wayground logo

Free Printable Worksheets

Font size

S
M
L
XL
Worksheets

9 ĐỀ TTTC

Total questions: 176

Worksheet time: 1hrs 28mins

Name
Class
Date
1.

Căn cứ vào thời gian luân chuyển vốn thì thị trường tài chính bao gồm:

a)

Thị trường hối đoái, thị trường liên bang

b)

Thị trường tiền tệ, thị trường vốn

c)

Thị trường giao ngay, thị trường giao sau

d)

Thị trường sơ cấp, thị trường thứ cấp

2.

Công cụ nào không phải là công cụ của thị trường tiền tệ:

a)

Tín phiếu kho bạc

b)

Chấp nhận thanh toán của ngân hàng

c)

Hợp đồng mua bán lại trái phiếu của chính phủ

d)

Trái phiếu công ty

3.

Căn cứ vào đối tượng tham gia thị trường tài chính bao gồm:

a)

Thị trường tập trung và thị trường phi tập trung

b)

Thị trường giao ngay và thị trường giao sau

c)

Thị trường liên ngân hàng và thị trường mở

d)

Thị trường trong nước và thị trường quốc tế

4.

Căn cứ vào tiêu thức nào để phân loại thị trường chứng khoán thành thị trường trái phiếu, thị trường cổ phiếu, thị trường công cụ chứng khoán phái sinh:

a)

Sự luân chuyển các nguồn vốn

b)

Hàng hóa được giao dịch trên thị trường

c)

Phương thức hoạt động của thị trường

d)

Đối tượng tham gia vào thị trường

5.

Mối quan hệ giữa thị trường tiền tệ và thị trường ngoại hối biểu hiện qua yếu tố:

a)

Lợi tức

b)

Lãi suất

c)

Thu nhập

d)

Tất cả đều sai

6.

Tự doanh chứng khoán là:

a)

Việc công ty chứng khoán mua hoặc bán chứng khoán cho chính mình

b)

Việc công ty chứng khoán làm trung gian thực hiện mua, bán chứng khoán cho khách hàng.

c)

Việc nhận ký gửi, bảo quản, chuyển giao chứng khoán cho khách hàng, giúp khách hàng thực hiện các quyền liên quan đến sở hữu chứng khoán.

d)

Tất cả đều đúng

7.

Một trong những nguyên tắc của thị trường chứng khoán :

a)

Tập trung

b)

Công khai

c)

Trung gian , Cạnh tranh

d)

Tất cả đều đúng

8.

Doanh nghiệp được phép sử dụng tối đa bao nhiêu vốn để đầu tư vào thị trường chứng khoán :

a)

25%

b)

30%

c)

35%

d)

50%

9.

Loại chứng khoán có thể chuyển đổi thành loại cổ phiếu thường là :

a)

Cổ phiếu ưu đãi

b)

Cổ phiếu biểu quyết

c)

Trái phiếu

d)

A và C đúng

10.

Cổ phiếu có tính phòng thủ là gì ?

a)

Là cổ phiếu của những công ty mà lợi nhuận trong tương lai chắc chắn để trụ vững khi nền kinh tế bị khủng hoảng

b)

Là cổ phiếu của những công ty mà lợi nhuận sẽ bị ảnh hưởng nặng nề bởi những hoạt động kinh doanh của toàn bộ thị trường

c)

Là cổ phiếu của những công ty mà tài sản của nó có mức độ rủi ro lớn nhưng cũng có khả năng có được mức sinh lợi cao

d)

Tất cả đều sai

11.

Các nhân tố ảnh hưởng đến giá cổ phiếu :

a)

Giá trị của công ty , các yếu tố vĩ mô , khả năng sinh lợi , cổ tức

b)

Lãi suất thị trường , chỉ số thị trường chứng khoản

c)

Tất cả đều đúng

d)

Tất cả đều sai

12.

Trái phiếu chiết khấu là :

a)

Trả lãi định kỳ , hoàn vốn gốc 1 lần khi đáo hạn

b)

Không trả lãi định kỳ , được bán thấp hơn mệnh giá và hoàn vốn gốc bằng mệnh giá khi đáo hạn

c)

Trả lãi và một phần vốn gốc định kỳ

d)

Tất cả đều sai

13.

Các công cụ tài chính phái sinh bao gồm 4 công cụ chính là :

a)

Hợp đồng kỳ hạn , hợp đồng giao sau , hợp đồng tương lai , hợp đồng quyền chọn

b)

Hợp đồng kỳ hạn , hợp đồng quyền chọn , hợp đồng hoàn đổi , hợp đồng mua bán hàng hóa

c)

Hợp đồng kỳ hạn , hợp đồng giao sau , hợp đồng quyền chọn , hợp đồng hoán đổi

d)

Hợp đồng giao sau , hợp đồng tương lai , hợp đồng quyền chọn , hợp đồng hoán đổi

14.

Chọn câu sai ?

a)

Giá trị của sản phẩm phái sinh được tạo ra từ biến động giá cả của tài sản cơ sở

b)

Một trong những nhược điểm của hợp đồng kỳ hạn là rủi ro tín dụng cao

c)

Hợp đồng giao sau không thể hủy bỏ đơn phương

d)

Đối tượng của hợp đồng giao sau thường được tiêu chuẩn hóa và niêm yết trên sàn giao dịch

15.

Công ty chứng khoán muốn thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán thì vốn pháp định tối thiểu là bao nhiêu ?

a)

25 tỷ

b)

50 tỷ

c)

75 tỷ

d)

100 tỷ

16.

Chức năng của thị trường chứng khoán sơ cấp đối với doanh nghiệp :

a)

Làm tăng vốn đầu tư cho nền kinh tế

b)

Là kênh phát hành chứng khoán của các doanh nghiệp để thu hút vốn đầu tư

c)

Là kênh phát hành trái phiếu của các dự án đầu tư nhằm thực hiện chiến lược phát triển kinh tế quốc dân

d)

Tất cả đều đúng

17.

Quy trình thực hiện đợt bảo lãnh phát hành gồm có mấy bước cơ bản :

a)

1

b)

2

c)

3

d)

4

18.

Quỹ đầu tư dạng đóng có thể :

a)

Phát hành cổ phiếu thường , cổ phiếu ưu đãi , trái phiếu

b)

Mua lại cổ phiếu đã phát hành

c)

Chào bán cổ phiếu ra công chúng nhiều lần

d)

Tất cả đều sai

19.

Công ty A trả lãi cố định 5000 VND/cp/năm và dự định sẽ duy trì mức chia lãi này cho những năm sắp tới. Nếu suất lợi tức mong đợi là 10%/năm. Tính giá cổ phiếu này cho năm tiếp theo.

a)

4500 VND

b)

5000 VND

c)

55000 VND

d)

Kết quả khác

20.

Trái phiếu Cty X có mệnh giá 1000 USD, thời gian đáo hạn 20 năm, lãi suất thị trường 10%/năm. Tính PV.

a)

148,64 USD

b)

150,23 USD

c)

136,78 USD

d)

144,38 USD

21.

Cty phát hành trái phiếu mệnh giá 1000 USD, lãi suất 15%/năm. Thời gian đáo hạn là 20 năm. Lãi suất dòng lưu hành hiện tại là 12%/năm. Tính giá trái phiếu này dựa trên kỳ hạn năm lưu hành.

a)

1225.69 USD

b)

1380.3 USD

c)

1348.68 USD

d)

Tất cả đều sai

22.

Câu nào sau đây là đúng:

a)

Bảo lãnh tất cả hoặc không là hình thức bảo lãnh mà theo đó tổ chức phát hành yêu cầu phải bán hết số chứng khoán dự định phát hành nếu không huy động đủ bớt phát hành (correct)

b)

Bảo lãnh có thể đối với tất cả loại bán hàng mà tổ chức bảo lãnh cam kết sẽ gắn với trái phiếu phát hành hết số lượng mà công ty bảo lãnh bán ra và nếu bán không hết sẽ chịu rủi ro

c)

Bảo lãnh theo hình thức phát hành này yêu cầu tổ chức bảo lãnh bán hết 100% chứng khoán của phát hành

d)

Tất cả đều đúng

23.

Quyền ưu tiên mua trước là quyền của cổ đông sở hữu cổ phiếu:

a)

Ưu đãi biểu quyết

b)

Ưu đãi cổ tức

c)

Thông thường (correct)

d)

Tất cả đều sai

24.

Điều kiện về mức vốn điều lệ tối thiểu với IPO ở Việt Nam là bao nhiêu?

a)

10 tỷ (correct)

b)

15 tỷ

c)

30 tỷ

d)

50 tỷ

25.

Tổng số cổ phiếu được niêm yết tại Sở giao dịch chứng khoán Tp. Hồ Chí Minh tính đến ngày 30/12/2008.

a)

165 cổ phiếu

b)

171 cổ phiếu

c)

177 cổ phiếu

d)

180 cổ phiếu

26.

Cổ đông lớn IFC vừa công bố bán bao nhiêu cổ phiếu STB:

a)

Khoảng 20 triệu

b)

Khoảng 18 triệu

c)

Khoảng 16 triệu

d)

Khoảng 14 triệu

27.

Ngày 17/12/2008 FED cắt giảm lãi suất còn bao nhiêu?

a)

0% - 0.25%

b)

0.25% - 0.5%

c)

0.5% - 0.75%

d)

0.75% - 1%

28.

Doanh nghiệp nào của Việt Nam phát hành trái phiếu ra thị trường chứng khoán thế giới:

a)

Vinashin

b)

FPT

c)

Vinamilk

d)

VietinBank

29.

Người sở hữu cổ phiếu và trái phiếu đều được hưởng:

a)

Lãi suất cố định

b)

Thu nhập phù hợp vào hoạt động của công ty

c)

Được quyền bầu cử tại Đại hội cổ đông

d)

Lãi suất từ vốn mà mình đầu tư vào công ty

30.

Nhà đầu tư mua 10 trái phiếu có mệnh giá 100 USD, có lãi suất danh nghĩa 6%/năm với giá 900 USD. Vậy hàng năm nhà đầu tư sẽ nhận được tiền lãi là:

a)

60 USD

b)

70 USD

c)

500 USD

d)

600 USD

31.

Cổ phiếu quỹ:

a)

Được chia cổ tức.

b)

Người sở hữu có quyền biểu quyết.

c)

Là một phần cổ phiếu chưa được phép phát hành.

d)

Là loại cổ phiếu được phát hành và dc tổ chức phát hành mua lại trên thị trường

32.

Các câu nào sau đây đúng với thị trường sơ cấp

a)

Làm tăng lượng vốn đầu tư cho nền kinh tế

b)

Làm tăng lượng tiền trong lưu thông.

c)

Không làm tăng lượng tiền trong lưu thông

d)

Giá phát hành do quan hệ của của quyết định

33.

Thị trường thứ cấp là gì?

a)

Là nơi các doanh nghiệp hay tổ chức vông và đại hàng thông qua việc phát hành cổ phiếu và trái phiếu.

b)

Là nơi mua bán các loại chứng khoán kém chất lượng

c)

Là nơi mua bán các chứng khoán đã phát hành

d)

Là thị trường chứng khoán kém phát triển

34.

Hình thức bảo lãnh mà trong đó các nhà bảo lãnh phát hành cam kết sẽ mua toàn bộ chứng khoán của tổ chức phát hành cho dù họ có thể bán hết hay không được gì là:

a)

Bảo lãnh tất cả hoặc không

b)

Bảo lãnh với cơ gắng tối đa

c)

Bảo lãnh với cam kết chắc chắn

d)

Bảo lãnh với non mức tối thiểu

35.

Đối với công chúng đầu tư, tài liệu nào quan trọng nhất trong hồ sơ đăng ký phát hành ra công chúng

a)

Báo cáo bạch

b)

Đơn xin phép phát hành.

c)

 Danh sách vỏ yêu lý lịch thành viên Hội đồng Quản Trị và Ban Giám đốc.

d)

Bản sao giấy phép thành lập và đăng ký kinh doanh

36.

Trật tự ưu tiên lệnh theo phương thức khớp lệnh là:

a)

Thời gian, giá, số lượng

b)

Giá, thời gian, số lượng

c)

Số lượng, thời gian, giá

d)

Thời gian, giá, số lượng

37.

Lệnh giới hạn là lệnh:

a)

Được ưu tiên thực hiện trước các loại lệnh khác

b)

Được thực hiện tại mức giá mà người đặt lệnh chỉ định

c)

Được thực hiện tại mức giá khớp lệnh

d)

Người đặt bán và người đặt mua đều có ưu tiên giống nhau

38.

Lệnh dùng để bán được đưa ra:

a)

Với giá thấp hơn giá thị trường hiện hành

b)

Với giá cao hơn giá thị trường hiện hành

c)

Hoặc cao hơn hoặc thấp hơn giá thị trường hiện hành

d)

Ngay tại giá trị thị trường hiện hành

39.

Lý do nào sau đây đúng với bán không chứng khoán:

a)

Ngân chặn sự thua lỗ

b)

Hưởng lợi từ sự sụt giá chứng khoán

c)

Hưởng lợi từ việc tăng giá chứng khoán

d)

Hạn chế rủi ro

40.

Các chỉ tiêu nào sau đây không phải là chỉ tiêu của phân tích cơ bản:

a)

Các chỉ tiêu phân tích mang sinh lợi của công ty

b)

Các chỉ tiêu phân tích khả năng thanh toán của công ty

c)

Tỷ số P/E

d)

Chỉ số giá của thị trường chứng khoán

41.

Giao dịch theo phương pháp khớp lệnh ở Việt Nam quy định đơn vị giá trị đối với những cổ phiếu có mức giá từ 50.000 đồng đến 99.999 đồng là:

a)

100d

b)

200d

c)

300d

d)

500d

42.

Ông X vừa bán 100 cổ phiếu của công ty A với giá 40 USD/cổ phiếu. Ông ta mua cổ phiếu đó một năm trước với giá 30 USD/cổ phiếu,nhưng sau đó ông ta phải trả 2 USD/cổ phiếu cho nhà trung gian. Vậy số tiền thu được từ việc bán 100 cổ phiếu A là:

a)

Tất cả đều sai


b)

1300 USD

c)

 1200 USD

d)

1000 USD

43.

Ông X vừa bán 100 cổ phiếu của công ty A với giá 40 USD/cổ phiếu. Ông ta mua cổ phiếu đó một năm trước với giá 30 USD/cổ phiếu, nhưng sau đó ông ta phải trả 2 USD/cổ phiếu cho nhà trung gian. Vậy số tiền thu được từ việc bán 100 cổ phiếu A là:

a)

1000 USD

b)

1200 USD

c)

1300 USD

d)

Tất cả đều sai

44.

Mệnh giá trái phiếu phát hành ra công chúng ở Việt Nam là:

a)

Tối thiểu 10.000 đồng và bội số của 100.000 đồng

b)

100.000 đồng

c)

200.000 đồng

d)

10.000 đồng

45.

Nếu một trái phiếu được bán với giá thấp hơn mệnh giá thì:

a)

Lãi suất hình thành của trái phiếu < lãi suất danh nghĩa của trái phiếu

b)

Lãi suất hình thành của trái phiếu = lãi suất danh nghĩa của trái phiếu

c)

Lãi suất hiện hành của trái phiếu > lãi suất danh nghĩa của trái phiếu

d)

Không có sự so sánh

46.

Nhà phát hành định phát hành 2 loại trái phiếu: trái phiếu X có thời hạn 5 năm và trái phiếu Y có thời hạn 20 năm. Như vậy, nhà phát hành phải định mức lãi suất cho 2 trái phiếu trên thế nào?

a)

Lãi suất trái phiếu X > lãi suất trái phiếu Y

b)

Lãi suất trái phiếu X = lãi suất trái phiếu Y

c)

Lãi suất trái phiếu X < lãi suất trái phiếu Y

d)

Cùng tỷ trường hợp cụ thể

47.

Lệnh DỪNG để mua được đưa ra:

a)

Hoặc cao hơn hoặc thấp hơn giá thị trường hiện hành

b)

Với giá cao hơn giá thị trường hiện hành

c)

Với giá cao hơn giá thị trường hiện hành

d)

Ngay tại giá trị thị trường hiện hành

48.

Thị trường vốn là thị trường giao dịch:

a)

Các công ty cổ phần ngân hàng

b)

Các công ty tài chính trung và dài hạn

c)

Kỹ thuật

d)

Tiền tệ

49.

Thặng dư vốn phát sinh khi:

a)

Công ty lãi năm đầu

b)

Chênh lệch giá khi phát hành cổ phiếu mới

c)

Tất cả các trường hợp trên

d)

Cổ phiếu ưu đãi

50.

Công ty cổ phần bắt buộc phải có:

a)

Cổ phiếu phổ thông

b)

Cổ phiếu ưu đãi

c)

Trái phiếu công ty

d)

Tất cả các loại chứng khoán trên

51.

Khi phá sản, giải thể công ty, người nắm giữ trái phiếu sẽ được hoàn trả:

a)

Trước các khoản vay có thế chấp và các khoản phải trả

b)

Trước thuế

c)

Sau các khoản vay có thế chấp và các khoản phải trả

d)

Trước các cổ đông nắm cổ phiếu ưu đãi và cổ phiếu phổ thông

52.

Một trong những điều kiện phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng ở Việt Nam là:

a)

Có vốn tối thiểu là 10 tỷ VND, hoạt động kinh doanh của 2 năm liên tục trước năm đăng ký phát hành phải lãi

b)

Có vốn tối thiểu là 10 tỷ USD, hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng ký phát hành phải có lãi

c)

Có vốn tối thiểu là 5 tỷ VND, hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng ký phát hành phải có lãi

d)

Có vốn tối thiểu là 10 tỷ VND, hoạt động kinh doanh của 2 năm liên tục trước năm đăng ký phát hành phải có lãi

53.

Tỷ lệ nắm giữ tối đa của nhà đầu tư nước ngoài đối với cổ phiếu của một tổ chức niêm yết được quy định theo pháp luật Việt Nam là:

a)

25% tổng số cổ phiếu

b)

49% tổng số cổ phiếu

c)

30% tổng số cổ phiếu

d)

27% tổng số cổ phiếu

54.

Một trong những điều kiện để niêm yết trái phiếu doanh nghiệp là:

a)

Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nước có vốn điều lệ đã góp tối thiểu điểm xem phép niêm yết từ 10 tỷ VND trở lên.

b)

Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nước có vốn điều lệ đã góp tối thiểu điểm xem phép niêm yết từ 5 tỷ VND trở lê

c)

 Là công ty cổ phần, công ty cổ phần hoặc công ty có đăng ký cổ phiếu đi với chức năng thực hành.

d)

Không có câu nào đúng.


55.

Tổ chức phát hành phải hoàn thành việc phát hành cổ phiếu trong:

a)

60 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành cổ phiếu.

b)

90 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành cổ phiếu

c)

100 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành cổ phiếu

d)

120 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành cổ phiếu

56.

Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết công bố báo cáo tài chính năm trên:

a)

3 báo liên tiếp của một kỳ báo

b)

4 báo liên tiếp của một kỳ báo

c)

5 báo liên tiếp của một kỳ báo

d)

Không có đáp án đúng

57.

Theo nhận định đăng tin cậy, do nguy cơ suy thoái kinh tế, NHNN sẽ thực thi chính sách tiền tệ nới lỏng để kích thích nền tảng tín tế. Theo bạn phát biểu nào sau đây là chính xác nhất.

a)

Giá trái phiếu dài hạn tăng mạnh nhất

b)

Giá trái phiếu dài hạn giảm mạnh nhất

c)

Giá trái phiếu ngắn hạn tăng mạnh nhất

d)

Giá trái phiếu ngắn hạn giảm mạnh nhất

58.

Câu 19. Trái phiếu coupon thời hạn 5 năm, mệnh giá 10.000USD, lãi suất coupon 12%/năm, định kỳ trả lãi hàng năm, được bán với giá 9.000 USD. Lợi suất hiện hành (Current Yield) của trái phiếu sẽ gần nhất với:

a)

12 %

b)

11.33%

c)

13.33%

d)

10%

59.

Câu 20.

(I) Trái phiếu có quyền mua lại phải có lãi suất cao hơn so với trái phiếu không có quyền mua lại tương đương;

(II) Trái phiếu chuyển đổi hấp dẫn hơn đối với các nhà đầu tư vì được bán với giá cao hơn so với trái phiếu không chuyển đổi tương đương.

a)

(I) đúng, (II) sai

b)

(I) sai, (II) đúng

c)

(I), (II) đúng

d)

(I), (II) sai

60.

Câu 21. Nhà đầu tư mua chứng chỉ tiền gửi có mệnh giá 100 triệu, kỳ hạn 273 ngày, thời hạn còn lại là 183 ngày, lãi suất là 6%/năm (lãi không nhập gốc và trái khi đáo hạn; có số ngày 1 năm là 360). Giá mua là 96 triệu đồng. Trong năm tối lạm phát dự kiến là 5.6%/năm. Lãi suất thực của khoản đầu tư gần với:

a)

2.85%/năm

b)

14.05%/năm

c)

3.25%/năm

d)

6.97%

61.

Câu 22. Tin phiếu kho bạc có mệnh giá 1.000.000 đồng, được bán theo hình thức chiết khấu, lãi suất 8%/năm, kỳ hạn 90 ngày. Giá bán tin phiếu sẽ là:

a)

1.000.000 đồng

b)

871.000 đồng

c)

980.656 đồng

d)

983.000 đồng

62.

Câu 24. Kho Bạc Nhà Nước Việt Nam đấu thầu chào bán 6.000 tỷ đồng trái phiếu theo phương thức đấu thầu cạnh tranh lãi suất, phát hành phải theo dòng thiết yếu theo:

a)

Mức lãi suất đấu thầu cao nhất

b)

Mức lãi suất đầu thầu từ thấp lên cao

c)

Phải theo lãi suất khối lượng đã

d)

Tùy thuộc vào Ngân hàng nhà nước.

63.

Câu 25. Sắp xếp các công cụ nợ ở Việt Nam sau đây theo mức rủi ro tín dụng tăng dần

a)

Tin phiếu kho bạc; repo tin phiếu kho bạc; chứng chỉ tiền gửi; thương phiếu

b)

 Thương phiếu; chứng chỉ tiền gửi; hợp đồng repo tin phiếu kho bạc; tin phiếu kho bạc

c)

Chứng chỉ tiền gửi; repo tin phiếu kho bạc; thương phiếu; tin phiếu kho bạc

d)

Chứng chỉ tiền gửi; repo tin phiếu kho bạc; thương phiếu; tin phiếu kho bạc

64.

Trái phiếu Zero Coupon do Kho bạc phát hành, mệnh giá 1000 USD thời hạn còn lại 10 năm được giao dịch ở mức giá 650 USD, Trái phiếu zero coupon mệnh giá 1.000 USD do công ty A xếp hạng tín nhiệm của S&P là AAA phát hành, thời hạn còn lại 10 năm được giao dịch ở mức giá 659 USD. Mức rủi ro (Risk Premium) của trái phiếu A sẽ gần nhất với:

a)

100 điểm

b)

140 điểm

c)

120 điểm

d)

160 điểm

65.

Trái phiếu coupon thời hạn 10 năm, mệnh giá 1.000 USD, lãi suất coupon 12%/năm, trái lãi hàng năm được bán với giá 900 USD. Lợi suất đáo hạn (YTM) của trái phiếu này sẽ gần nhất với:

a)

9%

b)

10%

c)

11.75%

d)

5%

66.

Đổi với trái phiếu bán với giá cao hơn mệnh giá:

a)

Lợi suất coupon = lãi suất hiện hành = Lợi suất đáo hạn

b)

Lợi suất coupon < lãi suất hiện hành < Lợi suất đáo hạn

c)

Lợi suất coupon > lãi suất hiện hành > Lợi suất đáo hạn

d)

Lợi suất coupon < lãi suất hiện hành < Lợi suất đáo hạn

67.

Công ty X có ý định mua một chiếc xe vận tải trị giá 67.064 USD. Vì không có đủ nguồn lực tài chính để thanh toán khoản tiền ngay bây giờ nên X khoá vốn vay Công ty cho thuê tài chính A một phương thức trả nợ sau: X trả ngay bay 15,000USD, và bắt đầu năm tới sẽ trả tiếp 10,000 USD mỗi năm trong 7 năm. Mức lãi suất mà Công ty X phải trả cho khoản vay là…

a)

8%

b)

7%

c)

10%

d)

6%

68.

Ngân hàng trung ương không là chủ thể:

a)

Phát hành tiền giấy

b)

Phát hành tin phiếu kho bạc

c)

Phát hành tin phiếu ổn định tiền tệ

d)

Cho vay hỗ trợ thanh toán

69.

Thước đo nào sau đây phản ánh hợp lý tỷ suất sinh lợi của tín phiếu kho bạc phát hành dưới hình thức chiết khấu?

a)

Lợi suất chiết khấu tính trên mệnh giá

b)

Lợi suất tương đương của tin phiếu

c)

Lãi suất thị trường liên ngân hàng

70.

Quyền bán lại trái phiếu được thực hiện khi:

a)

Lãi suất thị trường và giá trị của trái phiếu tăng

b)

Lãi suất thị trường tăng và giá trị của trái phiếu giảm

c)

Lãi suất thị trường giảm và giá trị của trái phiếu tăng

d)

Lãi suất thị trường giảm và giá trị của trái phiếu giảm

71.

Sự khác nhau giữa nghiệp vụ cho vay cầm cố giấy tờ có giá và hợp đồng mua lại (Repo) chỉ yếu ở:

a)

Hạn chót khoản vay

b)

Công dụng làm tài sản đảm bảo

c)

Lãi suất các khoản vay

d)

Quyền sở hữu tài sản đảm bảo

72.

Lãi suất quan trọng đối với các định chế tài chính bởi vì khi lãi suất tăng:

a)

Làm tăng chi phí huy động vốn

b)

Làm giảm chi phí huy động vốn

c)

(A) và (B) đúng

d)

Làm tăng thu nhập từ tài sản có

73.

Tổ chức tài chính nào sau đây không được huy động tiền gửi?

a)

Công ty chứng khoán

b)

Công ty tài chính

c)

Công ty cho thuê tài chính

d)

Ngân hàng Phát triển Việt Nam

74.

Nói đến vấn đề "thông tin bất cân xứng" trong việc phát hành chứng khoán để huy động vốn nghĩa là:

a)

Nhà đầu tư có đủ thông tin

b)

Thị trường được công bố đầy đủ thông tin

c)

Nhà đầu tư có nhiều thông tin chính xác hơn nhà quản trị trong công ty

d)

Nhà quán trị trong công ty có nhiều thông tin chính xác và kịp thời hơn các nhà đầu tư

75.

Cần cử được sử dụng để phân biệt thị trường vốn và thị trường tiền tệ là:

a)

Thời gian chuyển giao vốn và mức độ rủi ro

b)

Thời hạn, phương thức chuyển giao vốn và các chủ thể tham gia

c)

Công cụ tài chính được sử dụng và lãi suất

d)

Thời hạn chuyển giao vốn

76.

Rủi ro hệ thống là loại rủi ro:

a)

Rủi ro có thể loại trừ thông qua đa dạng hóa

b)

Rủi ro không thể loại trừ thông qua đa dạng hóa

c)

Không liên quan đến các dạng hoạt động của doanh nghiệp

d)

Rủi ro liên quan đến hiệu quả hoạt động của doanh nghiệp

77.

Khi ngân hàng trung ương bán trái phiếu chính phủ trên thị trường mở có tác dụng:

a)

Thắt chặt chính sách tài chính

b)

Thắt chặt chính sách tiền tệ

c)

Nới lỏng chính sách tài chính

d)

Nới lỏng chính sách tiền tệ

78.

Nhà đầu tư vào trái phiếu chuyển đổi kỳ vọng vào phần chênh lệch chuyển đổi:

a)

Đúng

b)

Sai

79.

Phát hành trái phiếu chuyển đổi không làm thay đổi cấu trúc vốn của doanh nghiệp.

a)

Đúng

b)

Sai

80.

Nhà đầu tư vào trái phiếu bán lại sẽ bán lại trái phiếu mua lại khi lãi suất thị trường tăng lên.

a)

Đúng

b)

Sai

81.

Các công ty tài chính ở Việt Nam được bảo lãnh phát hành tín phiếu kho bạc.

a)

Đúng

b)

Sai

82.

Một đợt phát hành tín phiếu kho bạc Việt Nam, mệnh giá 100 000 đồng, lãi suất phát hành là 4,5%, và giá bán là 98 890 đồng. Hãy cho biết tín phiếu có thời hạn bao nhiêu ngày?

a)

90 ngày

b)

91 ngày

c)

93 ngày

d)

94 ngày

83.

Các quỹ đầu tư trên thị trường chứng khoán VN:

a)

Dễ dàng đầu động

b)

Điều là quỹ mở

c)

Bao gồm các quỹ đóng và quỹ mở

84.

Phiên giao dịch đầu tiên của thị trường chứng khoán Việt Nam được thực hiện vào ngày tháng năm nào?

a)

1/1/2000

b)

28/07/2000

c)

27/08/2000

d)

20/07/2000

85.

Trái phiếu được phát hành trên những khoản nợ vay là:

a)

MBS

b)

CDS

c)

ROA

d)

P/E

86.

Với mỗi Quyền ưu tiên mua trước (Right) được mua 1 cổ phiếu với giá là 10 000 đồng trong tháng 1. Giá CP trên thị trường tháng 12 là 40 000đ. Nếu có vốn 20 triệu đồng mua 500 CP hoặc mua 1000 Rights. Khi giá trị 40 000đ tăng lên 60000đ thì sẽ có lợi nhuận bao nhiêu trong 2 trường hợp trên:

a)

+10 triệu/+20 triệu

b)

+10 triệu/+40 triệu

c)

-5triệu/-10 triệu

d)

-5triệu/+20 triệu

87.

Thị trường OTC (Over the Counter Market) là thị trường:

a)

Mua bán các chứng khoán đã niêm yết qua mạng máy tính điện rộng

b)

Được các hiệp hội kinh doanh chứng khoán điều hành và giám sát

c)

Mua bán các loại chứng khoán giữa các công ty chứng khoán với nhau

d)

Mua bán chứng khoán qua các quầy giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán

88.

Cty phát hành trái phiếu mệnh giá 1000 USD, lãi suất 15%/năm. Thời gian đáo hạn là 20 năm. Lãi suất dòng lưu hành là 12%/năm. Tính hiện giá nếu lãi được trả định kỳ là nửa năm/lần.

a)

1380.3 USD

b)

1225.69 USD

c)

384.86 USD

d)

Tất cả đều sai

89.

Ngày 26/12/2008 Ngân hàng Phát triển Việt Nam đưa vào đấu thầu lượng trái phiếu Chính Phủ trị giá:

a)

600 tỷ đồng

b)

500 tỷ đồng

c)

400 tỷ đồng

d)

300 tỷ đồng

90.

Thị trường OTC lớn nhất ở Mỹ là:

a)

NYSE

b)

NASDAQ

c)

NEWEX

d)

EURONEXT

91.

Thị trường nào không làm tăng vốn đầu tư:

a)

Thị trường trái phiếu

b)

Thị trường chứng khoán phái sinh

c)

Thị trường cổ phiếu

92.

Mối quan hệ giữa thị trường tiền tệ và thị trường ngoại hối biểu hiện qua yếu tố:

a)

Lợi tức

b)

Lãi suất

c)

Thu nhập

d)

Cả 3 đều sai

93.

Câu nào sau đây phát biểu sai:

a)

Trước khi tiến hành việc chào bán chứng khoán ra công chúng lần đầu, công ty phát hành phải chọn bất buộc cho mình ít nhất 1 tổ chức phát hành

b)

Tại Việt Nam, pháp luật quy định tổ chức bảo lãnh là người nộp hồ sơ xin phép phát hành lên UBCKNN

c)

Bảo lãnh phát hành bao gồm tư vấn và phân phối chứng khoán

d)

Cả A, B đều sai

94.

Thị trường nào không làm tăng vốn đầu tư:

a)

Thị trường trái phiếu

b)

Thị trường chứng khoán phái sinh

c)

Thị trường cổ phiếu

95.

Nhà đầu tư mua 10 trái phiếu có mệnh giá 100 USD, có lãi suất danh nghĩa 6%/năm với giá 900 USD.
Vậy hàng năm nhà đầu tư sẽ nhận được lãi là

a)

60USD

b)

600USD

c)

150USD

d)

700USD

96.

Các câu nào sau đây đúng với thị trường sơ cấp

a)

Làm tăng lượng vốn đầu tư cho nền kinh tế

b)

 Làm tăng lượng tiền trong lưu thông

c)

 Không làm tăng lượng tiền trong lưu thông

d)

Thị trường chứng khoán kém phát triển

97.

Thị trường thứ cấp là gì?

a)

Là nơi các doanh nghiệp hay tổ chức vông và đại hàng thông qua việc phát hành cổ phiếu và trái phiếu

b)

Là nơi mua bán các loại chứng khoán kém chất lượng

c)

Là nơi mua bán các chứng khoán đã phát hành

d)

Là thị trường chứng khoán kém phát triển


98.

Hình thức bảo lãnh mà trong đó các nhà bảo lãnh phát hành cam kết sẽ mua toàn bộ chứng khoán của tổ chức phát hành cho dù họ có thể bán hết hay không được gộp lại

a)

 Bảo lãnh tất cả hoặc không

b)

Bảo lãnh với cố gắng tối đa

c)

Bảo lãnh với cam kết chắc chắn

d)

Bảo lãnh với mức tối thiểu


99.

Quỹ đầu tư chứng khoán dạng mở là quỹ:

a)

Chỉ phát hành chứng chỉ quỹ một lần

b)

Có chứng chỉ được niêm yết trên thị trường chứng khoán

c)

Liên tục phát hành chứng chỉ quỹ

d)

Không mua lại chứng chỉ quỹ

100.

Khi nhà đầu tư mua cổ phần qua đấu giá tại Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, nhà đầu tư phải đặt cọc

a)

10% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm

b)

15% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm

c)

5% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm

d)

Không phải đặt cọc

101.

Khi thực hiện bán cổ phần của doanh nghiệp nhà nước, cổ đông chiến lược được phép mua:

a)

Tối đa 20% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân

b)

Tối đa 25% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân

c)

Tối đa 25% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân

d)

Tối đa 20% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân

102.

Biến độ dao động giá trên thị trường chứng khoán Việt Nam do

a)

Bộ trưởng Bộ tài chính quy định

b)

Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quy định

c)

Thống đốc Ngân hàng Nhà nước quy định

d)

Giám đốc Trung tâm Giao dịch Chứng khoán quy định


103.

Đối tượng công bố thông tin thị trường chứng khoán gồm

a)

Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán

b)

Các công ty tài chính

c)

Các tổ chức quản lý chứng khoán

d)

Các công ty bảo hiểm


104.

Hội đồng quản trị, Ban giám đốc, Ban kiểm soát của công ty niêm yết phải nắm giữ:

a)

Ít nhất 20% vốn cổ phần của Công ty

b)

Ít nhất 20% vốn cổ phần trong 3 năm kể từ ngày niêm yết

c)

Ít nhất 50% số cổ phiếu do mình sở hữu trong 3 năm kể từ ngày niêm yết

d)

Ít nhất 30% số cổ phiếu do mình sở hữu trong 3 năm kể từ ngày niêm yết

105.

Hình thức bảo lãnh phát hành trong đó đợt phát hành sẽ bị hủy bỏ nếu toàn bộ chứng khoán không bán được hết, gọi là:

a)

Bảo lãnh với cam kết chắc chắn

b)

Bảo lãnh với cố gắng tối đa

c)

Bảo lãnh tất cả hoặc không

d)

Tất cả các hình thức trên


106.

 Trong các nhận định sau đây, nhận định nào sai về thị trường chứng khoán thứ cấp

a)

Thị trường thứ cấp là nơi giao dịch các chứng khoán kém phẩm chất

b)

Thị trường thứ cấp tạo tính thanh khoản cho các cổ phiếu đang lưu hành

c)

Thị trường thứ cấp tạo cho người sở hữu chứng khoán cơ hội để rút vốn đầu tư của họ

d)

Thị trường thứ cấp tạo cho mọi người đầu tư cơ hội có cơ cấu lại danh mục đầu tư của mình


107.

Công ty XYZ có 10.000 cổ phiếu dang lưu hành và tuyên bố trả cổ tức bằng cổ phiếu với mức 30%. Khách hàng của bạn có 100 cổ phiếu XYZ. Sau khi nhận cổ tức bằng cổ phiếu, tỷ lệ sở hữu cổ phần của bạn trong công ty XYZ là bao nhiêu?

a)

1%

b)

1.3%

c)

1.5%

d)

1.1%

108.

Công ty SAM được phép phát hành 7.000.000 cổ phiếu theo Điều lệ công ty. Công ty phát hành được 6.000.000 cổ phiếu, trong đó có 1.000.000 cổ phiếu ngắn hạn. Vậy Công ty SAM có bao nhiêu cổ phiếu đang lưu hành?

a)

 7.000.000 cổ phiếu

b)

 6.000.000 cổ phiếu

c)

 5.000.000 cổ phiếu

d)

4.000.000 cổ phiếu

109.

 Phiên đóng cửa tuần n của thị trường chứng khoán Việt Nam, VN.Index là 237.78 điểm, tăng 2.64 điểm so với phiên đóng cửa của tuần n-1, tức là mức tăng tương đối với

a)

1.12%

b)

1.11%

c)

1%

d)

1.2%

110.

Đối với các doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa và niêm yết ngay trên thị trường chứng khoán, điều kiện niêm yết cổ phiếu nào sau đây sẽ được giảm nhẹ

a)

Vốn điều lệ

b)

Thời gian hoạt động có lãi

c)

 Thời gian cam kết nắm giữ cổ phiếu của thành viên Hội đồng quản trị, Ban Giám đốc, Ban kiểm soát

d)

Tỷ lệ nắm giữ của các cổ đông ngoài tổ chức phát hành


111.

Trả cổ tức bằng cổ phiếu, sẽ làm

a)

 Làm tăng quyền lợi theo tỷ lệ của cổ đông trong công ty

b)

Không làm thay đổi tỷ lệ quyền lợi của cổ đông

c)

Làm giảm quyền lợi theo tỷ lệ của cổ đông trong công ty

d)

 Không có câu nào đúng


112.

Chức năng thị trường chứng khoán thứ cấp của Trung tâm giao dịch chứng khoán được thể hiện, bởi:

a)

 Đấu giá phần doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa

b)

Đấu thầu trái phiếu Chính phủ và các tài sản chính

c)

Giao dịch chứng khoán niêm yết/đăng ký giao dịch

d)

Các công cụ tài chính khác

113.

Lệnh thị trường là lệnh

a)

Mua, bán theo giá thị trường

b)

 Lưu gốc để hạn chế tiến mua bán được mới thôi

c)

Lệnh mua, bán chứng khoán ở một giá nhất định để thị trường chấp nhận

d)

Cả ba đều trên đều không đúng


114.

Loại hình niêm yết nào sau đây mang tính chất thầu tóm, sắp nhập công ty:

a)

Niêm yết lần đầu

b)

Niêm yết lại

c)

Niêm yết của sau

d)

Niêm yết tách, gộp cổ phiếu

115.

Thị trường chứng khoán bao gồm

a)

 Thị trường vốn và thị trường thuê mua

b)

 Thị trường cổ phiếu và thị trường trái phiếu

c)

Thị trường hối đoái và thị trường cho vay ngắn hạn

116.

 Cần cứ và sự luân chuyển của các nguồn vốn, TTCK chia làm

a)

Thị trường nợ và thị trường trái phiếu

b)

Thị trường tập trung và thị trường OTC

c)

Thị trường sơ cấp và thị trường thứ cấp

d)

Cả 3 câu đều đúng

117.

Cần cử vào phương thức hoạt động, TTCK bao gồm

a)

Thị trường cổ phiếu và thị trường thuê mua

b)

 Thị trường tập trung và thị trường phi tập trung

c)

cả a và b đều sai

d)

cả a và b đều đúng

118.

1 công ty XYZ thông báo sẽ tiến hành gộp cổ phiếu, điều này sẽ làm

a)

Không thay đổi giá

b)

Tăng mệnh giá và giảm số lượng cổ phiếu

c)

Giảm mệnh giá và tăng số lượng cổ phiếu

d)

Tăng mệnh giá và tăng số lượng cổ phiếu

119.

Thị trường mua bán lần đầu các chứng khoán mới phát hành là

a)

Thị trường tiền tệ

b)

Thị trường sơ cấp

c)

 Thị trường chứng khoán

d)

Thị trường thứ cấp

120.

 Loại chứng khoán nào sau đây được phép phát hành kèm theo trái phiếu hoặc cổ phiếu ưu đãi, cho phép người nắm giữ nó được quyền mua 1 khối lượng cổ phiếu phổ thông nhất định theo 1 giá đã được xác định trước trong 1 thời kỳ nhất định

a)

 Cổ phiếu ưu đãi

b)

Trái phiếu

c)

Chứng quyền

d)

Quyền mua cổ phần

121.

Phương thức phát hành qua đấu giá là

a)

 Nhận bán chứng khoán cho tổ chức phát hành trên cơ sở thỏa thuận về giá

b)

Tổ chức phát hành trực tiếp bán cho các tổ chức, cá nhân có nhu cầu

c)

Nhận bán lại chứng khoán của tổ chức phát hành

d)

Chào bán chứng khoán dựa trên cơ sở cạnh tranh hình thành giá và khối lượng trúng thầu


122.

Phát hành thêm cổ phiếu mới ra công chứng để niêm yết phải theo các quy định dưới đây, ngoại trừ

a)

 Lần phát hành thêm cách lần phát hành trước ít nhất 1 năm

b)

Có kế hoạch và đăng ký trước với UBCK 3 tháng

c)

Giá trị cổ phiếu phát hành thêm không lớn hơn tổng giá trị cổ phiếu đang lưu hành

d)

Tất cả

123.

 Nếu 1 trái phiếu được bán ra thấp hơn mệnh giá thì

a)

 Lãi suất hiện hành của trái phiếu < lãi suất danh nghĩa của trái phiếu

b)

 Lãi suất hiện hành của trái phiếu > lãi suất danh nghĩa của trái phiếu

c)

 Lãi suất hiện hành của trái phiếu = lãi suất danh nghĩa của trái phiếu

d)

Không có cơ sở để so sánh


124.

 Nhà phát hành phát hành 2 loại trái phiếu: trái phiếu X có thời hạn 5 năm và trái phiếu Y có thời hạn 20 năm. Nhưng vậy, NPH phải định mức lãi suất cho 2 trái phiếu như thế nào?

a)

 Lãi suất trái phiếu X > lãi suất trái phiếu Y

b)

 Lãi suất trái phiếu X = lãi suất trái phiếu Y

c)

Lãi suất trái phiếu X < lãi suất trái phiếu Y

d)

 Còn tùy trường hợp cụ thể

125.

 Tỷ lệ nắm giữ tối đa của nhà đầu tư nước ngoài đối với cổ phiếu của một tổ chức niêm yết trên thị trường chứng khoán Việt Nam là

a)

25%

b)

27%

c)

35%

d)

49%

126.

 Một nhà đầu tư muốn thu được lợi vốn thì khi nào là thời điểm để mua trái phiếu:

a)

 Khi lãi suất cao và dự kiến sẽ giảm xuống

b)

Khi lãi suất thấp và dự kiến sẽ tăng lên

c)

Khi lãi suất ổn định và dự kiến không thay đổi

d)

 Khi trái phiếu đã có mức giá cao và không giảm thêm nữa

127.

 Chức năng chính của tổ chức bảo lãnh phát hành là

a)

Tư vấn

b)

Chuẩn bị hồ sơ xin phép phát hành

c)

 Định giá CK phát hành

d)

 Bao tiêu một phần hoặc toàn bộ số CK đã phát hành


128.

Một trong những điều kiện nào dưới đây chưa phải là điều kiện tối thiểu của việc phát hành lần đầu ra công chúng ở Việt Nam:

a)

Mức vốn tối thiểu là 10 tỷ VND

b)

Kinh doanh có lãi trong năm gần nhất

c)

Đội ngũ lãnh đạo của công ty có năng lực quản lý tốt

d)

Tối thiểu 20% vốn cổ phần phát hành ra công chúng


129.

Khi công ty có lãi nó sẽ

a)

. Trả cổ tức cho cổ phiếu thường

b)

Trả lãi trái phiếu

c)

Trả cổ tức cho cổ phiếu ưu đãi

d)

Không phải trả lãi và cổ tức


130.

 Đại hội cổ đông sẽ dùng

a)

Hội đồng quản trị và Ban kiểm soát

b)

Hội đồng quản trị, đề Hội đồng quản trị chọn giám đốc và ban kiểm soát

c)

Hội đồng quản trị, chủ tịch hội đồng quản trị và Ban kiểm soát

d)

 Cả 3 đều sai

131.

Việc phát hành cổ phiếu làm tăng:

a)

Nợ của công ty

b)

 Tài sản của công ty

c)

Vốn cổ phần của công ty

d)

Cả b và c


132.

Một cổ phiếu bán theo quyền mua cổ phiếu mới với giá 90.000/CP nhưng hiện nay giá trị thị trường là 100.000/CP. Theo điều lệ của công ty cứ 05 cổ phiếu cũ được mua CP mới. Vậy giá của quyền là:

a)

3.000

b)

2.000

c)

10.000

d)

20.000


133.

 Lệnh dừng để bán sẽ đặt tại mức giá:

a)

Thấp hơn giá thị trường

b)

Cao hơn giá thị trường

c)

Bằng giá thị trường

d)

Tùy vào quyết định của nhà đầu tư

134.

Lệnh dừng để mua đặt tại giá

a)

Thấp hơn giá thị trường

b)

Cao hơn giá thị trường

c)

Bằng giá thị trường

d)

Tùy thuộc vào quyết định của nhà đầu tư


135.

Mục đích của lệnh AQT là:

a)

Tăng khối lượng giao dịch

b)

Tăng khối lượng giao dịch

c)

Giảm giá khớp lệnh

d)

 Giảm khối lượng giao dịch


136.

 Lệnh ATO là lệnh được thực hiện

a)

Trước lệnh giới hạn

b)

Sau lệnh giới hạn

137.

 Vào ngày 1.1.2005, một nhà đầu tư mua 100 cổ phiếu ABC với giá 40.000/CP. Tỷ lệ kỳ quỹ là 50%. Đến ngày 1.5.2005, giá cổ phiếu ABC tăng lên 47.000/CP. Giá sử nhà đầu tư này bán toàn bộ số cổ phiếu ABC đang có và trong ngày này công ty ABC không chi trả cổ tức. Vậy tỷ suất sinh lời cho nhà đầu tư này là:

a)

40%

b)

35%

c)

17.50%

d)

8.75%

138.

Giá tham chiếu của cổ phiếu BBC đang ở mức 21.000. Với biên độ dao động là 3% thì các nhà đầu tư có thể đặt

a)

11 mức giá

b)

12 mức giá

c)

13 mức giá

d)

14 mức giá


139.

 Nếu giá tham chiếu của cổ phiếu IBM đang ở mức 101.000 với biên độ giao động 10% thì theo quy định của Việt Nam, nhà đầu tư có thể đặt được mức giá:

a)

 90.900

b)

100.000

c)

 101.500

d)

111.100


140.

 Nếu giá tham chiếu của cổ phiếu GMD đang ở mức 50.500 với biên độ giao động 5% thì theo quy định của Việt Nam, nhà đầu tư có thể đặt được mức giá:

a)

51.100

b)

51.500

c)

 53.100

d)

53.500


141.

Thị trường mua bán lần đầu và chứng khoán mới phát hành là

a)

Thị trường tiền tệ

b)

Thị trường sơ cấp

c)

Thị trường thứ cấp

d)

 Thị trường chính thức


142.

Năm N, công ty ABC có thu nhập rộng là 800 triệu đồng, số cổ phiếu đã phát hành là 600.000 cổ phiếu, cổ phiếu quỹ là: 40.000, không có cổ phiếu ưu đãi, HĐQT quyết định trả 560 triệu đồng cổ tức. Như vậy mỗi cổ phần được trả cổ tức là:

a)

 1.000đ

b)

1.300đ

c)

1.500đ

d)

 2.000đ


143.

 Năm N, công ty ABC có thu nhập là 800 triệu đồng, số cổ phiếu đã phát hành là 600.000 cổ phiếu, cổ phiếu quỹ là: 40.000, không có cổ phiếu ưu đãi, HĐQT quyết định trả 560 triệu đồng cổ tức. Như vậy mỗi cổ phần được trả cổ tức là:

a)

1.000đ

b)

 1.300đ

c)

1.500đ

d)

2.000đ


144.

Tại một thời điểm nhất định, nếu tất cả các trái phiếu có thể chuyển đổi đều được trái chủ đổi thành cổ phiếu phổ thông thì

a)

EPS tăng

b)

EPS giảm

c)

 EPS không bị ảnh hưởng

d)

P/E bị ảnh hưởng còn EPS không bị ảnh hưởng


145.

Người nào sau đây được coi là chủ sở hữu chung của doanh nghiệp

a)

Người nắm giữ giấy tờ

b)

Người nắm giữ trái phiếu thế chấp

c)

 Người sở hữu cổ phiếu phổ thông

d)

Tất cả các trường hợp trên


146.

Người sở hữu cổ phiếu phổ thông

a)

 Là chủ sở hữu công ty

b)

 Là chủ nợ công ty

c)

 Không có quyền sở hữu công ty

d)

Là chủ nợ của công ty nhưng không có quyền sở hữu công ty


147.

 Người sở hữu cổ phần phổ thông

a)

Được bầu để bầu ra Hội đồng quản trị

b)

Được nhận lại vốn góp khi cổ phiếu do các cổ đông phát hành

c)

A, B đều sai

d)

Câu trả lời khác


148.

 Khi công ty hoạt động có lãi, cổ đông phổ thông:

a)

 Được chia cổ tức trước thuế

b)

Được chia cổ tức sau thuế

c)

 Được chia cổ tức sau khi chia cổ tức cổ phiếu ưu đãi

d)

Được chia cổ tức sau khi đã chia cổ tức cho cổ phiếu ưu đãi

149.

Một cổ phiếu ưu đãi có thể chuyển đổi thành cổ phiếu thường của chính công ty đó thì được gọi là:

a)

Cổ phiếu ưu đãi tích lũy

b)

Cổ phiếu ưu đãi có thể hoán lại

c)

Cổ phiếu ưu đãi tham dự chia phần

d)

Cổ phiếu ưu đãi có thể chuyển đổi

150.

Trong trường hợp phá sản, giải thể doanh nghiệp, các cổ đông sẽ

a)

Là chủ nợ chung

b)

Mất toàn bộ số tiền đầu tư

c)

Được ưu tiên trả lại cổ phần đã đóng góp trước

d)

 Là người cuối cùng được thanh toán

151.

Khi công ty không có lãi, công ty vẫn phải

a)

Trả cổ tức cho cổ đông phổ thông

b)

Trả lãi cho trái chủ

c)

Trả cổ tức cho công ty nắm giữ cổ phiếu ưu đãi

d)

Trả lãi và cổ tức


152.

Cổ đông phổ thông có quyền trong các trường hợp sau

a)

Giải thể và hợp nhất công ty

b)

Lựa chọn ban giám đốc

c)

Sửa đổi quy định và điều lệ công ty

d)

Chỉ a và c

153.

 Người sở hữu cổ phiếu và trái phiếu đều được hưởng Người sở hữu cổ phiếu và trái phiếu đều được hưởng

a)

Lãi suất cố định

b)

Thu nhập phụ thuộc vào hoạt động của công ty

c)

Quyền bầu cử tại Đại hội cổ đông

d)

Không câu nào đúng

154.

 Trái phiếu chuyển đổi có đặc tính sau

a)

Trái chủ có quyền đổi thành cổ phiếu phổ thông sau một thời gian nhất định

b)

Trái chủ có quyền đổi lấy một trái phiếu khác nếu như trái phiếu chuyển đổi đó không trả lãi đúng thời hạn

c)

Cả a, b đều đúng

d)

Không có phương án nào đúng


155.

 Số chỉ trả tiền lãi dựa trên

a)

Mệnh giá

b)

Giá trị chiết khấu

c)

Thị giá

d)

 Tuy từng trường hợp cụ thể


156.

Câu nào sau đây đúng với hợp đồng quyền chọn:

a)

Hợp đồng quyền chọn là hợp đồng bắt buộc phải thực hiện

b)

Hợp đồng quyền chọn giống như hợp đồng tương lai

c)

Mua quyền chọn là mua quyền được mua hoặc được bán chứ không có nghĩa vụ phải thực hiện

d)

Tất cả các câu trên đều đúng


157.

Các câu nào sau đây không đúng với chính quyền

a)

Chứng quyền có thời hạn hiệu lực ngắn

b)

Chứng quyền có thời hạn hiệu lực dài

c)

Chứng quyền được phát hành trước khi phát hành một đợt cổ phiếu mới

d)

Chứng quyền được phát hành đi kèm với chứng khoán kém hấp dẫn


158.

Chức năng của thị trường sơ cấp là:

a)

Huy động vốn

b)

Kiểm lợi nhuận do kinh doanh chính lệch giá

c)

Tạo tiền thanh khoản của chứng khoán

d)

Các tác cử trên


159.

Chức năng của thị trường thứ cấp là

a)

Huy động vốn

b)

Xác định giá chứng khoán phát hành ở thị trường sơ cấp

c)

Tập trung vốn

d)

Tất cả các ý trên

160.

Hình thức bảo lãnh phát hành trong đó đợt phát hành sẽ bị hủy bỏ nếu toàn bộ chứng khoán không bán được hết gọi là:

a)

Bảo lãnh với cam kết chắc chắn

b)

Bảo lãnh với cố gắng tối đa

c)

Bảo lãnh tất cả hoặc không

d)

Tất cả các hình thức trên


161.

 Hình thức chào bán mà trong đó có nhà bảo lãnh phát hành cam kết sẽ mua toàn bộ chứng khoán của tổ chức phát hành cho dù họ có thể bán hết hay không được gọi là

a)

Bảo lãnh với cam kết chắc chắn

b)

Bảo lãnh với cố gắng tối đa

c)

 Bảo lãnh với hạn mức tối thiểu

d)

 Bảo lãnh tất cả hoặc

162.

Hình thức chào bán trong đó lượng chứng khoán không bán được sẽ được trả lại cho tổ chức phát hành được gọi là:

a)

Bảo lãnh với cam kết chắc chắn

b)

Bảo lãnh với cố gắng tối đa

c)

 Bảo lãnh với hàng mức tối thiểu

d)

 Bảo lãnh không có cam kết


163.

Mục đích chủ yếu của phát hành chứng khoán ra công chúng là:

a)

Để chứng tỏ công ty hoạt động có hiệu quả

b)

Huy động vốn để mở rộng sản xuất kinh doanh và nâng cao năng lực sản xuất

c)

Tăng số lượng cổ đông của công ty

d)

Không có câu nào đúng


164.

Trật tự tu tiền lệnh theo phương thức khớp lệnh là

a)

Giá, thời gian, số lượng

b)

Thời gian, giá, số lượng

c)

Số lượng, thời gian, giá

d)

Thời gian, số lượng, giá


165.

Lệnh thị trường

a)

 Lệnh sẽ luôn thực hiện ở mức giá tốt nhất có trên thị trường

b)

Lệnh cho phép người bán, bán toàn bộ chứng khoán mình đang có trong tài khoản ở mức giá được quy định trước

c)

Lệnh cho phép người mua, mua chứng khoán theo mức giá đã định hoặc thấp hơn

d)

 a, b, c đều đúng


166.

Cổ đông sở hữu cổ phiếu phổ thông

a)

Tự động nhận cổ tức hàng quý khi công ty có lợi

b)

Nhận một tỷ lệ cổ phần sở lợi nhuận của công ty bằng tiền mặt

c)

Chỉ nhận cổ tức khi nào Hội đồng quản trị tuyên bố chi trả cổ tức

d)

Tất cả các câu trên


167.

Cổ tức trả bằng cổ phiếu

a)

Làm tăng quyền lợi theo tỷ lệ của cổ đông trong công ty

b)

Không làm thay đổi tỷ lệ quyền lợi của cổ đông

c)

 Làm giảm quyền lợi theo tỷ lệ của cổ đông trong công ty

d)

Không câu nào đúng


168.

Công ty chứng khoán hoạt động tại Việt Nam chỉ được thực hiện các nghiệp vụ sau:

a)

 Mời giới tư vấn đầu tư chứng khoán

b)

Mời giới tư vấn về đầu tư chứng khoán và bảo hành phát hành

c)

Cung cấp dịch vụ phát triển thẻ tín dụng thông qua các chi nhánh

d)

Cả a và c đều đúng


169.

Mệnh giá trái phiếu phát hành ra công chúng ở Việt Nam là

a)

10.000 đồng

b)

Tối thiểu là 100.000 đồng và bội số của 100.000 đồng

c)

100.000 đồng

d)

200.000 đồng

170.

Mệnh giá trái phiếu phát hành ra công chúng ở Việt Nam là

a)

Tối thiểu là 100.000 đồng và bội số của 100.000 đồng

b)

  • 100.000 đồng

c)

10.000 đồng

d)

 20.000 đồng

171.

 Những đối tượng nào sau đây được phép phát hành trái phiếu

a)

  • Công ty cổ phần

b)

  • Công ty TNHH

c)

Doanh nghiệp tư nhân

d)

Cả a và b

172.

Giá cổ phiếu A trên bảng giao dịch điện tử của công ty chứng khoán có màu đỏ có nghĩa là:


a)

Biểu thị cổ phiếu A giảm giá

b)

 Biểu thị cổ phiếu A tăng giá

c)

Biểu thị cổ phiếu A vẫn giữ nguyên giá

d)

Không câu nào đúng

173.

Giá của trái phiếu giảm khi

a)

Lãi suất thị trường tăng

b)

Lãi suất thị trường giảm

c)

Lãi suất thị trường không thay đổi

d)

Giá của trái phiếu không phụ thuộc vào lãi suất thị trường


174.

Lệnh dùng để mua được trái phiếu là:


a)

 Với giá cao hơn giá thị trường hiện hành

b)

Với giá thấp hơn giá thị trường hiện hành


175.

Một trái phiếu có mệnh giá 1.000 USD, có lãi suất danh nghĩa là 8%/năm, đang được bán với giá 950 USD. Lãi suất hiện hành của trái phiếu này là

a)

8,42%

b)

 8,84%

c)

 10,37%

d)

10%


176.

Công ty X phát hành thêm đợt cổ phiếu phổ thông mới để tăng vốn bằng cách cung cấp các đặc quyền ngân hàng với tỷ lệ 4 quyền được mua một cổ phiếu mới có giá 75 USD, giá tham chiếu của cổ phiếu X sau khi tăng vốn là 90 USD. Vậy giá cổ quyền là:


a)

2.5 USD

b)

3.0 USD

c)

 3.75 USD

d)

15 USD


Similar Resources on Wayground

toeic

181 questions

toeic

quiz

Worksheet

•

University