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WorksheetsCuestionario sobre Capacitación Oficial Cumplimiento
Total questions: 26
Worksheet time: 13mins
¿Cuál es el papel del oficial de cumplimiento en el proceso de capacitación sobre riesgos?
Es crucial
Es opcional
Es irrelevante
Es secundario
¿Cuál de los siguientes NO es un objetivo de la capacitación oficial de cumplimiento?
Reforzar el conocimiento sobre el Sistema de Administración del Riesgo de LA/FT
Recordar las obligaciones y responsabilidades en materia de cumplimiento
Promover la cultura de prevención y gestión del riesgo
Incrementar los beneficios económicos de la cooperativa
¿Por qué es fundamental la capacitación de los directivos, junta de vigilancia y empleados sobre riesgos para cualquier entidad?
Porque ayuda a cumplir con las normativas y gestiona los riesgos
Porque mejora la productividad únicamente
Porque reduce el número de empleados
Porque elimina la necesidad de auditorías
¿Quién define las buenas prácticas para la adecuada administración o gestión de los riesgos en las organizaciones vigiladas según la Circular Básica Contable y Financiera?
La Superintendencia de Economía Solidaria
El Ministerio de Hacienda
La Cámara de Comercio
El Banco Central
¿Por qué es importante que las organizaciones vigiladas sigan las buenas prácticas definidas en la Circular Básica Contable y Financiera?
Para minimizar los riesgos a los que están expuestas
Para aumentar la burocracia interna
Para evitar auditorías externas
Para reducir la transparencia financiera
¿Cuál de los siguientes documentos forma parte del marco normativo mencionado en la capacitación oficial de cumplimiento 2025?
Circular Básica Jurídica – Capítulo XI (Supersolidaria)
Ley de Protección de Datos Personales
Código Civil Colombiano
Resolución 123 de 2020
¿Qué requisito deben cumplir las políticas y procedimientos según la capacitación oficial de cumplimiento?
Deben estar documentados y aprobados por el Consejo de Administración
Deben ser aprobados únicamente por el gerente general
No necesitan estar documentados
Solo requieren aprobación verbal
¿Cuál es el objetivo principal del SARLAFT en una cooperativa?
Maximizar las ganancias de la cooperativa.
Prevenir que la cooperativa sea utilizada para actividades ilícitas.
Mejorar la atención al cliente.
Reducir los costos operativos.
¿Cuál es la etapa del SARLAFT que implica reconocer los factores de riesgo como asociado, producto, canal y jurisdicción?
Medición
Control
Identificación
Monitoreo
¿Qué acción corresponde a la etapa de Control en el SARLAFT?
Calificar la exposición al riesgo.
Aplicar medidas preventivas y correctivas.
Realizar seguimiento continuo y reportes.
Reconocer los factores de riesgo.
En la etapa de Medición del SARLAFT, ¿qué se debe hacer?
Realizar seguimiento continuo y reportes.
Calificar la exposición al riesgo.
Aplicar medidas preventivas y correctivas.
Reconocer los factores de riesgo.
¿Por qué es importante el monitoreo dentro del SARLAFT?
Porque permite identificar nuevos productos.
Porque ayuda a realizar seguimiento continuo y reportes.
Porque facilita la capacitación de empleados.
Porque mejora la relación con los asociados.
¿Cuál de las siguientes es una responsabilidad estratégica de los directivos según la capacitación oficial de cumplimiento?
Aprobar Manual y Políticas
Organizar eventos sociales
Realizar auditorías externas
Desarrollar productos nuevos
Identifica una acción que NO corresponde a las responsabilidades estratégicas de los directivos según el gráfico.
Organizar fiestas de fin de año
Reportar operaciones inusuales
Ejercer control y seguimiento
Garantizar recursos suficientes
¿Cuál es la función principal de la "Evaluación de Riesgo (Matriz)" en el SARLAFT?
Identificar y analizar los riesgos para tomar decisiones informadas
Capacitar al personal en nuevas tecnologías
Realizar auditorías externas
Segmentar clientes por edad
¿Cuál de las siguientes opciones describe la señal de alerta "Efectivo Inusual" en cooperativas de aporte y crédito?
Asociados que realizan aportes o pagos en efectivo inusualmente altos.
Solicitud de créditos con recursos de origen incierto.
Movimientos financieros sin relación con el perfil del asociado.
Intentos de evadir controles o entregar información incompleta.
¿Qué significa la señal de alerta "Origen Incierto" en el contexto de cooperativas de aporte y crédito?
Movimientos financieros sin relación con el perfil del asociado.
Solicitud de créditos con recursos de origen incierto.
Asociados que realizan aportes o pagos en efectivo inusualmente altos.
Intentos de evadir controles o entregar información incompleta.
¿Cuál es una característica de la señal de alerta "Sin Relación al Perfil"?
Solicitud de créditos con recursos de origen incierto.
Movimientos financieros sin relación con el perfil del asociado.
Asociados que realizan aportes o pagos en efectivo inusualmente altos.
Intentos de evadir controles o entregar información incompleta.
Selecciona la opción que mejor describe la señal de alerta "Evasión de Controles".
Intentos de evadir controles o entregar información incompleta.
Movimientos financieros sin relación con el perfil del asociado.
Solicitud de créditos con recursos de origen incierto.
Asociados que realizan aportes o pagos en efectivo inusualmente altos.
Analiza la siguiente situación: Un cliente solicita un crédito y no puede demostrar claramente de dónde provienen los fondos que usará como garantía. ¿Qué señal de alerta se está presentando y cuál sería la acción recomendada?
Efectivo Inusual; aceptar la solicitud sin más revisión.
Sin Relación al Perfil; rechazar la solicitud automáticamente.
Origen Incierto; activar protocolos de monitoreo y solicitar información adicional.
Evasión de Controles; permitir la operación sin documentación.
¿Cuál es la acción recomendada cuando un asociado incrementa de forma repentina sus aportes sociales sin justificar el origen de los fondos?
Solicitar soporte documental y evaluar si la operación es inusual o sospechosa.
Aprobar automáticamente la operación.
Ignorar el incremento de aportes.
Registrar la alerta sin verificar nada.
¿A qué entidad se debe enviar el Reporte de Operaciones Sospechosas (ROS)?
A la UIAF
A la Supersolidaria
Al Ministerio de Hacienda
A la DIAN
¿Cuál de los siguientes informes debe presentarse semestralmente al consejo de administracion?
Informe del Oficial de Cumplimiento
Reporte de Operaciones Sospechosas
Informe de auditoría interna
Reporte de No Operaciones Sospechosas
Si una entidad no tiene operaciones sospechosas, ¿qué reporte adicional puede aplicar para la UIAF?
Reporte de No Operaciones Sospechosas
Informe estadístico
Reporte de auditoría externa
Informe de cumplimiento anual
¿Por qué es importante cumplir la norma según la "Confianza del Asociado"?
Porque aumenta los beneficios económicos.
Porque protege a la entidad y preserva la confianza de los asociados.
Porque reduce la carga laboral.
Porque facilita la comunicación interna.
Analiza la frase: “El cumplimiento no es tarea del Oficial, es compromiso de todos.” ¿Qué implica esta afirmación para la cultura organizacional?
Que solo el Oficial debe encargarse del cumplimiento.
Que el cumplimiento es responsabilidad compartida por todos los miembros de la organización.
Que el cumplimiento no es necesario en la entidad.
Que el cumplimiento depende únicamente de los asociados.
