NEW
Font size
Worksheetsđề 3
Total questions: 39
Worksheet time: 20mins
Mở tài khoản lưu ký chứng khoán:: (I) Tài khoản chứng khoán giao dịch; (II) Tài khoản chứng khoán cầm cố; (III) Tài khoản chứng khoán chờ niêm yết, chờ rút; (IV) Tài khoản chứng khoán đã giao dịch
II, III và IV
I, II và III
Tất cả
I và II
Đối tượng công bố thông tin thị trường chứng khoán gồm:*
Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết.
Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán.
Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ.
Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán, trung tâm giao dịch.
Một nhà đầu tư muốn thu được lợi vốn thì khi nào là thời điểm để mua trái phiếu
Khi trái phiếu thấp và lãi suất dự kiến sẽ tăng
Khi lãi suất cao và dự kiến sẽ giảm xuống
hi lãi suất thấp và dự kiến sẽ tăng lên
Khi lãi suất ổn định và dự kiến không thay đổi
Biên độ dao động giá trên thị trường chứng khoán Việt Nam do:*
Giám đốc Trung tâm Giao dịch Chứng khoán quy định
Bộ trưởng Bộ tài chính quy định.
Thống đốc Ngân hàng Nhà nước quy định
Chủ tịch ủy ban Chứng khoán Nhà nước quy định.
Người sở hữu cổ phiếu phổ thông*
Là chủ sở hữu công ty
Là chủ nợ của công ty nhưng không có quyền sở hữu công ty
Là chủ nợ công ty
Không có quyền sở hữu công ty
M t công ty có c phi u u đãi không tích lũy đang l ộ ổ ế ư ưu hành được trả cổ tức hàng năm là 7USD. Năm trước do hoạt động kinh doanh không có lãi, công ty không trả cổ tức. Năm nay nếu công ty tuyên bố trả cổ tức, cổ đông ưu đãi nắm giữ cổ phiếu sẽ được nhận bao nhiêu.
7 USD
Tất cả đều sai
14 USD
10 USD
Quy trình đăng ký làm thành viên lưu ý của TTGDCK: (I) Nộp hồ sơ đăng ký; (II) Kiểm tra hồ sơ; (III) Đóng quỹ hỗ trợ thanh toán và phí thành viên; (IV) Quyết định chấp nhận
IV, III, II, I
I, II, III, IV
II, III, IV, I
III, II, I, IV
Mục đích phân biệt phát hành riêng lẻ và phát hành ra công chúng là:
Để thu phí phát hành
Để dễ dàng quản lý
Để dễ dàng huy động vốn
Để bảo vệ công chúng đầu tư
Ai trong số những người sau đây là chủ sở hữu công ty: (I) Những người nắm giữ trái phiếu; (II) Những cổ đông có giấy bảo đảm quyền mua cổ phiếu mới; (III) Các cổ đông nắm giữ cổ phiếu thường; (IV) Các cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi
II & III
Chỉ có I
II, III &IV
I & II
Mục tiêu chính của công tác thanh tra, giám sát việc thực hiện pháp luật chứng kiến khoán và thị trường chứng khoán là:
Tất cả đều đúng
Bảo vệ quyền lợi của người đầu tư
Góp phần đảm bảo cho hoạt động thị trường chứng khoán công bằng, công khai, hiệu quả
Giảm thiểu rủi ro hệ thống
Lệnh thị trường là lệnh:
Lưu giữ ở sổ bệnh đến khi mua bán được mới thôi
Mua, bán theo giá thị trường
Không có đáp án nào trên đúng.
Lệnh đặt mua, bán chứng khoán ở một giá nhất định để thị trường chấp nhận.
Số chi trả tiền lãi dựa trên
Mệnh giá
Tùy từng trường hợp cụ thể
Giá trị chiết khấu
Thị giá
Nhà đầu tư đặt lệnh mua bán chứng khoán tại:*
Tất cả các nơi trên
UBCK
Công ty chứng khoán
TTGDCK
Công ty XYZ có 10.000 cổ phiếu đang lưu hành và tuyên bố trả cổ tức bằng cổ phiếu với mức 30%. Khách hàng của bạn có 100 cổ phiếu XYZ. Sau khi nhận cổ tức bằng cổ phiếu, tỷ lệ sở hữu cổ phần của ông ta trong công ty XYZ là bao nhiêu?
1%
1.5%
1.3%
1.1%
Những đối tượng nào sau đây được phép phát hành trái phiếu
Cả A Và B
Doanh nghiệp tư nhân
Công ty cổ phần
Công ty TNHH
Mệnh giá trái phiếu phát hành ra công chúng ở Việt Nam là:*
10.000 đồng
Tối thiểu là 100.000 đồng và bội số của 100.000đồng
200.000 đồng
100.000 đồng
Loại chứng khoán nào sau đây được phép phát hành kèm theo trái phiếu hoặc cổ phiếu ưu đãi, cho phép người nắm giữ nó được quyền mua một khối lượng cổ phiếu phổ thông nhất định theo mộtgiá đã được xác định trước trong một thời hạn nhất định.
Quyền mua cổ phần
Trái phiếu
Chứng quyền
Cổ phiếu ưu đãi
Một cổ phiếu ưu đãi có thể chuyển đổi thành cổ phiếu thường của chính công ty đó được gọi là:
Cổ phiếu ưu đãi có thể chuyển đổi
Cổ phiếu ưu đãi có thể hoán lại
Cổ phiếu ưu đãi tham dự chia phần
Cổ phiếu ưu đãi tích lũy
Thị trường thứ cấp*
Là nơi mua bán các chứng khoán đa phát hành
Là nơi các doanh nghiệp hy động vốn trung và dài hạn thông qua việc phát hành cổ phiếu và trái phiếu
Là thị trường chứng khoán kém phát triển
Là nơi mua bán các loại chứng khoán kém chất lượng
Theo quy định tại thông tư 01/UBCK, bảo lãnh phát hành ở Việt Nam được thực hiện dưới hình thức:
Cố gắng cao nhất
Tất cả đều đúng
Tối thiểu - tối đa
Cam kết chắc chắn
Một trong những điều kiện để niêm yết trái phiếu doanh nghiệp là
Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nước có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm xin phép niêm yết từ 10 tỷ VND trở lên
Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nước có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm xin phép niêm yết từ 5 tỷ VND trở lên.
Không câu nào đúng.
Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nước, doanh nghiệp tư nhân có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm xin phép niêm yết từ 5 tỷ VND trở lên
Quỹ đầu tư theo nghị định 144 là: (I) Hình thành từ vốn góp của người đầu tư; (II) Được công ty quản lý quỹ quản lý; (III) Dành tối thiểu 60% giá trị tài sản để đầu tư vào chứng khoán; (IV) Chỉ được đầu tư vào chứng khán
I, II & IV
I, II & III
II, III & IV
Tất cả đều sai
Lệnh giới hạn là
Cả A, B đều sai
Cả A, B đều đúng.
Lệnh cho phép người mua mua ở mức giá đã định hoặc tốt hơn
Lệnh cho phép người bán, bán ở mức giá đã định hoặc tốt hơn.
Trong các điều kiện để quản lý DN được phát hành CK ra công chúng, điều kiện nào là quan trọng nhất
Có tỷ lệ nợ trên vốn hợp lý
Có ban Giám đốc điều hành tốt
Có sản phẩm nổi tiếng
Quy mô vốn và kết quả hoạt động trước khi phát hành
Các nhà đầu tư lựa chọn giai dịch bán bán khi họ dự đoán rằng:
Giá CKhoán có thể là bất kỳ theo xu hướng nào
Giá CKhoán có xu hướng giảm trong tương lai
Giá CKhoán có xu hướng tăng trong tương lai
Giá CKhoán không thay đổi
Những CK nào được phép niêm yết tại TTGD
Trái phiếu chính phủ
Cả A & C
CK của các DN đã được UBCKNN cấp giấy phép phát hành ra công chúng
Cổ phiếu của các DN thực hiện cổ phần hóa
Tại một thời điểm nhất định, nếu tất cả các trái phiếu có thể chuyển đổi đều được trái chủ đổi thành cổ phiếu phổ thông thì:
EPS tăng
P/E bị ảnh hưởng còn EPS không bị ảnh hưởng
EPS không bị ảnh hưởng
EPS giảm
Việc đăng ký lưu ký chứng khoán tại TTGDCK được thực hiện bởi:
Người sở hữu chứng khoán
Thành viên lưu ký
Tổ chức bảo lãnh phát hành
Tổ chức phát hành
hị trường mua bán lần đầu và chứng khoán mới phát hành là:
Thị trường thứ cấp
Thị trường tiền tệ.
Thị trường chính thức
Thị trường sơ cấp
Việc phát hành cổ phiếu làm tăng
Nợ của công ty
Vốn cổ phần của công ty
Tài sản của công ty
Cả B và C
Hình thức chào bán mà trong đó có nhà bảo lãnh phát hành cam kết sẽ mua toàn bộ chứng khoán của tổ chức phát hành cho dù họ có thể bán hết hay không được gọi là:
Bảo lãnh với cam kết chắc chắn
Bảo lãnh với cố gắng tối đa
Bảo lãnh với han mức tối thểu
Bảo lãnh tất cả hoặc không
Cổ phiếu quỹ
Là một phần cổ phiếu chưa được phát hành
Cho phép người sở hữu chúng có quyền biểu quyết
Được chia cổ tức
Là loại cổ phiếu đã phát hành và được tổ chức phát hành mua lại trên thị trường.
Sở giao dịch chứng khoán là:
1 trong các hoạt động của TTCK thứ cấp
Cả A & C
Thị trường giao dịch CK tập trung
Lệnh dùng để bán được đưa ra
Với giá cao hơn giá thị trường hiện hành
Với giá thấp hơn giá thị trường hiện hành
Ngay tại giá trị trường hiện hành.
Hoặc cao hơn hoặc thấp hơn giá thị trường hiện hành
Giao dịch theo phương pháp khớp lệnh ở Việt Nam quy định đơn vị yết giá đối với những cổ phiếu có mức giá dưới 50.000đồng là
300 đ
500 đ
100 đ
200 đ
Trong trường hợp phá sản, giải thể doanh nghiệp, các cổ đông sẽ
Là người cuối cùng được thanh toán
Mất toàn bộ số tiền đầu tư
Là chủ nợ chung
Được ưu tiên trả lại cổ phần đã góp trước
Giả sử giá đóng cửa của chứng khoán A trong phiên giao dịch trước là 10200 đồng, đơn vị yết giá là 100 đồng, biên độ dao động giá là 2%. Các mức giá mà nhà đầu tư có thể đặt lệnh trong phiên giao dịch tới là:
9900, 1000, 10100, 10500, 10600
9900, 10000, 10100, 10300, 10300
9998, 10998, 10608
1000, 10100, 10200, 10300, 10400
Người bán khống chứng khoán thực hiện hành động bán khống khi họ dự đoán giá của cổ phiếu:
Không thay đổi
Không câu nào đúng
Tăng lên
Giảm đi
Giá tham chiếu của cổ phiếu BBC đang ở mức 21.000. Với biên độ dao động là 3% thì các nhà đầu tư có thể đặt:
14 mức giá
12 mức giá
13 mức giá
11 mức giá
