Free Printable cccccccccc

Worksheets

cccccccccc

Total questions: 200

Worksheet time: 3hrs 20mins

Name

Class

Date

Giám sát tuân thủ theo Quy chế Kiểm soát nội bộ là gì?

Là phương pháp giám sát thông qua các chỉ đạo, yêu cầu của các Cơ quan Nhà nước có thẩm quyền và Cơ quan/đơn vị quản lý cấp trên của đối tượng giám sát.

Là phương pháp giám sát thông qua theo dõi, đánh giá việc chấp hành các quy định của pháp luật và các quy trình/quy định nội bộ của Agribank.

Là phương pháp giám sát thông qua theo dõi; đánh giá việc chấp hành các quy định của pháp luật và các quy trình/quy định nội bộ của Agribank; các chỉ đạo, yêu cầu của các Cơ quan Nhà nước có thẩm quyền và Cơ quan/đơn vị quản lý cấp trên của đối tượng giám sát.

Là phương pháp giám sát thông qua theo dõi, đánh giá việc chấp hành các quy định của pháp luật.

Kiểm soát xung đột lợi ích trong hoạt động cấp tín dụng phải thực hiện theo nguyên tắc nào dưới đây?

Cá nhân, bộ phận/đơn vị có chức năng thẩm định tín dụng độc lập với cá nhân, bộ phận/đơn vị có chức năng quan hệ khách hàng, phê duyệt cấp tín dụng, kiểm soát hạn mức rủi ro tín dụng, quản lý khoản cấp tín dụng có vấn đề, trích lập dự phòng rủi ro và dự phòng xử lý rủi ro tín dụng;

Cá nhân, bộ phận/đơn vị có chức năng thẩm định tín dụng độc lập với cá nhân, bộ phận/đơn vị có chức năng phê duyệt cấp tín dụng.

Cá nhân, bộ phận/đơn vị có chức năng thẩm định tín dụng độc lập với cá nhân, bộ phận/đơn vị có chức năng kiểm soát hạn mức rủi ro tín dụng, quản lý khoản cấp tín dụng có vấn đề, trích lập dự phòng rủi ro và dự phòng xử lý rủi ro tín dụng.

Cá nhân, bộ phận/đơn vị có chức năng thẩm định tín dụng độc lập với cá nhân, bộ phận/đơn vị có chức năng quan hệ khách hàng.

Quy định về chuẩn mực đạo đức nghề nghiệp của cán bộ thực hiện kiểm tra, giám sát phải đảm bảo nguyên tắc nào dưới đây?

Cá nhân thực hiện nhiệm vụ, thẩm quyền được giao một cách trung thực vì lợi ích của Agribank.

Cá nhân thực hiện nhiệm vụ, thẩm quyền được giao không lợi dụng địa vị, chức vụ sử dụng thông tin, bí quyết, cơ hội kinh doanh và tài sản của Agribank để thu lợi cá nhân hoặc làm tổn hại đến lợi ích Agribank.

Các cá nhân, bộ phận, đơn vị có trách nhiệm báo cáo kịp thời với cấp có thẩm quyền khi phát hiện hành vi vi phạm chuẩn mực đạo đức nghề nghiệp và các hành vi vi phạm quy định của pháp luật, quy định nội bộ của Agribank.

Cả 1, 2 và 3

Nội dung giám sát của Tổng Giám đốc về kiểm soát nội bộ đối với các chi nhánh là gì? Chọn câu trả lời đúng nhất?

Thực hiện các quy định về kiểm soát nội bộ, văn hóa kiểm soát, chuẩn mực đạo đức nghề nghiệp; vận hành hệ thống thông tin quản lý; xử lý, khắc phục các tồn tại, hạn chế về kiểm soát nội bộ theo yêu cầu, kiến nghị của cấp có thẩm quyền; thực hiện việc tự đánh giá hiệu quả của kiểm soát nội bộ;

Thực hiện các quy định về kiểm soát nội bộ, văn hóa kiểm soát, chuẩn mực đạo đức nghề nghiệp; xử lý, khắc phục các tồn tại, hạn chế về kiểm soát nội bộ theo yêu cầu, kiến nghị của cấp có thẩm quyền; thực hiện việc tự đánh giá hiệu quả của kiểm soát nội bộ.

Thực hiện các quy định về kiểm soát nội bộ; xử lý, khắc phục các tồn tại, hạn chế về kiểm soát nội bộ theo yêu cầu, kiến nghị của cấp có thẩm quyền; thực hiện việc tự đánh giá hiệu quả của kiểm soát nội bộ tại đơn vị.

Theo Quy chế 539/QC-HĐTV-KTNB, hoạt động kiểm soát nội bộ Agribank được đánh giá định kỳ hàng năm theo các quy định nào sau đây?

Tổng Giám đốc tự kiểm tra, đánh giá về kiểm soát nội bộ của Agribank.

Ban Kiểm soát đánh giá về kiểm soát nội bộ của Agribank.

Tổ chức kiểm toán độc lập đánh giá về kiểm soát nội bộ của Agribank.

Tất cả các đáp án trên

Các đơn vị nào sau đây phải lập báo cáo tự kiểm tra, đánh giá về kiểm soát nội bộ theo định kỳ hàng năm gửi Tổng Giám đốc Agribank?

Các đơn vị thành viên Trụ sở chính; đơn vị sự nghiệp; văn phòng đại diện.

Các chi nhánh loại I.

Chi nhánh Campuchia.

Tất cả các đáp án trên.

Theo Quy chế Kiểm soát nội bộ, Phó Tổng Giám đốc giám sát việc thực hiện nhiệm vụ của các đơn vị/cá nhân nào sau đây?

Các đơn vị/lĩnh vực theo phân công, ủy quyền của Tổng Giám đốc và quy định nội bộ của Agribank.

Chi nhánh loại I.

Các đơn vị tại Trụ sở chính.

Cả 2 và 3

Theo Quy chế Kiểm soát nội bộ, Giám đốc chi nhánh loại I giám sát việc thực hiện nhiệm vụ của các đơn vị/cá nhân nào sau đây?

Chi nhánh loại II.

Phòng Giao dịch trực thuộc.

Các Phòng nghiệp vụ tại Hội sở chính.

Cả 1, 2 và 3

Trách nhiệm của các đơn vị Trụ sở chính về kiểm soát nội bộ bao gồm các nội dung nào sau đây?

Tham mưu xây dựng quy định nội bộ theo chức năng, nhiệm vụ; thực hiện kiểm tra, giám sát định kỳ, đột xuất đối với các lĩnh vực/đơn vị được phân công, ủy quyền.

Thực hiện kiểm tra, giám sát định kỳ, đột xuất đối với các lĩnh vực/đơn vị được phân công, ủy quyền.

Thực hiện kiểm tra, giám sát định kỳ, đột xuất đối với các lĩnh vực/đơn vị được phân công, ủy quyền; tham mưu xây dựng quy định nội bộ theo chức năng, nhiệm vụ; tự kiểm tra, đánh giá về kiểm soát nội bộ hàng năm theo lĩnh vực được phân công, ủy quyền.

Thực hiện tự kiểm tra, đánh giá về kiểm soát nội bộ hàng năm theo lĩnh vực được phân công, ủy quyền; tham mưu xây dựng quy định nội bộ theo chức năng, nhiệm vụ.

10.

Chuẩn mục đạo đức nghề nghiệp của kiểm tra viên nội bộ Không áp dụng đối với đối tượng nào?

Thành viên Ban kiểm soát.

Kiểm toán viên nội bộ.

Kiểm soát viên.

Cả đáp án 1, 2.

11.

Người làm công tác kiểm soát nội bộ chuyên trách phải đáp ứng tiêu chuẩn nào sau đây?

Về chuyên môn nghiệp vụ.

Về kỹ năng, kinh nghiệm.

Về phẩm chất đạo đức theo quy định của Agribank.

Cả 1, 2 và 3

12.

Kiểm soát nội bộ thực hiện theo nguyên tắc nào sau đây?

Đảm bảo tính khách quan, trung thực, tuân thủ pháp luật và các quy chế, quy trình nghiệp vụ và quy định nội bộ của Agribank; phù hợp quy mô, tính chất, đặc thù hoạt động của đơn vị.

Thực hiện theo chương trình, kế hoạch, kiểm tra, giám sát và các văn bản hướng dẫn nghiệp vụ của Agribank được Chủ tịch Hội đồng thành viên, Tổng Giám đốc hoặc trưởng các đơn vị phê duyệt.

Ưu tiên nguồn lực, thời gian thực hiện kiểm tra, giám sát đối với những hoạt động, nghiệp vụ trọng yếu hoặc có rủi ro cao.

Cả 1, 2 và 3

13.

Báo cáo đánh giá độc lập về kiểm soát nội bộ của Kiểm toán nội bộ thực hiện theo quy định của đơn vị/cá nhân nào?

Ngân hàng Nhà nước.

Agribank.

Công ty kiểm toán.

Cả 1 và 2.

14.

Hoạt động kiểm soát nội bộ là?

Là việc giám sát, kiểm tra của tổ chức, cá nhân, người làm công tác kiểm soát nội bộ và/hoặc những người có thẩm quyền đối với các ban, phòng, bộ phận, cá nhân trong quá trình thực thi nhiệm vụ được giao nhằm phát hiện các bất cập, thiếu sót, vi phạm để kịp thời xử lý hoặc kiến nghị cấp có thẩm quyền xử lý, đảm bảo việc quản lý, sử dụng các nguồn lực và hoạt động của đơn vị an toàn, hiệu quả, tuân thủ pháp luật.

Là việc giám sát các tổ chức,cá nhân, người làm công tác kiểm soát nội bộ.

Là việc kiểm tra của tổ chức, cá nhân, người làm công tác kiểm soát nội bộ.

Là việc kiểm tra, giám sát của các tổ chức, cá nhân người làm công tác kiểm soát nội bộ.

15.

Theo Quy chế Kiểm soát nội bộ của Agribank, việc giám sát tình hình thanh tra, kiểm toán, kiểm tra tại Chi nhánh gồm những nội dung nào sau đây?

Giám sát, nắm bắt thông tin về các cuộc thanh tra, kiểm toán, kiểm tra mới phát sinh tại Chi nhánh trong kỳ giám sát; Phối hợp, hỗ trợ Chi nhánh trong quá trình báo cáo, giải trình, làm việc với các đoàn thanh tra, kiểm toán, kiểm tra ngoài Agribank.

Giám sát đánh giá công tác tổ chức, triển khai và kết quả khắc phục chỉnh sửa sau thanh tra, kiểm toán, kiểm tra.

Giám sát việc xây dựng kế hoạch và tổ chức thực hiện tự kiểm tra, giám sát của Chi nhánh.

Cả 1, 2 và 3

16.

Hệ thống thông tin quản lý bao gồm các nội dung nào sau đây?

Các báo cáo nội bộ về kiểm soát nội bộ, quản lý rủi ro, đánh giá nội bộ về mức độ đủ vốn, kiểm toán nội bộ theo quy định của Ngân hàng Nhà nước và các thông tin quản lý khác theo quy định nội bộ của Agribank.

Cơ cấu tổ chức quản lý, vận hành hệ thống thông tin quản lý, trong đó quy định cụ thể trách nhiệm sử dụng hệ thống thông tin quản lý của cá nhân, bộ phận, đơn vị có liên quan.

Thu thập, xử lý, lưu trữ, cung cấp thông tin; xây dựng, gửi, tiếp nhận và xử lý báo cáo; Cơ sở hạ tầng công nghệ thông tin phù hợp.

Cả 1, 2 và 3

17.

Theo Quy chế Kiểm soát nội bộ của Agribank, giám sát phát hiện các dấu hiệu rủi ro có thể phát sinh liên quan đến một số nghiệp vụ chính/trọng yếu nào sau đây?

Nghiệp vụ Tín dụng, Bảo lãnh; Nghiệp vụ Huy động vốn, giao dịch; Nghiệp vụ tài chính, kế toán; Nghiệp vụ kho quỹ; Nghiệp vụ thu hồi nợ xấu;

Nghiệp vụ Phòng chống rửa tiền, phòng chống khủng bố, phòng chống phổ biến vũ khí hủy diệt và tuân thủ FATCA;

Công tác áp dụng, duy trì Hệ thống quản lý chất lượng, Hệ thống quản lý an toàn thông tin theo các quy định nội bộ của Agribank; Hoạt động công nghệ thông tin, ngân hàng điện tử, ngân hàng số.

Cả 1, 2 và 3

18.

Agribank tổ chức tự kiểm tra, đánh giá về kiểm soát nội bộ vào thời gian nào sau đây?

Định kỳ hằng tháng hoặc đột xuất.

Định kỳ hằng quý hoặc đột xuất.

Định kỳ hằng năm hoặc đột xuất.

Định kỳ 6 tháng hoặc đột xuất

19.

Theo Quy chế kiểm soát nội bộ của Agribank, Tần suất trao đổi thông tin được quy định như thế nào?

Việc trao đổi thông tin được thực hiện căn cứ nhu cầu công tác thực tế và thống nhất giữa các bên liên quan;

Trong các trường hợp cụ thể, để phục vụ công tác quản trị điều hành của Agribank việc trao đổi, báo cáo đã được quy định cụ thể trong các mảng nghiệp vụ quy định trong quy chế quản lý nội bộ của Agribank.

Trường hợp đột xuất sẽ được thống nhất về thời gian để trao đổi thông tin.

Cả 1, 2 và 3

20.

Theo Quy chế kiểm soát nội bộ của Agribank, người đại diện phần vốn góp của Agribank tại các công ty do Agribank đầu tư có trách nhiệm gì?

Phối hợp với Chủ tịch/Tổng Giám đốc Công ty xây dựng/ban hành quy định.

Tổ chức hoạt động kiểm soát nội bộ tại công ty theo quy định của pháp luật, quy định nội bộ của Agribank về lĩnh vực đầu tư và Quy chế này

Hàng năm, báo cáo đánh giá hoạt động kiểm soát nội bộ của công ty con trong vòng 15 ngày kể từ ngày kết thúc năm tài chính;

Cả 1, 2 và 3

21.

Hoạt động kiểm soát nội bộ của Trụ sở chính đối với Công ty con do Agribank nắm giữ bao nhiêu phần trăm vốn điều lệ?

0.5

0.7

0.9

22.

Theo Quy chế Kiểm soát nội bộ của Agribank, báo cáo giám sát bao gồm những báo cáo nào sau đây?

Báo cáo giám sát định kỳ.

Báo cáo giám sát đột xuất.

Báo cáo giám sát chuyên đề.

Cả 1, 2 và 3

23.

Theo Quy chế Kiểm soát nội bộ của Agribank, giao dịch tự doanh phải được kiểm soát đảm bảo tối thiểu các nguyên tắc nào sau đây?

Có bộ phận chuyên trách thực hiện giao dịch tự doanh; phân cấp cụ thể thẩm quyền của các cá nhân, bộ phận giao dịch tự doanh; cá nhân là giao dịch viên, bộ phận giao dịch phải độc lập với cá nhân, bộ phận kiểm soát giao dịch tự doanh, cá nhân, bộ phận thực hiện thanh toán giao dịch tự doanh.

Giao dịch tự doanh được thực hiện trong hạn mức quy định; các cam kết thực hiện giao dịch và việc hạch toán kế toán phù hợp với quy định của pháp luật đối với giao dịch tự doanh đó.

Thông tin, tài liệu, hồ sơ về giao dịch tự doanh được cung cấp đầy đủ, kịp thời cho các cá nhân, bộ phận kiểm soát giao dịch tự doanh theo quy trình nghiệp vụ liên quan; Tổng giám đốc ban hành quy trình nghiệp vụ về thực hiện giao dịch tự doanh theo quy định.

Cả 1, 2 và 3

24.

Phương pháp kiểm soát nội bộ theo Quy chế 539/QC-HĐTV-KTNB của Agribank là gì?

Là phương pháp kiểm tra, giám sát tuân thủ và theo định hướng rủi ro ở tất cả các hoạt động nghiệp vụ, trong đó ưu tiên và tăng cường giám sát, kiểm tra đối với các hoạt động, nghiệp vụ trọng yếu hoặc có rủi ro cao.

Là phương pháp kiểm tra tuân thủ và theo định hướng rủi ro ở tất cả các hoạt động nghiệp vụ.

Là phương pháp kiểm tra, giám sát tuân thủ và theo định hướng rủi ro ở một số các hoạt động nghiệp vụ, trong đó ưu tiên và tăng cường giám sát, kiểm tra đối với các hoạt động, nghiệp vụ trọng yếu hoặc có rủi ro cao.

Cả 2 và 3.

25.

Theo Quy chế Kiểm soát nội bộ của Agribank, phạm vi hoạt động kiểm soát bao gồm?

Tất cả các hoạt động.

Tất cả các nghiệp vụ.

Tất cả các giao dịch do đơn vị thực hiện

Cả 1, 2, 3.

26.

Theo Quy chế Kiểm soát nội bộ của Agribank, phân cấp thẩm quyền phê duyệt các hoạt động nghiệp vụ tại Agribank phải căn cứ?

Mức độ tin cậy của cấp có thẩm quyền và năng lực của cá nhân, bộ phận, đơn vị thực hiện.

Thẩm quyền phê duyệt phải được thể hiện bằng các tiêu chí về quy mô giao dịch, hạn mức rủi ro và các giới hạn khác theo các quy định nội bộ của Agribank.

Cả 1, 2 đều đúng.

Cả 1,2 đều sai.

27.

Theo Quy chế Kiểm soát nội bộ của Agribank, việc thực hiện kiểm tra, giám sát đối với những hoạt động, nghiệp vụ trọng yếu hoặc có rủi ro cao cần ưu tiên:

Nguồn lực

Thời gian

Quy mô

Cả 1, 2

28.

Chuẩn mực đạo đức nghề nghiệp đối với Thành viên Ban kiểm soát, Kiểm toán viên nội bộ theo quy định nào?

Quy định của Ban kiểm soát Agribank.

Quy định của Ban điều hành Agribank.

Quy định của HĐTV Agribank.

Quy định của kiểm toán Agribank.

29.

Giám sát việc tuân thủ và rủi ro có thể phát sinh liên quan đến các nghiệp vụ/hoạt động trọng yếu nào?

Tín dụng, bảo lãnh.

Huy động vốn, giao dịch; tài chính, kế toán.

Kho quỹ; công nghiệ thông tin, ngân hàng điện tử, ngân hàng số.

Cả 1, 2 và 3

30.

Theo Quy chế Kiểm soát nội bộ số 539/QC-HĐTV-KTNB của Agribank, thời hạn gửi cung cấp thông tin vào thời gian nào sau đây?

Định kỳ vào cuối quý/năm.

Tối đa 07 ngày làm việc kể từ ngày phát sinh.

Định kỳ vào cuối quý/năm, hoặc tối đa 05 ngày làm việc kể từ ngày phát sinh.

Tối đa 10 ngày làm việc kể từ ngày phát sinh.

31.

Trưởng đoàn kiểm tra gửi các hồ sơ, tài liệu liên quan nào về đơn vị đầu mối kiểm tra để xử lý và lưu trữ theo quy định?

Biên bản kiểm tra (bản chính).

Báo cáo giải trình của đơn vị được kiểm tra (nếu có).

Tiểu biên bản kiểm tra và các hồ sơ tài liệu, bằng chứng (nếu có) liên quan đến cuộc kiểm tra về đơn vị đầu mối kiểm tra để xử lý và lưu trữ theo quy định.

cả 1, 2 và 3.

32.

Kiến nghị kiểm điểm, xử lý trách nhiệm cá nhân, tập thể có liên quan (nếu có) thuộc nội dung báo cáo của ai?

Thành viên Đoàn kiểm tra.

Trưởng đoàn kiểm tra kiến nghị.

Phó Trưởng đoàn kiểm tra.

Trưởng Ban KTGS.

33.

Trường hợp Đoàn kiểm tra và đơn vị được kiểm tra chưa thống nhất nội dung Biên bản kiểm tra.

Người đứng đầu đơn vị được kiểm tra/Người được ủy quyền không ký Biên bản kiểm tra.

Người đứng đầu đơn vị được kiểm tra/Người được ủy quyền ký Biên bản kiểm tra đồng thời có văn bản giải trình kèm theo; chịu trách nhiệm về ý kiến giải trình.

Đơn vị được kiểm tra có văn bản giải trình kèm theo; chịu trách nhiệm về ý kiến giải trình.

Các thành viên đoàn kiểm tra không ký biên bản kiểm tra.

34.

Thời gian kiểm tra tại đơn vị được kiểm tra theo kế hoạch là bao nhiêu ngày?

Kiểm tra toàn diện: Tối đa 25 ngày kế từ ngày công bố quyết định kiểm tra.

Kiểm tra chuyên đề: Tối đa 15 ngày kế từ ngày công bố quyết định kiểm tra.

Kiểm tra toàn diện: Tối đa 30 ngày kế từ ngày công bố quyết định kiểm tra; Kiểm tra chuyên đề: Tối đa 15 ngày kế từ ngày công bố quyết định kiểm tra.

Kiểm tra đột xuất tối đa 10 ngày kể từ ngày công bố quyết định kiểm tra.

35.

Hình thức kiểm tra bao gồm?

Kiểm tra toàn diện, kiểm tra chuyên đề, kiểm tra đột xuất, tự kiểm tra.

Kiểm tra toàn diện, kiểm tra chuyên đề, kiểm tra đột xuất, tự kiểm tra, kiểm tra xác minh đơn thư, phúc tra.

Kiểm tra toàn diện, kiểm tra chuyên đề, kiểm tra xác minh đơn thư, phúc tra.

Kiểm tra toàn diện, kiểm tra chuyên đề, kiểm tra đột xuất, kiểm tra xác minh đơn thư.

36.

Căn cứ kiểm tra đột xuất tại Chi nhánh loại I là gì?

Kết quả giám sát của các phòng nghiệp vụ tại hội sở chính Chi nhánh loại I đối với các Chi nhánh loại II, Phòng giao dịch, các nguồn thông tin, yêu cầu công tác, chỉ đạo của Người quản lý Agribank/lãnh đạo chi nhánh.

Kết quả giám sát của các phòng nghiệp vụ tại hội sở chính Chi nhánh loại I đối với các Chi nhánh loại II.

Kết quả giám sát của các phòng nghiệp vụ tại hội sở chính Chi nhánh loại I đối với các Phòng giao dịch.

Các nguồn thông tin, yêu cầu công tác, chỉ đạo của Người quản lý Agribank/lãnh đạo chi nhánh.

37.

Nội dung báo cáo kết quả kiểm tra và đề xuất xử lý của Trưởng đoàn kiểm tra gồm:

Tóm tắt kết quả kiểm tra; đề xuất xử lý đối với các tồn tại, sai phạm, vướng mắc qua kiểm tra; kiến nghị kiểm điểm, xử lý trách nhiệm cá nhân, tập thể có liên quan (nếu có); kiến nghị về sửa đổi quy định, quy trình, quy chế (nếu có).

Tóm tắt kết quả kiểm tra; đề xuất xử lý đối với các tồn tại, sai phạm, vướng mắc qua kiểm tra; kiến nghị kiểm điểm, xử lý trách nhiệm cá nhân, tập thể có liên quan (nếu có).

Tóm tắt kết quả kiểm tra; kiến nghị kiểm điểm, xử lý trách nhiệm cá nhân, tập thể có liên quan (nếu có); kiến nghị về sửa đổi quy định, quy trình, quy chế (nếu có).

Tóm tắt kết quả kiểm tra; kiến nghị kiểm điểm, xử lý trách nhiệm cá nhân, tập thể có liên quan (nếu có).

38.

Hình thức kiểm tra nào không phải lập đề cương kiểm tra?

Hình thức kiểm tra đột xuất.

Kiểm tra chuyên đề.

Kiểm tra toàn diện.

Tự kiểm tra.

39.

Số lượng Biên bản kiểm tra là bao nhiêu?

Tối thiểu 01 bản gốc.

Tối thiểu 02 bản gốc.

Tối thiểu 02 bản chính.

Tối thiểu 02 bản gốc, 01 bản chính.

40.

Thời gian Đoàn kiểm tra báo cáo kết quả kiểm tra (trừ trường hợp đột xuất)?

Chậm nhất sau 03 ngày làm việc kể từ khi kết thúc kiểm tra tại đơn vị.

Chậm nhất sau 01 ngày làm việc kể từ khi kết thúc kiểm tra tại đơn vị.

Chậm nhất sau 02 ngày làm việc kể từ khi kết thúc kiểm tra tại đơn vị.

Chậm nhất sau 05 ngày làm việc kể từ khi kết thúc kiểm tra tại đơn vị.

41.

Thành viên đoàn kiểm tra có quyền hạn và nhiệm vụ gì?

Chấp hành sự phân công của Trưởng đoàn; Được quyền bảo lưu ý kiến và chịu trách nhiệm về kết quả kiểm tra, đánh giá, đề xuất, kiến nghị của mình.

Thực hiện kiểm tra, báo cáo kết quả kiểm tra trong phạm vi nhiệm vụ được Trưởng đoàn phân công; tham gia dự thảo kết luận kiểm tra trong trường hợp kiểm tra, xác minh đơn thư theo quy định tại Điều 18 Quy chế 376/QĐ-HĐTV-KTNB ngày 25/6/2021.

Chịu trách nhiệm cá nhân về chất lượng, tính trung thực, chính xác, hợp lý đối với các nội dung kiểm tra của mình; báo cáo kịp thời Trưởng đoàn trường hợp phát hiện sai phạm nghiêm trọng, xảy ra rủi ro cao, tổn thất lớn; bảo mật tài liệu, thông tin, số liệu, kết quả kiểm tra theo quy định của pháp luật và quy định nội bộ của Agribank.

cả 1, 2 và 3.

42.

Phúc tra được hiểu như thế nào?

Phúc tra là việc rà soát, xem xét, đánh giá kết quả kiểm tra của các Đoàn kiểm tra đã thực hiện trước đó và/hoặc kiểm tra việc khắc phục và chấn chỉnh tồn tại, sai phạm được phát hiện qua các cuộc giám sát, thanh tra, kiểm tra, kiểm toán.

Phúc tra là việc đánh giá kết quả kiểm tra của các Đoàn kiểm tra đã thực hiện trước đó.

Phúc tra là việc rà soát kết quả khắc phục và chấn chỉnh tồn tại, sai phạm được phát hiện qua các cuộc giám sát, thanh tra, kiểm tra, kiểm toán.

Phúc tra là đánh giá kết quả kiểm tra, kiểm toán, thanh tra của các Đoàn kiểm tra, kiểm toán, thanh tra đã thực hiện trước đó.

43.

Kiểm tra xác minh đơn thư được hiểu như thế nào?

Kiểm tra, xác minh đơn thư là việc Cấp có thẩm quyền thành lập Đoàn kiểm tra để kiểm tra, xác minh nội dung đơn khiếu nại, tố cáo, kiến nghị, phản ánh.

Kiểm tra, xác minh đơn thư là kiểm tra, xác minh nội dung đơn khiếu nại, tố cáo, kiến nghị, phản ánh của cán bộ trong hệ thống Agribank.

Kiểm tra, xác minh đơn thư là việc Cấp có thẩm quyền thành lập Đoàn kiểm tra để kiểm tra, xác minh nội dung đơn khiếu nại.

Kiểm tra, xác minh đơn thư là việc Cấp có thẩm quyền thành lập Đoàn kiểm tra để kiểm tra, xác minh nội dung đơn tố cáo.

44.

Để xây dựng kế hoạch, đề cương kiểm tra hàng năm cần dựa trên các cơ sở nào sau đây?

- Các chương trình, nhiệm vụ trọng tâm của ngành ngân hàng, của Agribank. - Các văn bản chỉ đạo của NHNN và các Cơ quan quản lý Nhà nước có thẩm quyền (nếu có). - Kết quả thanh tra, kiểm tra, kiểm toán của các cơ quan quản lý Nhà nước có thẩm quyền thực hiện.

- Thông tin về tình hình kinh tế, thị trường. - Chỉ đạo của Hội đồng thành viên, Ban điều hành Agribank; mục tiêu, chính sách, chiến lược, định hướng, kế hoạch kinh doanh trong từng thời kỳ của Agribank, của đơn vị. - Nguồn lực thực hiện công tác kiểm tra.

- Kế hoạch giám sát, kiểm toán nội bộ hàng năm do Ban Kiểm soát ban hành. - Kết quả giám sát, kiểm tra, kiểm toán, đánh giá rủi ro do các đơn vị thuộc Agribank (bao gồm cả bộ phận Kiểm toán nội bộ) thực hiện.

cả 1, 2 và 3.

45.

Ban Kiểm tra, giám sát nội bộ tổng hợp, xây dựng kế hoạch, đề cương kiểm tra toàn hệ thống trình Tổng Giám đốc phê duyệt vào thời gian nào?

Trước ngày 30 tháng 12.

Trước ngày 15 tháng 12 hàng năm.

Trước ngày 31 tháng 12.

Trước ngày 20 tháng 12.

46.

Thời gian tối đa mà đoàn kiểm tra đột xuất, kiểm tra xác minh đơn thư thực hiện kiểm tra tại đơn vị được kiểm tra là bao nhiêu ngày?

Tối đa 60 ngày làm việc kể từ ngày nhận được thông tin vụ việc hoặc đơn thư khiếu nại.

Tối đa 30 ngày làm việc kể từ ngày nhận được thông tin vụ việc hoặc đơn thư khiếu nại.

Tùy theo tính chất vụ việc và/hoặc sự kiện rủi ro hoạt động hoặc nội dung kiểm tra, Cấp có thẩm quyền quyết định thời gian kiểm tra.

Tối đa 20 ngày làm việc kể từ ngày nhận được thông tin vụ việc hoặc đơn thư khiếu nại.

47.

Thời hiệu kiểm tra là gì?

Thời hiệu kiểm tra là khoảng thời gian từ ngày đầu tiên của năm kế hoạch kiểm tra đến thời điểm kiểm tra.

Thời hiệu kiểm tra là khoảng thời gian phát sinh các hoạt động, nghiệp vụ, giao dịch tại đơn vị được kiểm tra mà Đoàn kiểm tra thực hiện kiểm tra.

Thời hiệu kiểm tra là khoảng thời gian từ ngày đầu của năm tài chính đến thời điểm cần kiểm tra phát sinh các giao dịch.

Thời hiệu kiểm tra là khoảng thời gian phát sinh các hoạt động, nghiệp vụ, giao dịch tại đơn vị được kiểm tra.

48.

Đâu không phải là một trường hợp phúc tra?

Phúc tra khi có đơn khiếu nại, đơn tố cáo nặc danh liên quan tới Đoàn kiểm tra.

Đoàn kiểm tra có dấu hiệu vi phạm quy định nội bộ.

Theo đề xuất của Tổ giám sát/người giám sát.

Kiểm tra việc khắc phục và chấn chỉnh các tồn tại.

49.

Ai có nhiệm vụ phân công công việc cho các thành viên Đoàn kiểm tra khi thực hiện kiểm tra?

Trưởng đoàn kiểm tra phân công công việc cho các thành viên Đoàn kiểm tra khi thực hiện kiểm tra.

Phó Trưởng đoàn kiểm tra.

Tổ trưởng Tổ kiểm tra.

Trưởng đoàn kiểm tra/Phó Trưởng đoàn kiểm tra.

50.

Kế hoạch kiểm tra bao gồm các nội dung cơ bản nào?

Mục đích, yêu cầu, nội dung kiểm tra (đơn vị kiểm tra, đơn vị được kiểm tra, thời gian tiến hành kiểm tra, phân công tổ chức thực hiện,…).

Thời hiệu, phạm vi kiểm tra; tài liệu, căn cứ kiểm tra.

Đề cương kiểm tra.

Đơn vị kiểm tra, đơn vị được kiểm tra, thời gian tiến hành kiểm tra, phân công tổ chức thực hiện,…

51.

Những thành phần nào phải ký Biên bản kiểm tra?

Trưởng đoàn ký tắt từng trang của các thành viên Đoàn kiểm tra, đại diện các phòng/bộ phận nghiệp vụ của đơn vị được kiểm tra.

Trưởng đoàn, Người đứng đầu đơn vị được kiểm tra/Người được ủy quyền, có chữ ký tắt từng trang của các thành viên Đoàn kiểm tra, đại diện các phòng/bộ phận nghiệp vụ của đơn vị được kiểm tra.

Trưởng đoàn, Người được ủy quyền của đơn vị được kiểm tra, có chữ ký tắt từng trang của các thành viên Đoàn kiểm tra, đại diện các phòng/bộ phận nghiệp vụ của đơn vị được kiểm tra.

Trưởng đoàn, Người đứng đầu đơn vị được kiểm tra/Người được ủy quyền.

52.

Cấp nhận báo cáo kết quả kiểm tra của Đoàn kiểm tra?

Cấp có thẩm quyền, người ra quyết định kiểm tra.

Tổ giám sát/Người giám sát (nếu có).

Ban KTGS; Đơn vị đầu mối kiểm tra (trong trường hợp đơn vị đầu mối kiểm tra không phải là Ban KTGS).

Cả 1, 2 và 3.

53.

Đối với đoàn kiểm tra, xác minh đơn thư, sau khi kết thúc kiểm tra, Đoàn kiểm tra có trách nhiệm gì?

Báo cáo kết quả xác minh nội dung đơn thư (nội dung đơn là đúng, đúng một phần hoặc sai toàn bộ); đề xuất kiến nghị Cấp có thẩm quyền: Xử lý vi phạm (nếu có), các biện pháp cần thiết để bảo vệ lợi ích Nhà nước, quyền và lợi ích hợp pháp của cơ quan, tổ chức, cá nhân.

Ban hành văn bản chỉ đạo Chi nhánh xử lý, khắc phục các tồn tại nêu tại Biên bản kiểm tra.

Trình Cấp có thẩm quyền ban hành văn bản giải quyết đơn thư theo quy định (quyết định giải quyết khiếu nại, kết luận nội dung tố cáo, văn bản trả lời kiến nghị/phản ánh).

Cả 1, 3.

54.

Giám sát hoạt động đoàn kiểm tra gồm các nội dung giám sát gì?

Giám sát trình tự, thủ tục, thời gian kiểm tra; việc thực hiện nhiệm vụ của Trưởng đoàn, Phó Trưởng đoàn, Tổ trưởng và thành viên Đoàn kiểm tra trong quá trình kiểm tra.

Giám sát, đánh giá tiến độ, chất lượng kiểm tra đạt được so với nội dung yêu cầu của kế hoạch, đề cương, quyết định kiểm tra.

Giám sát sự phù hợp của các kiến nghị, đề xuất của Đoàn kiểm tra so với yêu cầu kiểm tra.

cả 1, 2 và 3.

55.

Tại Trụ sở chính, đơn vị nào đầu mối triển khai kế hoạch kiểm tra, tổng hợp báo cáo kết quả về hoạt động kiểm tra toàn hệ thống?

Đơn vị đầu mối kiểm tra

Ban Kiểm tra, giám sát nội bộ

Đơn vị được kiểm tra

Đơn vị kiểm tra tại Trụ sở chính, Văn phòng đại diện, Đơn vị sự nghiệp

56.

Giám sát hoạt động Đoàn kiểm tra có những hình thức nào?

Cử người giám sát

Thành lập Đoàn giám sát

Thành lập Tổ giám sát

Thành lập Tổ giám sát hoặc cử người giám sát.

57.

Đơn vị nào tại Trụ sở chính thực hiện báo cáo kết quả chỉnh sửa sau kiểm tra đối với các vụ việc và/hoặc sự kiện rủi ro hoạt động, đơn thư phát sinh?

Cấp có thẩm quyền giao đơn vị nào đầu mối xử lý thì đơn vị đó đầu mối báo cáo kết quả khắc phục

Ban Kiểm tra, giám sát nội bộ

Trung tâm quản lý rủi ro phi tín dụng

Ban Pháp chế

58.

Cấp có thẩm quyền nào chỉ đạo chấn chỉnh, khắc phục, xử lý sau kiểm tra đối với các đoàn kiểm tra chuyên đề do Văn phòng đại diện khu vực tự tổ chức?

Trưởng Ban Kiểm tra, giám sát nội bộ

Trưởng Văn phòng đại diện khu vực chỉ đạo chấn chỉnh, khắc phục, xử lý sau kiểm tra

Tổng Giám đốc

Trưởng Đoàn kiểm tra

59.

Một đoàn kiểm tra được gia hạn tối đa bao nhiêu ngày/lần

Tối đa 02 lần gia hạn.

Tối đa 30 ngày làm việc.

Tối đa 15 ngày làm việc.

Tối đa 10 ngày làm việc.

60.

Nội dung báo cáo kết quả kiểm tra và đề xuất xử lý của Thành viên đoàn kiểm tra gồm:

Báo cáo các nội dung được phân công, phạm vi kiểm tra gửi Trưởng đoàn kiểm tra.

Đề xuất kiến nghị cụ thể đối với các tồn tại, sai phạm, vướng mắc qua kiểm tra; kiến nghị về sửa đổi quy định, quy trình, quy chế (nếu có).

Báo cáo các nội dung được phân công, phạm vi kiểm tra, những mặt được, những mặt tồn tại; đề xuất kiến nghị cụ thể đối với các tồn tại, sai phạm, vướng mắc qua kiểm tra và các kiến nghị sửa đổi quy định, quy trình, quy chế (nếu có).

Báo cáo các nội dung được phân công, phạm vi kiểm tra; những mặt tồn tại; kiến nghị kiểm điểm, xử lý trách nhiệm cá nhân, tập thể có liên quan (nếu có).

61.

Nội dung giám sát công tác kiểm tra, kiểm soát nội bộ tại chi nhánh gồm :

Xây dựng và tổ chức triển khai thực hiện kế hoạch kiểm tra, giám sát theo quy định của Agribank.

Công tác tiếp nhận, phân loại và giải quyết đơn thư, khiếu nại và xử lý vụ việc phát sinh.

Công tác phòng chống tham nhũng, phòng chống rửa tiền, phòng chống tội phạm ngân hàng; Công tác xử lý kỷ luật lao động.

Cả 1, 2 và 3.

62.

Các chi nhánh được xếp hạng theo mức độ rủi ro

Hạng A, Hạng B, Hạng C

Hạng A, Hạng B, Hạng C, Hạng D

Hạng A, Hạng B, Hạng C, Hạng D, Hạng E

Hạng A, Hạng B, Hạng C, Hạng D, Hạng E, Hạng F

63.

Chi nhánh nào không thực hiện xếp hạng rủi ro

Chi nhánh loại I không có chi nhánh loại II trực thuộc

Chi nhánh Agribank ở nước ngoài

Chi nhánh loại I (có chi nhánh loại II được Agribank phân cấp, quản lý, điều hành)

Cả 1 và 2

64.

Tổng điểm tối đa của các tiêu chí chấm điểm định lượng là bao nhiêu ?

600/1000 điểm.

750/1000 điểm.

500/1000 điểm.

450/1000 điểm.

65.

Tổng điểm tối đa của các tiêu chí chấm điểm định tính là bao nhiêu ?

150/1000 điểm.

100/1000 điểm.

250/1000 điểm.

50/1000 điểm.

66.

Tại Trụ sở chính việc chấm điểm, xếp hạng rủi ro được thực hiện như thế nào?

Thực hiện 02 kỳ/năm

01 kỳ/năm

khi cần thiết

Không bắt buộc

67.

Loại xếp hạng rủi ro được phân loại như sau:

Xếp hạng rủi ro chung; xếp hạng rủi ro tín dụng; xếp hạng rủi ro ngoài tín dụng.

Xếp hạng rủi ro trung bình.

Xếp hạng rủi ro cao.

Xếp hạng rủi ro chung.

68.

Giám sát thường xuyên công tác hậu kiểm có thể được thực hiện qua các hình thức giám sát nào?

Giám sát từ xa kết hợp giám sát trực tiếp

Chỉ thực hiện qua giám sát từ xa

Chỉ thực hiện qua giám sát trực tiếp

Không bắt buộc

69.

Thời gian thực hiện giám sát của Đoàn giám sát tại đơn vị được giám sát là bao nhiêu ngày?

Tối đa 7 ngày làm việc kể từ ngày công bố quyết định giám sát. Tuỳ theo tính chất và nội dung giám sát, Đoàn giám sát trình cấp có thẩm quyền quyết định gia hạn tối đa 1 lần

Tối đa 7 ngày làm việc kể từ ngày công bố quyết định giám sát. Tuỳ theo tính chất và nội dung giám sát, Đoàn giám sát trình cấp có thẩm quyền quyết định gia hạn tối đa 2 lần

Tối đa 5 ngày làm việc kể từ ngày công bố quyết định giám sát. Tuỳ theo tính chất và nội dung giám sát, Đoàn giám sát trình cấp có thẩm quyền quyết định gia hạn tối đa 2 lần

Tối đa 5 ngày làm việc kể từ ngày công bố quyết định giám sát. Tuỳ theo tính chất và nội dung giám sát, Đoàn giám sát trình cấp có thẩm quyền quyết định gia hạn tối đa 1 lần

70.

Nội dung giám sát thường xuyên công tác hậu kiểm theo hình thức giám sát từ xa bao gồm:

Tổng hợp, đánh giá tổ chức bộ máy hậu kiểm và những thay đổi của bộ máy hậu kiểm

Việc chấp hành tuân thủ về tính kịp thời của công tác hậu kiểm về thời gian và số lượng giao dịch được hậu kiểm

Rà soát, nắm bắt sai sót và tiến độ/kết quả xử lý sai sót qua hậu kiểm

Cả 1, 2 và 3

71.

Nội dung giám sát thường xuyên công tác hậu kiểm theo hình thức giám sát trực tiếp bao gồm:

Rà soát, đánh giá các nội dung giám sát thường xuyên công tác hậu kiểm theo hình thức giám sát từ xa

Rà soát, đánh giá việc chấp hành quy trình hậu kiểm, công tác chỉ đạo xử lý sai sót qua hậu kiểm

Trực tiếp kiểm tra, đánh giá thực chất chất lượng hậu kiểm, tính trung thực của báo cáo hậu kiểm của hậu kiểm viên

Cả 1, 2 và 3

72.

Thời hiệu của thông tin dữ liệu làm căn cứ chấm điểm là:

Số liệu được thống kê theo dữ liệu trong hệ thống IPCAS tại thời điểm chấm điểm (kỳ 30/9; kỳ 31/12); Đối với nợ xử lý rủi ro: loại trừ dư nợ đã xử lý rủi ro trên 5 năm (đến thời điểm chấm)

Đối với các biên bản, tài liệu, báo cáo: thu thập, thống kê trong thời hiệu 12 tháng trước thời điểm chấm điểm

Đối với các tiêu chí sử dụng dữ liệu lịch sử: thu thập dữ liệu lịch sử phù hợp với phạm vi của tiêu chí chấm điểm

Cả 1, 2 và 3

73.

Đơn vị nào phải thực hiện giám sát theo các tiêu chí giám sát thường xuyên tại Mục II, Phần A Phụ lục II ban hành kèm Quy định số 4343/QyĐ-NHNo-KTGS ngày 23/12/2024

Ban Thư ký tổng hợp

Ban Kiểm tra, giám sát nội bộ

Ban Công nghệ

Ban Kế hoạch Chiến lược

74.

Việc chấm điểm xếp hạng rủi ro được thực hiện theo thời gian như nào?

Tại Trụ sở chính: định kỳ 02 lần/năm vào kỳ 30/9 và kỳ 31/12

Tại chi nhánh loại I: Do Giám đốc chi nhánh loại I quy định nhưng tối thiểu 01 lần/năm vào kỳ 30/9

Định kỳ 6 tháng/lần

Cả 1 và 2

75.

Nội dung giám sát nào dưới đây thực hiện theo hệ thống tiêu chí giám sát?

Giám sát đột xuất

Giám sát theo kế hoạch.

Nội dung giám sát thường xuyên.

Giám sát trực tiếp.

76.

Nội dung giám sát thực hiện kết luận, kiến nghị thanh tra, kiểm toán, kiểm tra, giám sát bao gồm:

Việc tổ chức, triển khai thực hiện các văn bản chỉ đạo, chấn chỉnh; Tiến độ và kết quả khắc phục chỉnh sửa; Những khó khăn, vướng mắc và nguyên nhân chưa thực hiện kiến nghị, biện pháp xử lý đối với kiến nghị đang, chưa khắc phục; Việc kiểm điểm, xử lý trách nhiệm cán bộ có liên quan.

77.

Nội dung giám sát hoạt động chi nhánh gồm:

Kết quả hoạt động kinh doanh.

Công tác quản trị điều hành; kết quả hoạt động kinh doanh; các hoạt động nghiệp vụ; công tác kiểm tra, kiểm soát nội bộ.

Kết quả thực hiện kết luận, kiến nghị thanh tra, kiểm toán, kiểm tra, giám sát.

Công tác quản trị điều hành.

78.

Thời hạn lập báo cáo giám sát đối với giám sát thường xuyên

Người đứng đầu Đơn vị thực hiện giám sát quy định kỳ lập báo cáo nhưng tối thiểu 1 tháng/lần.

Người đứng đầu Đơn vị thực hiện giám sát quy định kỳ lập báo cáo nhưng tối thiểu 2 tháng/lần.

Người đứng đầu Đơn vị thực hiện giám sát quy định kỳ lập báo cáo nhưng tối thiểu 3 tháng/lần.

Người đứng đầu Đơn vị thực hiện giám sát quy định kỳ lập báo cáo nhưng tối thiểu 6 tháng/lần.

79.

Trình tự của giám sát từ xa như thế nào?

1) Thu thập thông tin, tài liệu, dữ liệu về nội dung giám sát; 2) Phân tích, tổng hợp, lập báo cáo giám sát; 3) Phê duyệt báo cáo giám sát.

1) Thu thập thông tin, tài liệu, dữ liệu về nội dung giám sát; 2) Phân tích, tổng hợp, lập báo cáo giám sát; 3) Kiểm soát báo cáo giám sát; 4) Phê duyệt báo cáo giám sát.

1) Phân tích, tổng hợp, lập báo cáo giám sát; 2) Kiểm soát báo cáo giám sát; 3) Phê duyệt báo cáo giám sát.

1) Thu thập thông tin, tài liệu, dữ liệu về nội dung giám sát; 2) Phân tích, tổng hợp, lập báo cáo giám sát; 3) Kiểm soát báo cáo giám sát.

80.

Trình tự của giám sát trực tiếp là

- Triển khai thực hiện giám sát đối với đối tượng được giám sát - Thực hiện tiếp xúc, làm việc trực tiếp với đối tượng được giám sát - Thực hiện thông qua Biên bản giám sát - Báo cáo kết quả giám sát tiếp xúc, làm việc với đối tượng được giám sát

- Triển khai thực hiện giám sát đối với đối tượng được giám sát - Phân tích, đánh giá nội dung giám sát - Thực hiện tiếp xúc, làm việc trực tiếp với đối tượng được giám sát - Thực hiện thông qua Biên bản giám sát - Báo cáo kết quả giám sát tiếp xúc, làm việc với đối tượng được giám sát

- Triển khai thực hiện giám sát đối với đối tượng được giám sát - Phân tích, đánh giá nội dung giám sát - Báo cáo kết quả giám sát tiếp xúc, làm việc với đối tượng được giám sát

- Triển khai thực hiện giám sát đối với đối tượng được giám sát - Thực hiện tiếp xúc, làm việc trực tiếp với đối tượng được giám sát - Báo cáo kết quả giám sát tiếp xúc, làm việc với đối tượng được giám sát

81.

Kế hoạch giám sát hàng năm do ai ban hành?

Tổng Giám đốc ban hành.

Hội đồng thành viên ban hành.

Giám đốc chi nhánh loại I ban hành.

Tổng Giám đốc, Giám đốc Chi nhánh loại I ban hành.

82.

Hệ thống tiêu chí giám sát thường xuyên gồm:

Nhóm tiêu chí thống kê về tình hình hoạt động kinh doanh; Nhóm tiêu chí giám sát chấp hành tuân thủ

Nhóm tiêu chí giám sát theo nghiệp vụ/lĩnh vực hoạt động.

Nhóm tiêu chí giám sát hoạt động của chi nhánh.

Nhóm tiêu chí giám sát chấp hành tuân thủ

83.

Chi nhánh loại I (có chi nhánh loại II trực thuộc) thực hiện giám sát đối với đơn vị nào?

Hội sở chi nhánh loại I

Chi nhánh loại II trực thuộc

Phòng giao dịch trực thuộc

Cả 1, 2 và 3

84.

Phân loại theo mục đích xếp hạng rủi ro và tính chất theo lĩnh vực nghiệp vụ, các tiêu chí chấm điểm gồm:

Tiêu chí chấm điểm rủi ro tổng hợp

Tiêu chí chấm điểm rủi ro tín dụng

Tiêu chí chấm điểm rủi ro ngoài tín dụng

Cả 1, 2 và 3

85.

Phân loại theo phương pháp và tính chất của thông tin chấm điểm, các tiêu chí chấm điểm gồm:

Tiêu chí chấm điểm định lượng

Tiêu chí chấm điểm định tính

Tiêu chí chấm điểm của bộ phận giám sát

Cả 1, 2

86.

Đâu là nội dung làm cơ sở xây dựng kế hoạch, đề cương giám sát hàng năm theo Quy định số 2133/QyĐ-NHNo-KTNB ngày 30/9/2022

Các văn bản chỉ đạo của NHNN và cơ quan quản lý Nhà nước có thẩm quyền

Thông tin về tình hình kinh tế, thị trường

Kết quả xếp hạng rủi ro

Cả 1, 2 và 3

87.

Đơn vị nào có nhiệm vụ cung cấp thông tin, dữ liệu về số liệu nợ đã XLRR trên 5 năm cho Ban KTGS để tổng hợp, chấm điểm đối với chi nhánh loại I

Trung tâm Quản lý nợ có vấn đề

Ban KTGS tự thu thập

Chi nhánh loại I

Đơn vị đầu mối xử lý nợ

88.

Đơn vị nào không phải thực hiện giám sát theo các tiêu chí giám sát thường xuyên tại Mục II, Phần A Phụ lục II ban hành kèm Quy định số 4343/QyĐ-NHNo-KTGS ngày 23/12/2024

Ban Kiểm tra, giám sát nội bộ

Văn phòng đại diện khu vực

Uỷ ban Chính sách

Cả 2 và 3

89.

Đơn vị nào sau đây là đơn vị kinh doanh/Đơn vị có quyết định có rủi ro tại Trụ sở chính

Uỷ ban Chính sách

Ban Kiểm tra, giám sát nội bộ

Ban Thẩm định và phê duyệt tín dụng

Tất cả các đơn vị trên đều sai

90.

Đơn vị nào sau đây không phải là đơn vị kinh doanh/Đơn vị có quyết định có rủi ro tại Trụ sở chính

Uỷ ban Chính sách

Ban Kiểm tra, giám sát nội bộ

Ban Thư ký tổng hợp

Cả 1, 2 và 3

91.

Trong hệ thống Agribank, người đứng đầu Chi nhánh loại I có thẩm quyền giải quyết tố cáo lần đầu đối với hành vi vi phạm của:

Phòng nghiệp vụ, Phòng Giao dịch trực thuộc Chi nhánh loại I và người đứng đầu, cấp phó của người đứng đầu của Phòng nghiệp vụ, Phòng Giao dịch trực thuộc Chi nhánh loại I; người lao động thuộc Hội sở Chi nhánh loại I quản lý

Phòng nghiệp vụ, Phòng Giao dịch do Chi nhánh loại II quản lý

Người lao động do Chi nhánh loại II quản lý

Cấp Phó của người đứng đầu Chi nhánh loại I

92.

Trong hệ thống Agribank, việc xem xét, xử lý theo quy định đối với tố cáo đã được người đứng đầu Chi nhánh loại II giải quyết nhưng người tố cáo tiếp tục tố cáo thuộc thẩm quyền của:

Tổng Giám đốc

Người đứng đầu Văn phòng đại diện

Người đứng đầu Chi nhánh loại I

Người đứng đầu Chi nhánh loại II

93.

Đối với kiến nghị, phản ánh liên quan đến hoạt động nội bộ của Agribank (phân công nhiệm vụ, chấp hành nội quy lao động, thực hiện văn hóa doanh nghiệp, phân phối tiền lương,…), người đứng đầu đơn vị có trách nhiệm giải quyết:

Kiến nghị, phản ánh phát sinh tại đơn vị quản lý

Kiến nghị, phản ánh phát sinh tại đơn vị cấp dưới

Kiến nghị, phản ánh phát sinh tại đơn vị quản lý đã được giải quyết lần đầu

Kiến nghị, phản ánh phát sinh tại đơn vị quản lý đã được giải quyết lần hai

94.

Kiến nghị, phản ánh đối với người đứng đầu, cấp phó của người đứng đầu cấp dưới

hoặc Kiến nghị, phản ánh đã được cấp dưới trực tiếp giải quyết nhưng còn kiến nghị, phản ánh tiếp

hoặc Kiến nghị, phản ánh chưa được cấp dưới trực tiếp giải quyết

Cả 1 và 2

95.

Khách hàng A gửi đơn kiến nghị về việc phòng giao dịch B trực thuộc Agribank Chi nhánh huyện C tỉnh D không chấp thuận cho gia đình được miễn giảm lãi tiền vay, Anh/Chị hãy cho biết thẩm quyền giải quyết đơn

Giám đốc Phòng giao dịch B

Giám đốc Chi nhánh huyện C

Giám đốc Chi nhánh tỉnh D

Cả 1, 2 và 3

96.

Ông A gửi đơn đến Agribank phản ánh Cán bộ tín dụng B tại Chi nhánh huyện D tỉnh H tiếp nhận hồ sơ xin vay của ông đã gần 2 tháng nhưng đến nay chưa tiến hành thẩm định, chưa có văn bản thông báo cho vay/từ chối cho vay gửi cho gia đình ông. Anh/Chị hãy cho biết thẩm quyền giải quyết đơn

Giám đốc Chi nhánh huyện D

Giám đốc Chi nhánh tỉnh H

Tổng Giám đốc Agribank

Cả 1, 2 và 3

97.

Bà T là khách hàng vay vốn tại Agribank Chi nhánh huyện A, tỉnh B gửi đơn phản ánh Phó Giám đốc Chi nhánh huyện A có hành vi vi phạm quy định cho vay của Agribank. Anh/Chị hãy cho biết thẩm quyền giải quyết đơn

Giám đốc Agribank CN huyện A

Giám đốc Agribank CN tỉnh B

Tổng Giám đốc Agribank

Cả 1, 2 và 3

98.

Bà N là cán bộ Agribank Chi nhánh huyện B tỉnh A gửi đơn đến Agribank để khiếu nại lần đầu quyết định kỷ luật lao động của Giám đốc Chi nhánh tỉnh A đối với bà. Anh/Chị hãy cho biết thẩm quyền giải quyết đơn

Giám đốc Agribank CN huyện B

Giám đốc Agribank CN tỉnh A

Tổng Giám đốc Agribank

Cả 1, 2 và 3

99.

Đơn tố cáo lần đầu đối với hành vi vi phạm của Phó Tổng Giám đốc Công ty con do Agribank nắm giữ 100% vốn điều lệ và người đại diện vốn Agribank tại doanh nghiệp khác; Anh (chị) cho biết đơn trên thuộc thẩm quyền giải quyết của cấp nào?

Chủ tịch HĐTV

Tổng Giám đốc

Tổng Giám đốc Công ty con

Chủ tịch Công ty con

100.

Trường hợp đơn có cả nội dung khiếu nại, tố cáo, kiến nghị, phản ánh. Thẩm quyền giải quyết đơn?

Người có thẩm quyền giải quyết đơn tố cáo;

Người có thẩm quyền giải quyết đơn kiến nghị phản ánh

Người có thẩm quyền giải quyết đơn khiếu nại

Người có thẩm quyền giải quyết cao nhất đối với một trong số các nội dung đơn nêu có liên quan đến Agribank.

101.

Đơn ông Trần Đức Hùng đề nghị ngân hàng xem xét được bán tài sản và miễn giảm lãi để tất toán khoản vay của Cty TNHH Mùa Vàng tại CN huyện B trực thuộc CN tỉnh Y Anh chị xác định thẩm quyền?

Chi nhánh huyện B

Chi nhánh tỉnh Y

Agribank Trụ sở chính

Tòa án

102.

Ông A có "Đơn phản ánh" ông B là Giám đốc Agribank Chi nhánh huyện C tỉnh D không chấp hành quy trình nghiệp vụ, quy định nội bộ làm ảnh hưởng uy tín, thương hiệu của Agribank tỉnh D, Anh/chị cho biết thẩm quyền giải quyết đơn

Giám đốc tỉnh D

Giám đốc huyện C

Tổng giám đốc

Chủ tịch Hội đồng thành viên

103.

Anh/chị hãy phân loại đơn và thẩm quyền giải quyết trong trường hợp sau: - Ông A và ông B tranh chấp trong vụ án dân sự liên quan tài sản bảo đảm của ông B đang thế chấp tại Agribank Chi nhánh huyện C tỉnh D. Vụ án được Tòa án nhân dân tỉnh E do ông F là thẩm phán thụ lý giải quyết. Quá trình xét xử, ông F có hành vi nhận hối lộ trong khi thực hiện nhiệm vụ. Ông A làm "Đơn tố cáo" hành vi của ông F gửi đến Chánh án Tòa án nhân dân tỉnh E

Đơn phản ánh/Thẩm quyền giải quyết là Giám đốc Chi nhánh tỉnh D

Đơn tố cáo/Thẩm quyền giải quyết là Giám đốc Chi nhánh huyện C

Đơn khiếu nại/Thẩm quyền giải quyết là Giám đốc Chi nhánh C

Đơn Tố cáo/ Thẩm quyền giải quyết là Chánh án tòa án nhân dân tỉnh E.

104.

Thẩm quyền giải quyết khiếu nại, tố cáo trong hoạt động của Đảng thực hiện theo quy định của Tổ chức nào?

Đảng

Công đoàn

Đoàn Thanh niên

Cơ quan Thi hành án

105.

Đối tượng trong hệ thống Agribank không áp dụng Quy định 529 về thẩm quyền giải quyết khiếu nại, tố cáo, kiến nghị, phản ánh

Trụ sở chính

Văn phòng đại diện

Chi nhánh (loại I, loại II) trong hệ thống Agribank

Chi nhánh Campuchia

106.

Trong hệ thống Agribank, Người sử dụng lao động có thẩm quyền giải quyết khiếu nại lần đầu đối với khiếu nại về:

Kỷ luật lao động

về trách nhiệm vật chất, về lao động

Về an toàn, vệ sinh lao động của mình bị khiếu nại.

Cả 1, 2 và 3

107.

Trường hợp người khiếu nại không đồng ý với kết quả giải quyết lần đầu tiếp tục khiếu nại, thẩm quyền giải quyết thực hiện theo quy định của:

Pháp luật

Đảng

Công đoàn

Đoàn Thanh niên

108.

Ai là người giải quyết cuối cùng đối với tố cáo trong hệ thống Agribank

Tổng Giám đốc

Giám đốc Chi nhánh loại 1

Giám đốc Chi nhánh loại 2

Chủ tịch Hội đồng thành viên (HĐTV) hoặc Người được Chủ tịch HĐTV phân công, ủy quyền là người giải quyết cuối cùng đối với tố cáo trong hệ thống Agribank.

109.

Đơn vị đầu mối xử lý đối với khiếu nại, tố cáo, kiến nghị, phản ánh chuyển đến Trụ sở chính:

Ban Kiểm tra, giám sát nội bộ.

Ban Tổ chức nhân sự

Ban Tài chính Kế toán

Ban Thư ký tổng hợp

110.

Đơn vị đầu mối tổng hợp báo cáo công tác giải quyết khiếu nại, tố cáo, kiến nghị, phản ánh theo quy định của Ngân hàng Nhà nước, Agribank và cơ quan có thẩm quyền.

Ban Kiểm tra, giám sát nội bộ.

Ban Tổ chức nhân sự

Ban Tài chính Kế toán

Ban Thư ký tổng hợp

111.

Trong hệ thống Agribank, thẩm quyền giải quyết tố cáo lần đầu với hành vi vi phạm của Người đứng đầu chi nhánh loại 1

Tổng Giám đốc.

Giám đốc Chi nhánh loại 1

Chủ tịch HĐTV

Giám đốc Chi nhánh loại 2

112.

Trong hệ thống Agribank, thẩm quyền giải quyết tố cáo lần đầu với hành vi vi phạm của Người lao động làm việc tại các đơn vị thành viên Trụ Sở Chính

Tổng Giám đốc.

Giám đốc Chi nhánh loại 1

Chủ tịch HĐTV

Giám đốc Chi nhánh loại 2

113.

Trong hệ thống Agribank, thẩm quyền giải quyết tố cáo lần đầu với hành vi vi phạm của Người đứng đầu Văn phòng đại diện

Tổng Giám đốc.

Giám đốc Chi nhánh loại 1

Chủ tịch HĐTV

Giám đốc Chi nhánh loại 2

114.

Trong hệ thống Agribank, thẩm quyền giải quyết tố cáo lần đầu với hành vi vi phạm của Người đứng đầu của Đơn vị sự nghiệp

Tổng Giám đốc.

Giám đốc Chi nhánh loại 1

Chủ tịch HĐTV

Giám đốc Chi nhánh loại 2

115.

Trong hệ thống Agribank, thẩm quyền giải quyết tố cáo lần đầu với hành vi vi phạm của Người đứng đầu của Đơn vị thành viên Trụ Sở chính

Tổng Giám đốc.

Giám đốc Chi nhánh loại 1

Chủ tịch HĐTV

Giám đốc Chi nhánh loại 2

116.

Trong Agribank, trường hợp người bị tố cáo là người có chức vụ được điều động, luân chuyển sang đơn vị khác trong hệ thống Agribank và giữ chức vụ tương đương (hoặc thấp hơn) thì người có thẩm quyền giải quyết là:

Người có thẩm quyền giải quyết được xác định theo chức vụ của người bị tố cáo tại thời điểm phát sinh của hành vi bị tố cáo;

Người đứng đầu đơn vị đang quản lý người bị tố cáo

Người đứng đầu đơn vị nơi người bị tố cáo đã chuyển công tác

Người có thẩm quyền giải quyết được xác định theo chức vụ của người bị tố cáo tại thời điểm phát sinh của hành vi bị tố cáo; người đứng đầu đơn vị đang quản lý người bị tố cáo có trách nhiệm phối hợp

117.

Trong Agribank, trường hợp người bị tố cáo là người lao động (không giữ chức vụ) được điều động, luân chuyển sang đơn vị khác trong hệ thống Agribank thì người có thẩm quyền giải quyết là:

Người đứng đầu đơn vị quản lý người lao động tại thời điểm phát sinh của hành vi bị tố cáo chủ trì giải quyết

Người đứng đầu đơn vị nơi đang quản lý người bị tố cáo giải quyết

Cấp trên của đơn vị quản lý người bị tố cáo giải quyết

Người đứng đầu đơn vị quản lý người lao động tại thời điểm phát sinh của hành vi bị tố cáo chủ trì giải quyết, người đứng đầu đơn vị đang quản lý người bị tố cáo có trách nhiệm phối hợp giải quyết

118.

Trường hợp người bị tố cáo đã chuyển công tác ra khỏi Agribank thì người có thẩm quyền giải quyết là:

Tổng Giám đốc

Chủ tịch HĐTV

Giám đốc Chi nhánh loại 1

Người có thẩm quyền giải quyết được xác định theo thời điểm phát sinh của hành vi bị tố cáo của người bị tố cáo.

119.

Quy định số 529/QyĐ-HĐTV-KTNB ngày 30/8/2022 của Agribank về thẩm quyền giải quyết khiếu nại, tố cáo, kiến nghị, phản ánh trong hệ thống Agribank do ai ban hành

Tổng Giám đốc

Trưởng Ban pháp chế

Chủ tịch HĐTV

Hội đồng thành viên Agribank

120.

Thẩm quyền giải quyết lần đầu đối với tố cáo hành vi vi phạm của Người lao động thuộc hội sở Chi nhánh loại 1 quản lý:

Tổng Giám đốc

Chủ tịch HĐTV

Giám đốc Chi nhánh loại 1

Giám đốc Chi nhánh loại 2

121.

Kiểm tra hoạt động quản trị điều hành cần thực hiện kiểm tra các nội dung nào sau đây?

-Kiểm tra công tác ban hành văn bản nội bộ phục vụ cho công tác quản lý, điều hành

- Kiểm tra phân công công việc trong Ban giám đốc, các Phòng nghiệp vụ, Chi nhánh loại II, Phòng giao dịch -Kiểm tra việc tổ chức họp giao ban

-Kiểm tra công tác quản lý, sử dụng con dấu. - Kiểm tra công tác quản lý, bảo quản, lưu trữ văn bản.

Tất cả các đáp án trên

122.

Với cương vị là Trưởng đoàn kiểm tra thực hiện kiểm tra việc tổ chức họp giao ban của Chi nhánh, anh chị sử dụng phương pháp kiểm tra nào sau đây?

Phỏng vấn.

Kiểm tra qua hồ sơ tài liệu (sổ họp/sổ Nghị quyết/thông báo kết luận giao ban.

Cả 1 và 2.

Kiểm tra định kỳ/ đột xuất.

123.

Khi kiểm tra công tác quản lý, bảo quản, lưu trữ văn bản, cán bộ kiểm tra cần thực hiện kiểm tra những nội dung nào?

Yêu cầu cung cấp sổ theo dõi văn bản đi, văn bản đến, Sổ theo dõi các văn bản đóng dấu không có số, Sổ theo dõi văn bản mật. (Chi nhánh có thực hiện theo dõi/cập nhật kịp thời không, văn bản mật có được lưu theo chế độ mật hay không)

Chọn mẫu một số văn bản để kiểm tra thể thức và kỹ thuật trình bày văn bản

Kiểm tra công tác triển khai tổ chức rà soát, phân loại, giải mật tài liệu thuộc danh mục bí mật nhà nước. Chi nhánh có thành lập bộ phận bảo mật và tổ chức cho người lao động ký cam kết bảo vệ bí mật nhà nước.

Tất cả các đáp án trên

124.

Khi kiểm tra công tác quản lý, sử dụng con dấu, cán bộ kiểm tra thực hiện phỏng vấn/quan sát thực hiện quy trình niêm phong/sử dụng/ quản lý/bảo quản con dấu là đúng hay sai?

Đúng.

Sai.

null

125.

Kiểm tra công tác tổ chức cán bộ cần kiểm tra các nội dung nào sau đây?

Kiểm tra công tác tổ chức mạng lưới

Kiểm tra công tác nhân sự

Kiểm tra công tác lao động tiền lương

Tất cả các đáp án trên

126.

Sổ theo dõi văn bản đi, Sổ theo dõi văn bản đến, Sổ đăng ký tài liệu mật đến, Sổ đăng ký tài liệu mật đi, Sổ theo dõi thư bảo lãnh phát hành là hồ sơ tài liệu cần để kiểm tra nội dung nào sau đây?

Kiểm tra công tác quản lý, bảo quản, lưu trữ văn bản.

Kiểm tra công tác TCKT.

Kiểm tra công tác Thẻ.

Kiểm tra đầu tư xây dựng cơ bản.

127.

Với cương vị là Trưởng đoàn kiểm tra thực hiện kiểm tra nội dung phân công công việc trong Ban giám đốc, các Phòng nghiệp vụ, Chi nhánh loại II, Phòng giao dịch, anh chị yêu cầu chi nhánh cung cấp các văn bản nào sau đây?

Các văn bản về công tác ủy quyền của Giám đốc cho Phó giám đốc để thực hiện một số nội dung công việc thuộc thẩm quyền của Giám đốc theo quy định của Agribank.

Quyết định giao quản lý, sử dụng con dấu.

Các văn bản, tài liệu phân công, phối hợp công tác của Ban giám đốc, Phòng nghiệp vụ, Chi nhánh loại II, Phòng giao dịch.

Cả 1 và 3.

128.

Với cương vị là Trưởng đoàn kiểm tra thực hiện kiểm tra công tác nhân sự (bổ nhiệm nhân sự), anh chị yêu cầu chi nhánh cung cấp các hồ sơ tài liệu nào sau đây?

Tờ trình đề nghị phê duyệt chủ trương bổ nhiệm; Biên bản họp liên tịch, Nghị quyết của cấp ủy Đảng quản lý Đảng viên.

Tờ trình đề nghị phê duyệt nhân sự dự kiến; Biên bản kết quả lấy phiếu tín nhiệm.

Tờ trình đề nghị bổ nhiệm, Bản tự nhận xét đánh giá quá trình công tác; Bản kê khai tài sản thu nhập.

Cả 3 đáp án trên.

129.

Với cương vị là Trưởng đoàn kiểm tra thực hiện kiểm tra công tác nhân sự, anh, chị có cần thực hiện kiểm tra việc chấp hành quy trình, quy định của Agribank đối với các trường hợp giao nhiệm vụ, giao quyền cấp trường; luân chuyển; điều động để đào tạo, bồi dưỡng kinh nghiệm thực tiễn tại cơ sở theo quy định của Agribank hay không?

Không

Có

null

130.

Khi kiểm tra công tác quản lý, sử dụng con dấu, cán bộ kiểm tra yêu cầu chi nhánh cung cấp văn bản/hồ sơ/tài liệu nào sau đây?

Sổ theo dõi bảo quản con dấu.

Quyết định quản lý, sử dụng, bảo quản con dấu.

Báo cáo tổng hợp các trường hợp điều động, bổ nhiệm, luân chuyển tại chi nhánh.

Cả 1 và 2.

131.

Khi kiểm tra công tác nhân sự, cán bộ kiểm tra cần đánh giá nội dung nào sau đây?

Đánh giá việc phát triển mạng lưới.

Đánh giá việc công tác triển khai tổ chức rà soát, phân loại, giải mật tài liệu thuộc danh mục bí mật nhà nước.

Đánh giá việc chuyển đổi vị trí công tác; nghỉ phép bắt buộc đối với người lao động tại Chi nhánh loại I, Chi nhánh loại II, Phòng giao dịch.

Đánh giá việc quản lý, theo dõi văn thư, lưu trữ.

132.

Khi thực hiện kiểm tra công tác tổ chức mạng lưới, cán bộ kiểm tra có cần đánh giá việc phát triển mạng lưới trong thời gian tới có phù hợp với định hướng phát triển của Agribank hay không?

Có

Không

null

133.

Cán bộ kiểm tra có cần yêu cầu đơn vị được kiểm tra cung cấp Sổ Nghị quyết để thực hiện kiểm tra công tác lao động tiền lương hay không?

Không.

Có.

null

134.

Kiểm tra nghiệp vụ Dự án quốc tế gồm những nội dung nào?

Kiểm tra công tác chỉ đạo điều hành

Kiểm tra việc chấp hành quy định về cho vay (đối với Dự án tín dụng), việc chấp hành các quy định về thực hiện nghiệp vụ nhận ủy thác cho vay của Chi nhánh

Kiểm tra việc thực hiện vai trò Ngân hàng phục vụ

Tất cả các nội dung trên

135.

Phương pháp kiểm tra việc thực hiện giải ngân vốn Dự án khi kiểm tra việc chấp hành quy định về cho vay (đối với Dự án tín dụng) là?

Kiểm tra hạch toán nguồn giải ngân; Kiểm tra lãi suất cho vay của Dự án; Kiểm tra ngày giải ngân so với quy định của dự án, quy định của Agribank; Kiểm tra số tiền phê duyệt, giải ngân; Kiểm tra hiệu quả giải ngân nguồn vốn dự án

Kiểm tra hồ sơ các giao dịch thanh toán quốc tế trong phạm vị liên quan nghiệp vụ NHĐL và công tác thực hiện các nghiệp vụ ngân hàng đại lý. Kiểm tra việc cập nhật các thông tin NHĐL.

Kiểm tra hồ sơ nhận ủy thác cho vay; Kiểm tra việc quản lý, lưu trữ hồ sơ nhận ủy thác cho vay; Kiểm tra việc thực hiện và hạch toán nghiệp vụ nhận ủy thác cho vay theo quy định.

Kiểm tra các văn bản liên quan đến chỉ đạo, triển khai công tác kiểm tra việc thực hiện Dự án, nghiệp vụ ủy thác và nhận ủy thác

136.

Nội dung nào không phải thực hiện kiểm tra khi kiểm tra nghiệp vụ TTQT và TTTM tại Chi nhánh TTQT không tập trung?

Kiểm tra về tổ chức và công tác quản lý

Kiểm tra việc tuân thủ quy định đối với nghiệp vụ TTQT tập trung tại Chi nhánh với Trung tâm TTTM (L/C, UPAS L/C, nhờ thu)

Kiểm tra về tình hình phát triển hoạt động TTQT tại Chi nhánh

Kiểm tra công tác lưu trữ, bảo quản hồ sơ và thống kê báo cáo

137.

Phương pháp thực hiện kiểm tra Nghiệp vụ thư bảo lãnh có yếu tố nước ngoài phát hành qua hệ thống SWIFT bao gồm một số nội dung nào sau đây?

Kiểm tra công tác quản lý ấn chỉ thư bảo lãnh và lưu trữ hồ sơ bảo lãnh

Kiểm tra việc nhập thông tin trên hệ thống ICPAS: nhập mã loại bảo lãnh, các thông tin về các bên liên quan trong giao dịch bảo lãnh

Kiểm tra nội dung thư bảo lãnh phát hành qua hệ thống SWIFT so với hồ sơ cấp bảo lãnh đã được phê duyệt

Tất cả các nội dung trên

138.

Nội dung nào không phải là phương pháp kiểm tra khi kiểm tra tổ chức và công tác quản lý về nghiệp vụ TTQT và TTTM?

Kiểm tra việc thực hiện giao dịch UPAS L/C đối với Chi nhánh loại 2 trực thuộc không thực hiện TTQT trực tiếp

Kiểm tra việc tổ chức thực hiện nghiệp vụ Thanh toán quốc tế tại Chi nhánh

Kiểm tra công tác quản lý hoạt động TTQT tại Chi nhánh

Kiểm tra công tác chỉ đạo điều hành hoạt động thanh toán biên giới (TTBG) tại Chi nhánh

139.

Phương pháp kiểm tra tình hình phát triển hoạt động KDNT tại Chi nhánh bao gồm một số nội dung nào sau đây?

Kiểm tra kết quả thực hiện hoạt động KDNT

Kiểm tra các cơ chế, giải pháp chi nhánh dự kiến thực hiện để thúc đẩy hoạt động kinh doanh ngoại tệ

Kiểm tra việc đánh giá tổng thể hoạt động KDNT toàn Chi nhánh

Tất cả nội dung trên

140.

Nội dung nào không phải là căn cứ kiểm tra nội dung đại lý đổi ngoại tệ khi kiểm tra nghiệp vụ KDNT?

Hợp đồng đại lý đổi ngoại tệ của Chi nhánh

Các văn bản thông báo chỉ tiêu kế hoạch kinh doanh hàng năm của Chi nhánh

Báo cáo hoạt động đại lý đổi ngoại tệ của Chi nhánh

Hồ sơ đại lý đổi ngoại tệ của Chi nhánh

141.

Nội dung kiểm tra nghiệp vụ kinh doanh ngoại tệ bao gồm nội dung nào?

Tình hình phát triển hoạt động KDNT tại Chi nhánh; Kiểm tra đại lý đổi ngoại tệ

Kiểm tra việc tuân thủ quy định về: Công tác chỉ đạo điều hành hoạt động KDNT; Quy trình hiện hành về hoạt động KDNT; Trạng thái ngoại tệ cuối ngày; Hạch toán các giao dịch MBNT trên IPCAS

Công tác lưu trữ, bảo quản hồ sơ và thống kê báo cáo

Tất cả nội dung trên

142.

Nội dung kiểm tra nghiệp vụ Công nghệ thông tin bao gồm những nội dung nào?

Kiểm tra việc chỉ đạo, điều hành liên quan đến quản trị User và an toàn thông tin.

Kiểm tra về quản lý cơ sở hạ tầng CNTT; Kiểm tra đăng ký và sử dụng User trên hệ thống IPCAS

Kiểm tra quy trình cấp quản lý và sử dụng User trên các hệ thống CNTT ngoài Core Banking

Tất cả các đáp án trên

143.

Khi kiểm tra Hồ sơ pháp lý của khách hàng cần quan tâm đến nội dung nào?

Khách hàng có đầy đủ năng lực pháp luật dân sự

Khách hàng có đầy đủ năng lực hành vi dân sự

Khách hàng có nhu cầu vay vốn

Cả 1 và 2

144.

Kiểm tra, đánh giá năng lực pháp luật dân sự của pháp nhân khi quan hệ tín dụng với Agribank là nội dung của phần kiểm tra nào?

Kiểm tra hồ sơ pháp lý

Hồ sơ kinh tế

Hồ sơ vay vốn

Hồ sơ bảo đảm tiền vay

145.

Kiểm tra, đánh giá khả năng tài chính của khách hàng được cấp tín dụng tại Agribank nơi cho vay, cán bộ thực hiện kiểm tra:

Báo cáo tài chính

Dự án/phương án sản xuất kinh doanh

Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp

Cả 1 và 2

146.

Khi kiểm tra về thẩm quyền cấp tín dụng (đối với một khách hàng, khách hàng và người có liên quan, khách hàng vay liên chi nhánh); thẩm quyền ký kết hợp đồng tín dụng, không cần kiểm tra hồ sơ nào sau đây:

Hợp đồng cấp tín dụng với khách hàng

Văn bản phê duyệt cấp tín dụng của TSC

Biên bản họp HĐTD của chi nhánh

Quyền sử dụng, quyền định đoạt đối với tài sản (các văn bản ủy quyền, quyết định giao tài sản…)

147.

Khi kiểm tra hồ sơ giải ngân và chứng từ giải ngân, cán bộ kiểm tra yêu cầu đơn vị được kiểm tra cung cấp hồ sơ, tài liệu nào để kiểm tra?

Văn bản phê duyệt/quyết định cấp tín dụng

Hợp đồng tín dụng

Hồ sơ đề nghị giải ngân của khách hàng

Cả 1, 2 và 3

148.

Để kiểm tra các thông tin chi tiết về khoản vay đăng nhập trên hệ thống IPCAS có phù hợp với các điều kiện cấp tín dụng đã được phê duyệt/ quyết định hay không, cán bộ kiểm tra thu thập các hồ sơ tài liệu để kiểm tra, gồm:

Văn bản, quyết định/phê duyệt cấp tín dụng; Hợp đồng tín dụng

Truy vấn thông tin trên hệ thống IPCAS

Quy định về đăng ký lại kỳ hạn trả nợ trên IPCAS từng thời kỳ

Cả 1, 2 và 3

149.

Kiểm tra thẩm quyền phê duyệt cho mượn giấy tờ TSBĐ, thay thế, rút bớt, bổ sung và giải chấp TSBĐ là nội dung của kiểm tra nào?

Hồ sơ pháp lý

Kiểm tra hồ sơ bảo đảm tiền vay

Hồ sơ vay vốn

Hồ sơ kinh tế

150.

Để kiểm tra, đánh giá việc tuân thủ quy trình định giá và định giá lại đối với TSBĐ, đơn vị được kiểm tra cung cấp hồ sơ/tài liệu nào, chọn phương án đúng nhất.

Biên bản định giá, Báo cáo thẩm định về TSBĐ, các thông tin liên quan đến tài sản định giá

Biên bản định giá

Báo cáo thẩm định về TSBĐ

Không cần cung cấp

151.

Khi kiểm tra việc nhập xuất TSBĐ, đơn vị được kiểm tra không cần cung cấp hồ sơ tài liệu nào?

Cam kết trả nợ của khách hàng

Tờ trình phê duyệt

Sổ theo dõi nhập/xuất

Phiếu nhập/xuất kho

152.

Kiểm tra việc theo dõi hạch toán và công tác quản lý sau khi phát hành cam kết bảo lãnh, thực hiện kiểm tra hồ sơ/tài liệu:

Dữ liệu bảo lãnh hạch toán trên IPCAS, danh mục hồ sơ cấp bảo lãnh, sổ theo dõi công văn đi (thư bảo lãnh) tại bộ phận văn thư.

Hồ sơ pháp lý khách hàng

Hồ sơ kinh tế khách hàng

Không cần kiểm tra

153.

Kiểm tra, giám sát đối với khách hàng sau khi cấp bảo lãnh và theo dõi hạch toán cam kết bảo lãnh trên hệ thống IPCAS, không cần thực hiện kiểm tra đối với hồ sơ, tài liệu nào?

Thỏa thuận cấp bảo lãnh

Sổ theo dõi công văn đi (thư bảo lãnh)

Biên bản kiểm tra khách hàng

chứng từ hạch toán

154.

Kiểm tra xác nhận nợ vay/cam kết bảo lãnh nhằm mục đích gì, chọn phương án đầy đủ nhất?

Khẳng định dư nợ vay có người nhận nợ, ngăn ngừa tình trạng tiền vay bị tham ô, lợi dụng (khách hàng không nhận nợ hoặc nhận nợ ít hơn số dư mà ngân hàng đang theo dõi); kịp thời phát hiện các trường hợp phát hành cam kết bảo lãnh khống và các tiêu cực khác

Kịp thời phát hiện các trường hợp phát hành cam kết bảo lãnh khống

Khẳng định dư nợ vay có người nhận nợ

Ngăn ngừa tình trạng tiền vay bị tham ô, lợi dụng (khách hàng không nhận nợ hoặc nhận nợ ít hơn số dư mà ngân hàng đang theo dõi)

155.

Mục đích của việc kiểm tra, giám sát dòng tiền của khách hàng vay vốn nhằm:

Đảm bảo Agribank nơi cho vay kiểm soát được dòng tiền từ hoạt động SXKD của khách hàng,

Đảm bảo Agribank nơi cho vay kiểm soát được dòng tiền từ hoạt động SXKD của khách hàng, phát hiện kịp thời các sự kiện có thể ảnh hưởng tới khả năng trả nợ, khả năng thanh toán của khách hàng

Phát hiện kịp thời các sự kiện có thể ảnh hưởng tới khả năng trả nợ, khả năng thanh toán của khách hàng

Để tham khảo, đánh giá xếp loại khách hàng

156.

Khi kiểm tra tính khả thi của phương án vay vốn, điều nào sau đây là không cần thiết?

Vốn đối ứng của khách hàng

Nhu cầu vốn vay

Số lượng nhân viên của khách hàng

Nguồn và kế hoạch trả nợ

157.

Kiểm tra, đánh giá việc tuân thủ các nguyên tắc, các bước thực hiện trong quy trình cấp tín dụng trong các khâu thẩm định/tái thẩm định, đề xuất, quyết định/phê duyệt cấp tín dụng, thực hiện kiểm tra hồ sơ, tài liệu nào?

Hồ sơ pháp lý

Hồ sơ kinh tế

Hồ sơ vay vốn

Cả 1, 2 và 3

158.

Khi kiểm tra, đánh giá việc tuân thủ các nguyên tắc, các bước thực hiện trong quy trình cấp tín dụng trong các khâu thẩm định, đề xuất, quyết định/phê duyệt cấp tín dụng, cán bộ kiểm tra có cần đánh giá tính phù hợp của hồ sơ tín dụng hay không?

Có

Không

null

159.

Xem xét, đánh giá việc thẩm định, đề xuất, quyết định/phê duyệt cho vay của đơn vị được kiểm tra có đảm bảo đúng quy định, thực hiện kiểm tra hồ sơ, tài liệu nào?

Báo cáo đề xuất cho vay

Quyết định/phê duyệt cho vay đối với khách hàng

Báo cáo sử dụng tiền vay

Cả 1 và 2

160.

Kiểm tra nguồn thu, dòng tiền trong hoạt động kinh doanh của khách hàng nằm trong nội dung kiểm tra nào?

Kiểm tra về giải ngân

Kiểm tra, giám sát sau cho vay

Kiểm tra hồ sơ vay vốn

Kiểm tra hồ sơ kinh tế

161.

Kiểm tra, đánh giá công tác kiểm tra, giám sát việc sử dụng vốn vay của khách hàng; đánh giá tình hình hoạt động kinh doanh của khách hàng, cán bộ kiểm tra thu thập các hồ sơ, tài liệu để kiểm tra, gồm:

Biên bản kiểm tra, giám sát sau cho vay/Biên bản kiểm tra tình hình hoạt động kinh doanh khách hàng của đơn vị cho vay

Hồ sơ phê duyệt tín dụng; hồ sơ chứng từ giải ngân

Truy vấn thông tin trên hệ thống IPCAS

Cả 1, 2 và 3

162.

Kiểm tra điều kiện tài sản thuộc quyền sở hữu, quyền sử dụng hợp pháp của khách hàng/bên thứ ba nằm trong nội dung kiểm tra nào?

Hồ sơ pháp lý

Hồ sơ kinh tế

Hồ sơ vay vốn

Kiểm tra hồ sơ bảo đảm tiền vay

163.

Việc kiểm tra các trường hợp bắt buộc phải mua bảo hiểm tài sản trong suốt thời gian khách hàng còn nghĩa vụ trả nợ Agribank nằm trong nội dung kiểm tra nào?

Hồ sơ pháp lý

Hồ sơ kinh tế

Kiểm tra hồ sơ bảo đảm tiền vay

Hồ sơ vay vốn

164.

Kiểm tra năng lực pháp luật và thẩm quyền của đại diện các bên ký hợp đồng bảo đảm, nằm trong nội dung kiểm tra nào?

Hồ sơ pháp lý

Kiểm tra hồ sơ bảo đảm tiền vay

Hồ sơ vay vốn

Hồ sơ kinh tế

165.

Kiểm tra hợp đồng thế chấp quyền sử dụng đất; quyền sở hữu tài sản gắn liền với đất (bao gồm cả tài sản gắn liền với đất hình thành trong tương lai) là nội dung kiểm tra nào?

Kiểm tra hồ sơ bảo đảm tiền vay

Hồ sơ pháp lý

Hồ sơ vay vốn

Hồ sơ kinh tế

166.

Kiểm tra thẩm quyền phê duyệt cho mượn giấy tờ TSBĐ, thay thế, rút bớt, bổ sung và giải chấp TSBĐ là nội dung của kiểm tra nào?

Hồ sơ pháp lý

Kiểm tra hồ sơ bảo đảm tiền vay

Hồ sơ vay vốn

Hồ sơ kinh tế

167.

Kiểm tra, đánh giá tính hợp lý của phương án xử lý tài sản, sự tuân thủ thẩm quyền phê duyệt trong xử lý tài sản, trình tự xử lý tài sản và số tiền thu được từ xử lý tài sản, cán bộ kiểm tra thực hiện kiểm tra các hồ sơ tài liệu nào, chọn phương án đúng nhất.

Tờ trình đề xuất về việc xử lý TSBĐ

Phương án xử lý TSBĐ được cấp có thẩm quyền phê duyệt

Biên bản họp của Hội đồng xử lý TSBĐ và các hồ sơ, tài liệu liên quan đến tài sản đề nghị xử lý

Cả 1, 2 và 3

168.

Khi kiểm tra hồ sơ cơ cấu lại nợ và chuyển nợ quá hạn, thực hiện kiểm tra các hồ sơ/tài liệu nào sau đây?

Bộ hồ sơ đề nghị cơ cấu nợ của khách hàng

Báo cáo/tờ trình của bộ phận đề xuất cơ cấu lại nợ được cấp có thẩm quyền phê duyệt

Lịch sử cơ cấu nợ vay trên hệ thống IPCAS

Cả 1, 2 và 3

169.

Khi kiểm tra, đánh giá công tác xử lý nợ tại đơn vị được kiểm tra, cán bộ kiểm tra có được yêu cầu cung cấp phương án xử lý thu hồi nợ để kiểm tra hay không?

Có

Không

null

170.

Cán bộ kiểm tra có được yêu cầu chi nhánh cung cấp hồ sơ pháp lý mới của khách hàng khi kiểm tra việc xử lý của chi nhánh đối với trường hợp khách hàng có sự thay đổi tình trạng pháp lý không?

Không

Có

null

171.

Kiểm tra việc xử lý của chi nhánh đối với trường hợp khách hàng có sự thay đổi tình trạng pháp lý, thực hiện kiểm tra các hồ sơ tài liệu nào?

Hồ sơ pháp lý khách hàng lưu tại chi nhánh

Thông tin về doanh nghiệp thời điểm kiểm tra tại Cổng thông tin đăng ký doanh nghiệp Quốc gia

Hồ sơ xử lý của chi nhánh (đối chiếu, xác nhận công nợ, TSBĐ,…)

Cả 1, 2 và 3

172.

Để kiểm tra việc tuân thủ trình tự phát hành cam kết bảo lãnh; thẩm quyền ký các văn bản trong quá trình cấp bảo lãnh, đơn vị được kiểm tra cần cung cấp:

Hồ sơ pháp lý, hồ sơ kinh tế khách hàng

Các tài liệu liên quan đến nghĩa vụ được bảo lãnh do khách hàng cung cấp; hồ sơ tài sản bảo đảm cho nghĩa vụ được bảo lãnh

Hồ sơ thẩm định, phê duyệt cấp bảo lãnh; Hồ sơ, tài liệu khác liên quan (nếu có).

Cả 1, 2 và 3

173.

Đề kiểm tra, xác định độ chính xác, tin cậy về tình hình tài chính của khách hàng cũng như đánh giá khả năng trả nợ của khách hàng khi đến hạn, cán bộ kiểm tra yêu cầu cung cấp:

Báo cáo tài chính được kiểm toán hoặc Báo cáo tài chính gửi cơ quan thuế hoặc cân đối kế toán kỳ gần nhất của khách hàng

Sổ kế toán tổng hợp, chi tiết TK kế toán

Các Hợp đồng kinh tế và các hồ sơ, tài liệu khác liên quan đến hoạt động kinh doanh của khách hàng

Cả 1, 2 và 3

174.

Khi kiểm tra, xác định tình hình sản xuất kinh doanh của khách hàng, cán bộ không cần kiểm tra hồ sơ, tài liệu nào

Các báo cáo thống kê về về sản lượng sản xuất, tiêu thụ, mua bán hàng hóa.

Các hợp đồng kinh tế đầu vào, đầu ra

Sao kê TKTG thanh toán mở tại Agribank

Hồ sơ/Quyết định bổ nhiệm Giám đốc, Kế toán trưởng/phụ trách bộ phận kế toán của khách hàng

175.

Khi thực hiện kiểm tra công tác tổ chức bộ máy kế toán, cán bộ kiểm tra thực hiện kiểm tra nội dung nào

Bố trí nhân sự

Bố trí nhân sự; phân công cán bộ; điều kiện tổ chức giao dịch

Điều kiện tổ chức giao dịch

Phân công cán bộ

176.

Kiểm tra việc tuân thủ chế độ chứng từ, hậu kiểm, sắp xếp, lưu trữ chứng từ nằm trong nội dung kiểm tra nào

Nghiệp vụ tài chính kế toán

Nghiệp vụ Tín dụng

Nghiệp vụ thanh toán

Nghiệp vụ Thẻ

177.

Khi kiểm tra việc thực hiện chế độ chứng từ, sắp xếp, lưu trữ chứng từ kế toán, cán bộ kiểm tra yêu cầu cung cấp các hồ sơ/tài liệu nào, chọn đáp án đúng nhất

Các Quyết định của Giám đốc Chi nhánh về tổ chức quầy giao dịch

Các tập chứng từ chọn mẫu kiểm tra; Sổ theo dõi chữ ký của các thành viên tham gia giao dịch trên IPCAS; Sổ giao nhận chứng từ;

Phân công nhiệm vụ, giao hạn mức giao dịch, hạn mức tồn quỹ cho GDV quầy giao dịch loại I, II

Quyết định thành lập bộ phận hậu kiểm

178.

Khi kiểm tra việc hậu kiểm chứng từ của đơn vị được kiểm tra, cán bộ kiểm tra không cần yêu cầu cung cấp hồ sơ/tài liệu nào?

Quyết định thành lập bộ phận hậu kiểm

Phân công nhiệm vụ tại bộ phận hậu kiểm

Hồ sơ cán bộ, hợp đồng thử việc/hợp đồng lao động của cán bộ làm công tác hậu kiểm tại Chi nhánh

Văn bản quy định việc tổ chức hậu kiểm tại CN và PGD

179.

Kiểm tra kế toán nghiệp vụ cho vay, cán bộ kiểm tra yêu cầu đơn vị được kiểm tra cung cấp hồ sơ/tài liệu nào

Báo cáo đề xuất cho vay; Phương án sử dụng vốn kiêm báo cáo đề xuất cho vay

Hồ sơ thế chấp, cầm cố TSBĐ; Hợp đồng tín dụng;

Giấy nhận nợ; Báo cáo giải ngân;

Cả 1, 2 và 3

180.

Cán bộ kiểm tra yêu cầu đơn vị được kiểm tra cung cấp hồ sơ/tài liệu nào để kiểm tra kế toán nghiệp vụ bảo lãnh, chọn đáp án phù hợp nhất

Hợp đồng bảo lãnh; Giấy đề nghị phát hành bảo lãnh;

Tờ trình phát hành bảo lãnh; Thư bảo lãnh; Hợp đồng bảo lãnh; Giấy đề nghị phát hành bảo lãnh; Báo cáo đề xuất cấp bảo lãnh; Thông báo cấp bảo lãnh (nếu có); Thông tin khoản bảo lãnh trên Ipcas.

Tờ trình phát hành bảo lãnh; Thư bảo lãnh

Thư bảo lãnh; Thông báo cấp bảo lãnh (nếu có); Thông tin khoản bảo lãnh trên Ipcas;

181.

Khi kiểm tra kế toán bảo quản tài sản bảo đảm, cán bộ kiểm tra thực hiện xem xét đánh giá dựa trên các hồ sơ, tài liệu nào

Các thông tin trên IPCAS

Sổ theo dõi tài sản bảo đảm

Các thông tin trên IPCAS; sổ theo dõi tài sản bảo đảm; Chương trình quản lý tài sản AMS và các chứng từ liên quan (nếu có)

Chương trình quản lý tài sản

182.

Kiểm tra việc thực hiện kế hoạch tài chính, kế hoạch chi phí được giao tại đơn vị được kiểm tra nằm trong nội dung kiểm tra nào

Kiểm tra tài chính kế toán

Kiểm tra kho quỹ

Kiểm tra bảo lãnh

Huy động vốn

183.

Kiểm tra các khoản phải thu, phải trả; chi phí chờ phân bổ, doanh thu chờ phân bổ, thuộc nội dung kiểm tra nào

Kiểm tra tài chính kế toán

Thanh toán

Sản phẩm dịch vụ

Công nghệ thông tin

184.

Khi kiểm tra việc chi lương cho nhân viên tại đơn vị được kiểm tra, cán bộ kiểm tra không cần kiểm tra hồ sơ, tài liệu nào

Bảng chấm công

Hệ số lương, phụ cấp

Sổ theo dõi chữ ký của các thành viên tham gia giao dịch

Quy chế giao khoán, Bảng quyết toán công việc

185.

Kiểm tra tài chính kế toán, cán bộ kiểm tra những nội dung nào

Kiểm tra công tác thuế

Kiểm tra quyết toán khoán tài chính năm

Kiểm tra các khoản chi phí

Cả 1, 2 và 3

186.

Màn hình glst07 dùng để làm gì?

Vấn tin hậu kiểm nghiệp vụ

Vấn tin các khoản chi phí/doanh thu chờ phân bổ

Vấn tin giao dịch chi tiết theo tài khoản

Vấn tin tạm ứng, hoàn ứng

187.

Đề kiểm tra việc chấp hành quy định mở và sử dụng tài khoản thanh toán, cán bộ kiểm tra có cần yêu cầu đơn vị được kiểm tra cung cấp giấy đăng ký thông tin khách hàng không

Có

Không

null

188.

Kiểm tra hạch toán tạm treo, hoàn tạm treo các giao dịch chi trả WU, cán bộ kiểm tra căn cứ trên hồ sơ/tài liệu nào để thực hiện kiểm tra

Chứng từ giao dịch

Bảng kê thanh toán chi tiết WU

Hồ sơ nhận tiền và các hồ sơ, tài liệu liên quan

Cả 1, 2 và 3

189.

Để kiểm tra việc hủy giao dịch nhận tiền WU tại đơn vị được kiểm tra, cán bộ kiểm tra căn cứ trên các hồ sơ tài liệu nào, chọn đáp án phù hợp nhất?

Phiếu đề nghị hủy giao dịch

Chứng từ hủy giao dịch

Phiếu đề nghị hủy giao dịch, chứng từ hủy giao dịch, bản sao bộ chứng từ gốc trường hợp ngày hủy khác ngày giao dịch và các hồ sơ tài liệu khác có liên quan.

Bản sao bộ chứng từ gốc trong trường hợp ngày hủy khác ngày giao dịch

190.

Cán bộ kiểm tra yêu cầu đơn vị được kiểm tra cung cấp hồ sơ/tài liệu nào để kiểm tra nghiệp vụ chuyển tiền Western Union, chọn đáp án phù hợp nhất?

Phiếu gửi tiền, Phiếu biên nhận gửi tiền

Chứng từ giao dịch

Phiếu gửi tiền, Phiếu biên nhận gửi tiền, Chứng từ giao dịch, Giấy tờ tùy thân của khách hàng và bộ hồ sơ chứng minh mục đích chuyển tiền theo quy định về quản lý ngoại hối của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam và Agribank và các chứng từ khác (nếu có)

bộ hồ sơ chứng minh mục đích chuyển tiền theo quy định về quản lý ngoại hối của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam và Agribank

191.

Khi thực hiện kiểm tra nghiệp vụ gửi, rút tiền nhiều nơi, cán bộ kiểm tra căn cứ hồ sơ/tài liệu nào, chọn đáp án phù hợp nhất?

Giấy nộp tiền

Giấy nộp tiền/Giấy rút tiền/Séc/Ủy nhiệm chi/Giấy lĩnh tiền, bản sao giấy tờ tùy thân của khách hàng và các hồ sơ, tài liệu khác liên quan (nếu có)

Giấy rút tiền/Séc/Giấy lĩnh tiền, bản sao giấy tờ tùy thân của khách hàng

Ủy nhiệm chi

192.

Kiểm tra nghiệp vụ thanh toán hóa đơn, nằm trong nội dung kiểm tra nào?

Thẻ

Nghiệp vụ huy động vốn

Sản phẩm dịch vụ thanh toán trong nước

Thanh toán quốc tế

193.

Khi kiểm tra bộ hồ sơ triển khai dịch vụ thu hộ, chi hộ với Định chế tài chính, cán bộ kiểm tra yêu cầu đơn vị kiểm tra cung cấp các hồ sơ/tài liệu nào, chọn đáp án phù hợp nhất

Văn bản phê duyệt của Tổng Giám đốc chấp thuận triển khai dịch vụ và cho phép ký hợp đồng

Hợp đồng cung ứng và triển khai dịch vụ

Văn bản phê duyệt của Tổng Giám đốc chấp thuận triển khai dịch vụ và cho phép ký hợp đồng, hợp đồng cung ứng và triển khai dịch vụ, văn bản triển khai dịch vụ.

Văn bản triển khai dịch vụ

194.

Để thực hiện kiểm tra việc cấp, quản lý, sử dụng user FIMI, cán bộ kiểm tra yêu cầu cung cấp các hồ sơ, tài liệu nào?

Giấy đề nghị cấp mới User

Biên bản xác nhận User

Giấy đề nghị cấp mới User; Biên bản xác nhận User; Hồ sơ nhân sự, Hợp đồng lao động

Hồ sơ nhân sự, Hợp đồng lao động

195.

Kiểm tra việc sử dụng User liên quan đến nghiệp vụ thẻ, cán bộ kiểm tra căn cứ trên hồ sơ tài liệu nào?

Bảng chấm công của Chi nhánh, chứng từ hồ sơ đăng ký dịch vụ thẻ

Phiếu yêu cầu thay đổi thông tin người sử dụng, Giấy đề nghị khóa/mở User

Biên bản bàn giao User và các hồ sơ, tài liệu khác liên quan (nếu có)

Cả 1, 2 và 3

196.

Khi kiểm tra hồ sơ phát hành thẻ tín dụng cho cá nhân, cán bộ kiểm tra phải kiểm tra hồ sơ tài liệu nào, chọn đáp án đúng nhất?

Hồ sơ chứng minh năng lực tài chính khi phát hành thẻ, tình hình tài chính và nguồn trả nợ của khách hàng và các hồ sơ, tài liệu khác liên quan (nếu có)

Giấy đề nghị phát hành thẻ

Quy định phát hành thẻ

Biên bản bàn giao thẻ

197.

Khi kiểm tra công tác phát triển ĐVCNTT, cán bộ kiểm tra căn cứ hồ sơ, tài liệu nào?

Giấy đăng ký tham gia chấp nhận thẻ của ĐVCNTT và các hồ sơ, tài liệu khác liên quan (nếu có)

Hợp đồng thanh toán thẻ với ĐVCNTT; Hồ sơ chấp nhận làm đơn vị chấp nhận thẻ của ĐVCNTT

Biên bản bàn giao thiết bị POS, Hóa đơn bán hàng của ĐVCNTT

Cả 1, 2 và 3

198.

Kiểm tra dịch vụ SMS Banking, Mobile Banking, Internet Banking là nội dung kiểm tra của phần hành nào

Thanh toán

Thẻ

Dịch vụ ngân hàng điện tử

CNTT

199.

Khi kiểm tra công tác quản lý mang thiết bị CNTT ra/vào cơ quan, cán bộ kiểm tra yêu cầu đơn vị được kiểm tra cung cấp hồ sơ tài liệu nào?

Giấy đăng ký mang thiết bị ra khỏi đơn vị

Nội quy về mang thiết bị ra/vào đơn vị, Giấy đăng ký mang thiết bị ra khỏi đơn vị, Sổ theo dõi việc mang thiết bị vào/ra khỏi đơn vị

Sổ theo dõi việc mang thiết bị vào/ra khỏi đơn vị

Nội quy về mang thiết bị ra/vào đơn vị

200.

Khi kiểm tra Công tác quản trị, vận hành các hệ thống CNTT, cán bộ kiểm tra không cần yêu cầu cung cấp hồ sơ tài liệu nào, chọn đáp án đúng nhất?

Quyết định phân công quản trị vận hành các hệ thống

Báo cáo thực hiện công tác kiểm tra, rà soát đối chiếu định kỳ về việc cấp phát, thu hồi quyền truy cập các hệ thống CNTT

Nhật ký quản trị, giám sát và hỗ trợ vận hành

Nội quy về mang thiết bị ra/vào đơn vị, Giấy đăng ký mang thiết bị ra khỏi đơn vị, Sổ theo dõi việc mang thiết bị vào/ra khỏi đơn vị

100 %

cccccccccc

Total questions: 200

Worksheet time: 3hrs 20mins

Similar Resources on Wayground