lệ tối thiểu 50 tỷ đồng

c)

Tổ chức phát hành phải có vốn điều lệ tối thiểu 50 tỷ đồng.

d)

Chứng chỉ quỹ được niêm yết trên sàn giao dịch chứng khoán ngay sau khi phát hành

6.

Điều kiện để chào bán cổ phiếu ra công chúng:

a)

10 tỷ vốn điều lệ

b)

Công ty phải được tất cả cổ đông hiện hữu đồng ý về việc chào bán

c)

Công ty phải hoàn tất niêm yết trên sàn giao dịch chứng khoán trước khi chào bán

d)

Năm liền kề trước năm đăng ký chào bán phải có lãi, không có lỗ lũy kế tính đến năm đăng ký chào bán

7.

Hồ sơ chào bán cổ phiếu ra công chúng của một Ngân hàng thương mại:

a)

Giấy đăng ký chào bán, bản cáo bạch, điều lệ

b)

Giấy đăng ký chào bán, bản cáo bạch, điều lệ, quyết định của đại hội đồng cổ đông

c)

Giấy đăng ký chào bán, bản cáo bạch, điều lệ, quyết định của đại hội đồng cổ đông, chấp thuận của tổ chức có thẩm quyền

d)

Giấy đăng ký chào bán,điều lệ, quyết định của đại hội đồng cổ đông

8.

Kể từ ngày nhận Giấy chứng nhận chào bán chứng khoán ra công chúng, thời hạn cho tổ chức phát hành hoàn thành việc phát hành cổ phiếu, trái phiếu là:

a)

90 ngày

b)

30 ngày

c)

60 ngày

d)

120 ngày

9.

Người hành nghề kinh doanh chứng khoán phải có:

a)

Có chứng chỉ hành nghề chứng khoán do cơ quan có thẩm quyền cấp.

b)

Đã có kinh nghiệm tối thiểu 5 năm trong ngành tài chính hoặc chứng khoán.

c)

Có trình độ từ đại học trở lên

d)

Được công ty chứng khoán hoặc tổ chức liên quan bảo lãnh nghề nghiệp.

e)

Đã hoàn thành khóa đào tạo về kinh doanh chứng khoán tại các cơ sở đào tạo được công nhận.

10.

Chấp thuận hay hủy bỏ niêm là do:

a)

Sở Giao dịch chứng khoán và Trung tâm giao dịch chứng khoán

b)

Sở Giao dịch chứng khoán

c)

Trung tâm giao dịch chứng khoán

11.

Thành viên giao dịch của Sở, Trung tâm giao dịch chứng khoán là:

a)

Công ty Chứng khoán

b)

Trung tâm lưu ký chứng khoán

c)

Ngân hàng chỉ định

d)

Công ty quản lý quỹ

12.

Kể từ khi nhận đủ hồ sơ hợp lệ, thời hạn cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký là:

a)

7 ngày

b)

14 ngày

c)

15 ngày

d)

30 ngày

13.

Thành viên lưu ký chứng khoán là:

a)

Công ty Chứng khoán, Ngân hàng Thương Mại

b)

Ngân hàng chỉ định thanh toán

c)

Công ty Chứng khoán

14.

Điều kiện để một Ngân hàng đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán:

a)

Có địa điểm, trang thiết bị phù hợp

b)

Giấy phép thành lập, hoạt động

c)

Nợ quá hạn không quá 5% tổng dư nợ, có lãi năm gần nhất

d)

Có giấy phép thành lập và hoạt động nghiệp vụ môi giới, tự doanh

15.

Nguồn vốn hình thành Quỹ hỗ trợ thanh toán do:

a)

Công ty Chứng khoán, Ngân hàng thương mại có hoạt động lưu ký

b)

Ngân hàng chỉ định thanh toán

c)

Ngân hàng thương mại có hoạt động lưu ký

16.

Tổ chức, cá nhân sở hữu 10% vốn điều lệ của Công ty chứng khoán, Công ty quản lý quỹ không được:

a)

Tham gia vào hoạt động điều hành tại các công ty khác trong lĩnh vực tài chính

b)

Đầu tư vào cổ phiếu của các công ty chứng khoán niêm yết trên sàn giao dịch

c)

Thực hiện giao dịch chứng khoán với công ty mà mình sở hữu cổ phần mà không cần công bố thông tin

d)

Sở hữu tối đa 5% vốn điều lệ của Công ty chứng khoán/Công ty quản lý quỹ

17.

Tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài được tổ chức ở dạng

a)

Công ty cổ phần

b)

Liên doanh

c)

100% vốn nước ngoài

d)

Văn phòng đại diện

e)

góp vốn

18.

Người hành nghề kinh doanh chứng khoán không được cấp lại chứng chỉ hành nghề, ngoại trừ:

a)

Chứng chỉ bị thu hồi do vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán

b)

Chứng chỉ hành nghề bị mất hoặc hư hỏng không thể sử dụng

c)

Người hành nghề bị tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề do quyết định của cơ quan quản lý

d)

Người hành nghề không đạt yêu cầu trong kỳ kiểm tra kiến thức và nghiệp vụ do cơ quan có thẩm quyền tổ chức

19.

Xác định giá trị tài sản ròng của Quỹ đầu tư chứng khoán niêm yết trên thị trường tập trung phải dựa vào:

a)

Giá trị đóng cửa hoăc giá trung bình của ngày giao dịch trước ngày định giá

b)

Tổng giá trị cổ phiếu quỹ và giá trị trái phiếu trong danh mục đầu tư.

c)

Giá trị tài sản đã thanh toán sau khi chiết khấu chi phí quản lý quỹ

d)

Giá trị tài sản ròng bình quân của các tài sản chứng khoán trong quỹ

20.

Ban đại diện Quỹ công chúng có:

a)

3 đến 11 người, trong đó ít nhất 2/3 thành viên trung lập, không liên quan đến công ty quản lý quỹ và ngân hàng giám sát

b)

Ban Giám đốc của quỹ và các chuyên gia tư vấn đầu tư

c)

Ban giám sát và các nhân viên quản lý tài sản

d)

Ban giám sát và đại diện cổ đông của quỹ

21.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) có các quyền sau đây, ngoại trừ:

a)

Cấp phép thành lập và hoạt động cho các công ty chứng khoán

b)

Quyết định về chính sách thuế đối với giao dịch chứng khoán.

c)

Giám sát hoạt động của các quỹ đầu tư và các tổ chức niêm yết

d)

Ban hành các quy định về giao dịch và niêm yết chứng khoán

22.

CTCK, Công ty quản lý quỹ, công ty đâu tư chứng khoán, CN công ty chứng khoán, cty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam bị phạt tiền từ 5tr đến 10tr nếu

a)

Thực hiện các thay đổi liên quan đến chứng khoán và thị trường chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận


b)

Tổ chức khai trương hoạt động khi chưa đáp ứng đầy đủ các điều kiện theo quy định của pháp luật


c)

Thay đổi trụ sở khi chưa được cơ quan quản lý chấp thuận


d)

Cả 3 phương án

23.

Việc phát hành trái phiếu ra công chúng đòi hỏi phải có:

a)

a,Tài sản đảm bảo

b)

b,Tổ chức bảo lãnh phát hành

c)

c,Đại diện người sở hữu trái phiếu

d)

d,Cả a và b

e)

e, cả b và c

24.

Đối với các doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa và niêm yết ngay trên TTCK, điều kiện niêm yết Cp nào sau đây sẽ được giảm nhẹ:

a)

Vốn điều lệ

b)

Thời gian hoạt động có lãi

c)

Thời gian cam kết nắm giữ Cp của thành viên hội đồng quản trị, Ban giám đốc, Ban kiểm soát

d)

Tỷ lệ nắm giữ các cổ đông ngoài tổ chức phát hành

25.

Thời gian cam kết nắm giữ ít nhất 50% Cổ phiếu do mình sở hữu kể từ thời điểm niêm yết của thành viên hội đồng quản trị, ban giám đốc, ban kiểm soát của các công ty niêm yết là

a)

1 năm

b)

2 năm

c)

3 năm

d)

4 năm

26.

Phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng là

a)

Chào bán sơ cấp lần đầu

b)

Chào bán thứ cấp lần đầu

c)

Cả 2 đáp án đều đúng

27.

Phát hành thêm cổ phiếu ra công chúng

a)

Làm tăng vốn điều lệ của công ty

b)

Làm tăng số lượng cổ đông của công ty

c)

Làm tăng vốn điều lệ và số lượng cổ đông của công ty

28.

% tối đa trên vốn tự có mà 1 tổ chức bảo lãnh phát hành được phép bảo lãnh cho 1 đợt phát hành là

a)

20%

b)

30%

c)

40%

d)

50%

29.

Tổ chức phát hành/ Tổ chức phân phối phải hoàn thành đợt phân phối cổ phiếu trong thời hạn bao nhiêu ngày kể từ ngày nhận được giấy chứng nhận đăng ký phát hành:

a)

45 ngày

b)

60 ngày

c)

90 ngày

d)

120 ngày

30.

Trái phiếu phát hành ra công chúng có thể là

a)

Trái phiếu có hoặc không có đảm bảo

b)

Trái phiếu chuyển đổi

c)

Trái phiếu có kèm chứng quyền

d)

Tất cả các hình thức

31.

Đại diện người sở hữu trái phiếu có thể là

a)

a,Tổ chức định mức tín nhiệm

b)

b,Công ty Chứng khoán có giấy phép hoạt động lưu ký

c)

c,Ngân hàng thương mại

d)

d, Cả b và c

32.

Thời hạn tối đa để UBCKNN ra quyết định cấp giấy chứng nhận đăng ký phát hành cổ phiếu, trái phiếu kể từ khi nhận được đầy đủ hồ sơ là

a)

15 ngày làm việc

b)

30 ngày làm việc

c)

45 ngày làm việc

d)

60 ngày làm việc

33.

Yêu cầu vốn điều lệ tối thiểu trong điều kiện niêm yết cổ phiếu và trái phiếu có khác nhau không?

a)

Có

b)

Không

34.

Thời hạn tối đa kể từ ngày được cấp phép niêm yết mà tổ chức niêm yết phải tiến hành thủ tục niêm yết tại TTGDCK nếu không muốn bị hủy bỏ niêm yết là:

a)

2 tháng

b)

3 tháng

c)

4 tháng

d)

5 tháng

35.

Trái phiếu sẽ bị hủy bỏ niêm yết khi thời gian thanh toán còn lại của trái phiếu ít hơn:

a)

1 tháng

b)

2 tháng

c)

3 tháng

d)

4 tháng

36.

Thời hạn xem xét ra quyết định cấp giấy phép niêm yết của UBCKNN kể từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ là:

a)

30 ngày

b)

45 ngày

c)

60 ngày

d)

75 ngày

37.

Các tổ chức có cổ phiếu, trái phiếu bị hủy bỏ niêm yết có thể xin niêm yết lại được không?

a)

Có

b)

Không

38.

Lệnh giao dịch tại mức giá khớp lệnh ATO là lệnh

a)

a,Không ghi mức giá

b)

b,Có hiệu lực trong ngày giao dịch

c)

c,Có hiệu lực trong lần khớp lệnh

d)

d,Ưu tiên thực hiện sau lệnh giới hạn

e)

e, Ưu tiên thực hiện trước lệnh giới hạn

39.

Mức ký quỹ giao dịch bán Chứng khoán theo quy định hiện hành:

a)

Đáp ứng tỷ lệ do UBCK quy định

b)

Có đủ số lượng CK đặt bán

c)

Có tối thiểu 70% CK đặt bán

d)

Có tối thiểu 50% CK đặt bán

40.

Nhà đầu tư được phép

a)

Mở mỗi công ty CK một tài khoản

b)

Mở nhiều tài khoản tại 1 công ty CK

c)

Mở 1 tài khoản tại 1 công ty CK

41.

Người hành nghề chứng khoán nếu cho mượn hoặc cho thuê chứng chỉ hành nghề sẽ bị

a)

Phạt tiền từ 30 triệu đồng đến 50 triệu đồng

b)

Phát tiền từ 50 triệu đồng đến 70 triệu đồng

c)

Phát tiền từ 100 triệu đồng đến 150 triệu đồng

42.

Công ty chứng khoán được thực hiện bảo lãnh phát hành theo hình thức cam kết chắc chắn khi tổng giá trị bảo lãi phát hành chứng khoán không được lớn hơn vốn chủ sở hữu của tổ chức bảo lãnh phát hành vào thời điểm cuối quý gần nhất tính đến ngày ký hợp đồng bảo lãnh phát hành là bao nhiêu?

a)

30%

b)

50%

c)

60%

d)

100%

43.

Hành vi nào sau đây không phải là thao túng thị trường:

a)

a.Thông đồng trong giao dịch chứng khoán nhằm tạo cung, cầu giả tạo

b)

b.Kết hợp hoặc sử dụng các phương tiện giao dich khác để thao túng giá

c)

c.Sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán cho mình hoặc cho người khác

d)

d.giao dịch chứng khoán bằng cách Lôi kéo, xíu giục người khác

44.

Những hành vi nào là hành vi phạm công bố thông tin

a)

Làm lộ bí mật các tài liệu, số liệu bí mật thông tin ko công bố hoặc chưa công bố

b)

Công bố thông tin nhưng không thực hiện báo cáo ủy ban chứng khoán nhà nước

c)

người công bố thông tin không đủ thẩm quyền theo quy định của pháp luật

d)

Tất cả các điều trên

45.

Câu 3. Thời hạn để ủy ban chứng khoán nhà nước cấp giấy chứng nhận chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng kể từ ngày nhận đủ hồ sơ là

a)

30 ngày

b)

45 ngày

c)

07 ngày

d)

15 ngày

46.

Theo luật chứng khoán, đối tượng nào sau đây phải công bố thông tin bất thường trong vòng 24h kể từ khi sự kiện xảy ra

I. Tổ chức phát hành II. Tổ chức niêm yết III. Công ty quản lý quỹ IV. Công ty chứng khoán

a)

a. 1 và 3

b)

b.2 và 4

c)

c. 1,2, 3 và 4

d)

d.Không phương án nào đúng

47.

Phạm vị hoạt động của phòng giao dich tại 1 công ty chưng khoán bao gồm

I. Môi giới chứng khoán II.Tự doanh chứng khoán III. Tư vấn đầu tư chứng khoán IV. Lưu ký chứng khoán

a)

a. 1 ,3 và 4

b)

b. 2,3 và 4

c)

c. 1, 2, 3

d)

d.Tất cả

48.

Hoạt động quản lý tiền của công ty chứng khoán cần đảm bảo các yêu cầu sau

I.Quản lý tiền gửi giao dich chứng khoán của khách tách bạch với tiền của công ty chứng khoán

II.Khách hàng tự lựa chọn ngân hàng thương mại đề mở tài khoản tiền gửi

III. Cty chứng khoán nhận tiền trực tiếp của khách hàng

IV. Khách hàng mở tài khoản tiền gửi tại ngân hàng do cty chứng khoán lựa chọn

a)

a. 2,3 và 4

b)

b. 2,3

c)

c. 1, 3

d)

d.1,4

49.

Theo luật chứng khoán, thanh tra chứng khoán là gì?

a)

Thanh tra chuyên ngành về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

b)

Thanh tra nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán

c)

Thanh tra nhà nước chuyên ngành về chứng khoán và thị trường chứng khoán

d)

Không có phương án nào đúng.

50.

Theo quy định hiện hành loại hình doanh nghiệp nào chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chứng bắt buộc phải có công ty chứng khoán tư vấn lập hồ sơ?

a)

Doanh nghiệp thành lập mới thuộc lĩnh vực xây dựng cơ sở hạ tầng

b)

Doanh nghiệp FDI chuyển đổi thành công ty cổ phần kết hợp với chào bán chứng khoán ra công chúng.

c)

Doanh nghiệp FDI đã chuyển đổi thành công ty cổ phần chào bán chứng khoán ra công chúng.

d)

Cả A, B và C

51.

Bộ tài chính có nhiệm vụ, quyền hạn sau, ngoại trừ?

a)

Trình chính phủ, thủ tướng ban hành chiến lược, quy hoạch chính sách phát triển thị trường.

b)

Chỉ đạo UBCKNN thực hiện chiến lược, quy hoạch chính sách phát triển thị trường

c)

Cấp và thu hồi các loại giấy phép liên quan đến hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán.

d)

Ban hành các văn bản quy phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán

52.

Sau khi kết thúc việc chào bán tổ chức phát hành chào bán chứng khoán ra nước ngoài phải báo cáo kết quả đợt chào bán trong thời hạn:

a)

05 ngày

b)

15 ngày.

c)

10 ngày

d)

Không phương án nào chính xác.

53.

Công ty chứng khoán chỉ được phép thực hiện nghiệp vụ bảo lãnh chứng khoán khi:

a)

Thực hiện nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán.

b)

Thực hiện nghiệp vụ tự doanh chứng khoán.

c)

Thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán.

d)

Không có phương án nào đúng.

54.

Cổ đông lớn là cổ đông sở hữu trực tiếp hoặc gián tiếp?

a)

Từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của tổ chức phát hành.

b)

Từ 3% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành của tổ chức phát hành.

c)

Từ 3% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của tổ chức phát hành.

d)

Từ 5% trở lên số cổ phiếu quỹ của tổ chức phát hành.

55.

Theo quy định hiện hành, tổ chức phát hành cố ý công bố thông tin sai lệch sẽ bị phạt tiền ở mức nào:

a)

Từ 5.000.000 đồng đến 10.000.000 đồng.

b)

Từ 70.000.000 đồng đến 90.000.000 đồng.

c)

Từ 30.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng.

d)

Từ 10.000.000 đồng đến 20.000.000 đồng.

56.

Chào bán chứng khoán theo một trong các phương thức sau đây là chào bán chứng khoán ra công chúng, ngoại trừ?

a)

Chào bán cho một số lượng nhà đầu tư không xác định.

b)

Thông qua phương tiện thông tin đại chúng , kể cả internet,

c)

Chào bán chứng khoán cho 100 nhà đầu tư trở lên, không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp.

d)

Chào bán riêng lẻ.

57.

Theo quy định hiện hành, vốn khả dụng của công ty chứng khoán là gì?

a)

Vốn vay ngắn hạn trong vòng 90 ngày.

b)

Vốn kinh doanh.

c)

Vốn chủ sở hữu có thể chuyển đổi thành tiền trong vòng 90 ngày

d)

Vốn vay

58.

Điều kiện trở thành thành viên hệ thống tổng hợp giao dịch Upcom của sở giao dịch chứng khoán Hà nội là:

I/ Các công ty chứng khoán đã là thành viên của Sở giao dịch chứng khoán hà Nội.

II/ Các công ty chứng khoán đã là thành viên của Sở giao dịch chứng khoán.

III/ Các công ty chứng khoán được Ủy ban chứng khoán nhà nước cấp phép hoạt động có đăng ký tham gia giao dịch với Sở giao dịch chứng khoán hà nội và có hệ thống kết nối với Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội.

a)

.Cả II và III.

b)

Cả I và II.

c)

Cả I và III.

d)

Cả I, II, và III

59.

Sở giao dịch chứng khoán có những quyền hạn sau, ngoại trừ?

a)

Sử phạt vi phạm hành chính các tổ chức, cá nhân vi phạm trên thị trường

b)

Chấp thuận hủy bỏ niêm yết chứng khoán.

c)

Tổ chức điều hành hoạt động giao dịch chứng khoán.

d)

Ban hành các quy chế về niêm yết, giao dịch, công bố thông tin và thành viên giao dịch sau khi được UBCKNN chấp thuận.

60.

Ký hiệu "XR" có ý nghĩa gì khi SDG TP HCM công bố trên hệ thống giao dịch đối với cổ phiếu và chứng chỉ quỹ đầu tư ?

a)

Giao dịch không hưởng cổ tức , quyền mua cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đầu tư phát hành cho cổ đông hiện hữu trong cùng một ngày.

b)

Giao dịch không hưởng lãi trái phiếu.

c)

Giao dịch không hưởng cổ tức.

d)

Giao dịch không hưởng quyền đặt mua cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đầu tư phát hành thêm cho cổ đông hiện hữu.

61.

Hiện nay , hệ thống đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán trên thị trường chứng khoán Việt nam thực hiện theo mô hình?

a)

Một cấp.

b)

Ba cấp,

c)

Hai cấp.

d)

Không có phương án nào chính xác.

62.

Theo quy định hiện hành, công ty chứng khoán muốn thực hiện việc bảo lãnh phát hành ra công chúng phải đáp ứng các điều kiện?

a)

Có giấy phép hoạt động tự doanh và không có liên quan với tổ chức phát hành

b)

Có giấy phép hoạt động bảo lãnh phát hành và không có liên quan với tổ chức phát hành

c)

Có giấy phép hoạt động bảo lãnh phát hành và phương án chào bán chứn khoán ra công chúng khả thi

d)

Có giấy phép hoạt động tự doanh và và phương án chào bán chứng khoán ra công chúng khả thi

63.

Câu 35: Theo các quy định hướng đãn của luật chứng khoán thì tất cả các văn bản gốc bao gồm các phiếu lệnh; sổ nháp giao dịch hàng ngày; các bản thông báo xác nhận giao dịch phải được lưu giữ trong thời gian tối thiểu là:

a)

15 năm

b)

10 năm

c)

5 năm

d)

ko phương án nào đúng

64.

Sau nhiều năm hoạt động có lãi, hội đông quản trị công ty X dự kiến chào bán cổ phiếu của mình để mở rộng kinh doanh (công ty có vống điều lệ là 08 tỷ đồng) trên mạng internet. Hành động trên của cty X chị sự điều chỉnh của luật nào?

a)

Luật chứng khoán

b)

Luật đầu tư

c)

Luật doanh nghiệp

d)

tất cả các câu trên

65.

Tổ chức phát hành khi niêm yết các loại chứng khoán phải lập hồ sơ đăng ký với SGDCK, ngoại trừ:

a)

Chứng chỉ quỹ đầu tư chứng khoán

b)

Trái phiếu chính phủ, trái phiếu được chính phủ bảo lãnh, trái phiếu chính quyền địa phương

c)

Cổ phiếu

d)

Trái phiếu doanh nghiệp

66.

Quỹ đại chúng mà chứng chỉ quỹ đó đã chào bán ra công chúng nhưng không được mua lại theo yêu cầu của nhà đầu tư là:

a)

quỹ thành viên

b)

quỹ mở

c)

quỹ đóng

d)

không có phương án nào đúng

67.

Cty Chứng khoán cty quản lý quỹ, công ty đâu tư chứng khoán, CN công ty chứng khoán, cty quản lý quỹ nước ngoài tại việt nam bị phạt tiền từ 5tr đến 10tr nếu

a)

Thực hiện các thay đổi liên quan đến chứng khoán và thị trường chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận

b)

Tổ chức khai trương hoạt động khi chưa đáp ứng đầy đủ các điều kiện theo quy định của pháp luật

c)

Thay đổi trụ sở khi chưa được cơ quan quản lý chấp thuận

d)

Cả A ,B và c

68.

Tổ chức niêm yết khi giao dịch cổ phiếu quỹ chỉ được phép:

a)

Mua lại không quá 25% cổ phiếu của tổ chức niêm yết

b)

Mua lại không quá 25% cổ phiếu của tổ chức niêm yết

c)

Thực hiện trong vòng 60 ngày

d)

Thực hiện trong vòng 30 ngày

69.

Người thâu tóm khi thực hiện giao dịch chào mua công khai, phải đáp ứng yêu cầu sau:

a)

Báo cáo Uỷ ban chứng khoán nhà Nước ít nhất 10 ngày làm việc trước khi chào mua

b)

Thực hiện chào mua không dưới 30 ngày và không quá 60 ngày

c)

Hủy chào mua thâu tóm khi khối lượng chào bán vượt khối lượng chào mua

d)

Thực hiện đồng thời chào mua công khai và không thông qua khớp lệnh tại trung tâm

giao dịch chứng khoán

e)

Đặt giá chào mua thấp hơn giá đóng cửa trên trung tâm giao dịch chứng khoán

70.

Trái phiếu sẽ bị hủy bỏ niêm yết khi thời gian thanh toán còn lại của trái phiếu ít hơn:

a)

1 tháng

b)

2 tháng

c)

3 tháng

71.

Công khai thông tin về Thị trường chứng khoán phải thỏa mãn các yêu cầu sau, ngoại trừ:

a)

Chính xác

b)

Kịp thời

c)

Dễ tiếp cận

d)

Ưu tiên khách hàng

e)

Là người cuối cùng được thanh toán

72.

Khi phá sản, giải thể công ty, người nắm giữ trái phiếu sẽ được hoàn trả:

a)

Trước các khoản vay có thế chấp và các khoản phải trả

b)

Trước các khoản sau thuế

c)

Sau các khoản vay có thế chấp và các khoản phải trả

d)

Trước các khoản thuế

e)

Trước các cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi và cổ đông phổ thông

73.

Một trong những điều kiện phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng VN là:

a)

Có vốn tối thiểu là 10 tỉ đồng, hoạt động kinh doanh của 2 năm liền trước năm đăng

ký phải có lãi

b)

Có vốn tối thiểu là 10 tỉ đồng, hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm

đăng ký phải có lãi

c)

Có vốn tối thiểu là 5 tỉ đồng, hoạt động kinh doanh của 2 năm liền trước năm đăng ký

phải có lãi

d)

Có vốn tối thiểu là 5 tỉ đồng, hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng ký

phải có lãi

74.

Tỉ lệ nắm giữ tối đa của nhà đầu tư nước ngoài đối với cổ phiếu của 1 tổ chức niêm

yết được quy định theo pháp luật Việt Nam là:

a)

25% tổng số cổ phiếu

b)

30% tổng số cổ phiếu

c)

27% tổng số cổ phiếu

d)

49% tổng số cổ phiếu

75.

Một trong những điều kiện để niêm yết trái phiếu doanh nghiệp là:

a)

Là công ty cổ phần, công ty Trách nhiệm hữu hạn, Doanh nghiệp Nhà Nước, có

vốn điều lệ đã góp tại thời điểm xin phép niêm yết từ 10 tỉ đồng trở lên

b)

Là công ty cổ phần, công ty Trách nhiệm hữu hạn, Doanh nghiệp Nhà Nước có vốn

điều lệ đã góp tại thời điểm xin phép niêm yết từ 5 tỉ đồng trở lên

c)

Là công ty cổ phần, công ty Trách nhiệm hữu hạn, Doanh nghiệp Nhà Nước doanh

nghiệp tư nhân có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm xin phép niêm yết từ 10 tỉ đồng trở

lên

d)

Không câu nào đúng

76.

Quỹ đầu tư chứng khoán theo quy định của Việt Nam là quỹ:

a)

Đầu tư tối thiểu 40% giá trị tài sản của quỹ vào chứng khoán

b)

Đầu tư tối thiểu 70% giá trị tài sản của quỹ vào chứng khoán

c)

Đầu tư tối thiểu 50% giá trị tài sản của quỹ vào chứng khoán

d)

Đầu tư tối thiểu 60% giá trị tài sản của quỹ vào chứng khoán

77.

Tổ chức phát hành phải hoàn thành việc phân phối cổ phiếu trong vòng:

a)

60 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực

b)

70 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực

c)

80 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực

d)

90 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực

78.

Hội đồng quản trị, ban Giám Đốc, ban kiểm soát của công ty niêm yết phải nắm giữ:

a)

Ít nhất 20% vốn cổ phần của công ty

b)

Ít nhất 20% vốn cổ phần của công ty trong vòng 3 năm kể từ ngày niêm yết

c)

Ít nhất 50% vốn cổ phiếu do mình sở hữu trong 3 năm kể từ ngày niêm yết

d)

Ít nhất 30% vốn cổ phiếu do mình sở hữu trong 3 năm kể từ ngày niêm yết

79.

Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết công bố báo cáo tài chính nằm trên:

a)

3 số báo liên tiếp của 1 tờ báo

b)

4 số báo liên tiếp của 1 tờ báo

c)

5 số báo liên tiếp của 1 tờ báo

d)

6 số báo liên tiếp của 1 tờ báo

80.

Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết công bố thông tin bất thường trong thời gian:

a)

24 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra

b)

10 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra

c)

30 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra

d)

44 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra

81.

Người hành nghề kinh doanh chứng khoán được:

a)

Tự do mua bán cổ phiếu mọi nơi

b)

Chỉ được mở tài khoản giao dịch của mình tại công ty chứng khoán nơi làm việc

c)

Sở hữu không hạn chế số cổ phiếu biểu quyết của 1 tổ chức phát hành

d)

Làm giám đốc của 1 công ty niêm yết

82.

Điều kiện nào là chưa chính xác của việc phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư ra công chúng:

a)

Việc phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư chứng khoán lần đầu ra công chúng được thực

hiện đồng thời với thủ tục xin phép lập Quỹ đầu tư chứng khoán

b)

Việc phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư chứng khoán để tăng vốn của quỹ đầu tư

chứng khoán phải được Uỷ ban chứng khoán chấp thuận

83.

Đại diện giao dịch của thành viên được phép sửa lỗi giao dịch khi:

a)

Phát hiện nhập sai lệnh và lệnh gốc chưa khớp

b)

Phát hiện nhập sai lệnh khi lệnh gốc chưa được khớp và phải xuất trình lệnh gốc

và được trung tâm giao dịch chứng khoán chấp thuận

c)

Không được phép sửa lỗi khi nhập sai lệnh trong mọi trường hợp

84.

Khi thực hiện bán cổ phần của Doanh nghiệp Nhà Nước, cổ đông chiến lược được phép mua:

a)

Tối đa 20% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân

b)

Tối đa 25% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân

c)

Tối đa 25% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân

d)

Tối đa 20% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân

85.

Khi nhà đầu tư mua cổ phần qua đấu giá tại trung tâm giao dịch chứng khoán Hà Nội, nhà đầu tư phải đặt cọc:

a)

10% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm

b)

15% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm

c)

5% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm

d)

Không phải đặt cọc

86.

Biên độ giao động giá trên Thị trường chứng khoán Việt Nam do:

a)

Bộ trưởng bộ tài chính quy định

b)

Chủ tịch Uỷ ban chứng khoán Nhà Nước quy định

c)

Thống đốc ngân hàng nhà nước quy định

d)

Giám đốc trung tâm giao dịch chứng khoán quy định

87.

Đối tượng công bố thông tin trên Thị trường chứng khoán gồm:

a)

Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết

b)

Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ

c)

Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán

d)

Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán

trung tâm giao dịch

88.

Doanh nghiệp được quyền phát hành chứng khoán theo quy định của pháp luật

là:

I. Công ty cổ phần

II. Công ty Trách nhiệm hữu hạn

III. Công ty nhà nước

IV. Công ty hộ danh

V. Doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài

a)

Chỉ 1 và 2

b)

Chỉ 1,2 và 3

c)

Chỉ 1,3 và 5

d)

Tất cả

89.

Theo quy định việc xem xét hồ sơ phát hành chứng khoán ra công chúng được

thực hiện theo hình thức:

a)

Cấp phép phát hành

b)

Đăng ký phát hành

c)

Cả hai phương án trên

d)

Không phương án nào đúng

90.

Giao dịch cổ phiếu của cổ đông nội bộ đối với cổ phiếu của công ty niêm yết được

thực hiện khi:

a)

Báo cáo bằng văn bản cho trung tâm giao dịch chứng khoán sau khi thực hiện giao

dịch 10 ngày

b)

Báo cáo bằng văn bản cho trung tâm giao dịch chứng khoán ngay sau khi thực hiện

giao dịch

c)

Báo cáo bằng văn bản và trung tâm giao dịch chứng khoán chấp thuận tối thiểu 10

ngày trước ngày giao dịch

d)

Báo cáo bằng văn bản và trung tâm giao dịch chứng khoán chấp thuận trước 3 ngày

giao dịch

e)

Không cần báo cáo với trung tâm giao dịch chứng khoán

91.

Sau khi có quyết định thu hồi chứng nhận đăng ký phát hành, tổ chức phát hành

phải hoàn trả tiền cho nhà đầu tư trong vòng:

a)

15 ngày

b)

30 ngày

c)

45 ngày

d)

60 ngày

92.

Việc phát hành chứng khoán nào dưới đây không thuộc diện điều chỉnh của Nghị định 144/ cổ phiếu về chứng khoán và Thị trường chứng khoán:

a)

Ít nhất 50 nhà đầu tư

b)

Ít nhất 100 nhà đầu tư

c)

Ít nhất 50 nhà đầu tư ngoài tổ chức phát hành

d)

Ít nhất 100 nhà đầu tư ngoài tổ chức phát hành

93.

Thời gian cam kết nắm giữ ít nhất 50 % cổ phiếu do mình sở hữu kể từ thời điểm

niêm yết của thành viên hội đồng quản trị, ban Giám Đốc, ban kiểm soát của các công ty

niêm yết là:

a)

1 năm

b)

2 năm

c)

3 năm

d)

4 năm

94.

Nhân viên công ty kiểm toán được chấp thuận, sau khi kiểm toán công ty X tư

vấn cho bạn mình bán cổ phiếu của công ty X vì công ty này hoạt động không hiệu quả.

Vậy hành vi của nhân viên kiểm toán thuộc hành vi:

a)

Lũng đoạn thị trường

b)

Giao dịch nội gián

c)

Bán khống

d)

Công bố thông tin

95.

Theo quy định của pháp luật Việt Nam, các công ty chứng khoán được tiến hành

một số loại hình kinh doanh chứng khoán sau, ngoại trừ:

a)

Môi giới

b)

Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

c)

Tự doanh

d)

Bảo lãnh phát hành chứng khoán

96.

Theo quy định tại Nghị định 144/ cổ phiếu, phát hành chứng khoán ra công

chúng là việc chào bán 1 đợt chứng khoán có thể chuyển nhượng được thông qua tổ chức

trung gian cho:

a)

Ít nhất 50 nhà đầu tư

b)

Ít nhất 100 nhà đầu tư

c)

Ít nhất 50 nhà đầu tư ngoài tổ chức phát hành

d)

d. Ít nhất 100 nhà đầu tư ngoài tổ chức phát hành

97.

Để giao dịch chứng khoán niêm yết tại Trung tâm giao dịch chứng khoán , cần

phải có các bước:

a) Trung tâm giao dịch chứng khoán thực hiện khớp lệnh và thông báo kết quả giao dịch

cho công ty chứng khoán

b) Nhà đầu tư mở tài khoản, đặt lệnh mua, bán chứng khoán

c) Công ty chứng khoán nhập lệnh vào hệ thống giao dịch của Trung tâm giao dịch chứng

khoán

d) Nhà đầu tư nhận chứng khoán hoặc nhận tiền sau 3 ngày kể từ ngày giao dịch

e) Công ty chứng khoán thông báo kết quả cho nhà đầu tư

Trình tự các bước trên là:

a)

a, b, c, d và e

b)

a, c, e, b và d

c)

b, a, e, d và c

d)

b, c, a, e và d

98.

Các tổ chức đầu tư ( Ngân hàng Nhà Nước, Ngân hàng Thương Mại, và các tổ

chức khác) được phép tham gia đấu thầu , đại lý phát hành và bảo lãnh phát hành trái

phiếu chính phủ được mở tài khoản lưu ký tại Trung tâm giao dịch chứng khoán, khi

giao dịch trái phiếu thì phải đặt lệnh tại:

a)

Ngân hàng lưu ký chứng khoán

b)

Trung tâm giao dịch chứng khoán

c)

Công ty chứng khoán

99.

Công ty chứng khoán phải liên tục duy trì mức vốn khả dụng:

a)

8% tổng tài sản

b)

Đúng 8% trên tổng nợ đã điều chỉnh

c)

Tối thiểu 8% trên tổng nợ đã điều chỉnh

d)

Tối thiểu 5% trên tổng nợ điều chỉnh

100.

Hình thức pháp lý của công ty quản lý quỹ theo quy định của pháp luật Việt Nam:

a)

Công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn hoặc doanh nghiệp 100% vốn nước

ngoài

b)

Doanh nghiệp nhà nước

c)

Công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn

d)

Công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn hoặc công ty liên doanh

101.

Việc hình thành quỹ hỗ trợ thanh toán nhằm:

a)

Thanh toán thay cho thành viên lưu ký tạm thời mất khả năng thanh toán

b)

Quyên góp tiền từ các thành viên lập quỹ mua bán chứng khoán nhằm bình ổn thị

trường

c)

Kinh doanh chứng khoán để bù đắp chi phí của các công ty chứng khoán trong thời

gian đầu hoạt động

d)

Tất cả đều sai

102.

Các đối tượng nào được phép tham gia thanh toán bù trừ giao dịch chứng khoán

tại Ngân hàng chỉ định thanh toán:

1. Các công ty chứng khoán thành viên

2. Các Ngân hàng thương mại được cấp phép làm thành viên lưu ký

3. Trung tâm giao dịch chứng khoán

4. Các nhà đầu tư có tổ chức

a)

1 và 2

b)

1

c)

1, 2 và 3

d)

1 và 4

103.

Thời hạn thanh tra bao nhiêu ngày (thông thường)?

a)

không quá 30 ngày

b)

từ 30 ngày đến 40 ngày

c)

từ 40 ngày đến 50 ngày

d)

trên 50 ngày

104.

Công ty đại chúng không nộp hồ sơ đăng ký với Ủy ban chứng khoán nhà nước trong thời hạn 90 ngày sẽ bị phạt ở mức độ nào?

a)

từ 200k đến 2tr

b)

từ 2tr đến 5tr

c)

từ 5tr đến 10tr

d)

từ 10tr đến 20tr

105.

Đối với cá nhân, mức phạt tiền là bao nhiêu khi việc lập hồ sơ đăng ký chào bán ra công chúng có thông tin sai lệch, gây hiểu nhầm?

a)

1tr đến 5tr

b)

5tr đến 10tr

c)

10tr đến 20tr

d)

20tr đến 30tr

106.

Mức phạt tiền là bao nhiêu khi tổ chức phát hành cố ý công bố thông tin sai lệch?

a)

1tr đến 10tr

b)

10tr đến 20tr

c)

20tr đến 50tr

d)

50tr đến 100tr

107.

Công ty đại chúng vi phạm chế độ hạch toán kế toán áp dụng đối với công ty đại chúng sẽ bị xử phạt ở mức độ nào?

a)

5tr đến 10tr

b)

10tr đến 20tr

c)

20tr đến 30tr

d)

30tr đến 40tr

Similar Resources on Wayground

CNXHKH 103 CÂU ĐẦU

103 questions

CNXHKH 103 CÂU ĐẦU

quiz

Worksheet

•

University

Đề ôn Quản lý điều hành và khởi nghiệp

106 questions

Đề ôn Quản lý điều hành và khởi nghiệp

quiz

Worksheet

•

University