WorksheetsTest_TTCK_C3
Total questions: 15
Worksheet time: 15mins
Theo nguyên tắc và thông lệ quốc tế, Sở giao dịch chứng khoán (SGDCK) là gì?
Sở giao dịch chứng khoán là một cơ quan quản lý nhà nước về chứng khoán.
Sở giao dịch chứng khoán là một tổ chức tự quản của các nhà môi giới chứng khoán, có tư cách pháp nhân và tự chủ về tài chính.
Sở giao dịch chứng khoán là một doanh nghiệp chuyên kinh doanh chứng khoán để kiếm lợi nhuận.
Sở giao dịch chứng khoán là một bộ phận của Ngân hàng Trung ương.
Hình thức sở hữu SGDCK nào mà các thành viên là công ty chứng khoán sở hữu và được tổ chức như một công ty trách nhiệm hữu hạn?
Tổ chức dưới hình thức Công ty cổ phần.
Sở giao dịch chứng khoán do Nhà nước thành lập.
Hình thức sở hữu thành viên (thành viên sở hữu).
Sở giao dịch chứng khoán thuộc sở hữu của Hiệp hội kinh doanh chứng khoán.
Chủ thể nào sau đây có thể trở thành thành viên của Sở giao dịch chứng khoán?
Tất cả các nhà đầu tư cá nhân có vốn lớn.
Các công ty chứng khoán được cấp phép và đáp ứng đầy đủ tiêu chuẩn của Sở.
Các ngân hàng thương mại không có công ty chứng khoán trực thuộc.
Các doanh nghiệp có cổ phiếu niêm yết trên Sở.
Người kinh doanh chứng khoán (Dealers) khác với Người môi giới (Brokers) ở điểm cơ bản nào?
Chỉ thực hiện lệnh cho khách hàng để hưởng hoa hồng.
Thực hiện mua bán chứng khoán cho chính mình và hưởng chênh lệch giá.
Không được phép sở hữu chứng khoán trong tài khoản của mình.
Chỉ làm việc tại thị trường phi tập trung (OTC).
Hoạt động Niêm yết bổ sung (Additional Listing) xảy ra trong trường hợp nào?
Công ty lần đầu tiên đưa chứng khoán lên giao dịch tại Sở.
Công ty thay đổi tên hoặc mệnh giá chứng khoán đang lưu hành.
Công ty phát hành thêm cổ phiếu để tăng vốn hoặc do sáp nhập, chuyển đổi trái phiếu.
Công ty niêm yết chứng khoán của mình tại một Sở giao dịch nước ngoài.
Một trong những mục đích quan trọng nhất của việc niêm yết chứng khoán là gì?
Giúp doanh nghiệp tránh được sự kiểm soát của cơ quan quản lý.
Thiết lập mối quan hệ hợp đồng giữa Sở giao dịch và công ty phát hành nhằm đảm bảo tính công khai, minh bạch.
Để công ty không phải thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin định kỳ.
Để đảm bảo giá cổ phiếu của công ty luôn luôn tăng trưởng.
Nguyên tắc Trung gian trong giao dịch tại SGDCK yêu cầu nhà đầu tư phải làm gì?
Nhà đầu tư trực tiếp đến sàn để khớp lệnh với nhau.
Nhà đầu tư phải đặt lệnh thông qua các thành viên của Sở (các công ty chứng khoán).
Nhà đầu tư thỏa thuận giá trực tiếp với Giám đốc Sở giao dịch.
Nhà đầu tư chỉ được mua bán với các nhà đầu tư tổ chức.
Loại lệnh nào được ưu tiên thực hiện trước các lệnh giới hạn trong khi so khớp lệnh định kỳ để xác định giá mở cửa?
Lệnh giới hạn (LO)
Lệnh thị trường (MP)
Lệnh thực hiện tại giá mở cửa (ATO)
Lệnh dừng (Stop Order)
Đặc điểm của Lệnh giới hạn (Limit Order - LO) là gì?
Là lệnh mua hoặc bán tại mức giá tốt nhất hiện có trên thị trường.
Là lệnh mua hoặc bán tại một mức giá cụ thể hoặc tốt hơn mức giá đó.
Lệnh sẽ bị hủy bỏ ngay lập tức nếu không được thực hiện toàn bộ.
Lệnh chỉ có giá trị trong vòng 30 giây cuối cùng của phiên giao dịch.
Thứ tự ưu tiên trong khớp lệnh tại các Sở giao dịch chứng khoán thường là:
Ưu tiên thời gian -> Ưu tiên giá -> Ưu tiên khối lượng.
Ưu tiên giá -> Ưu tiên thời gian -> Ưu tiên khối lượng.
Ưu tiên khối lượng -> Ưu tiên giá -> Ưu tiên thời gian.
Ưu tiên khách hàng thân thiết -> Ưu tiên giá -> Ưu tiên thời gian.
Trong cơ chế khớp lệnh định kỳ, giá khớp lệnh là mức giá mà tại đó:
Khối lượng dư mua là lớn nhất.
Khối lượng dư bán là nhỏ nhất.
Khối lượng giao dịch đạt được là lớn nhất.
Mức giá cao nhất trong tất cả các lệnh đặt mua.
Biên độ dao động giá trong ngày giao dịch được tính dựa trên giá trị nào?
Giá mở cửa của ngày hôm đó.
Giá cao nhất của phiên giao dịch trước.
Giá tham chiếu (thường là giá đóng cửa của ngày giao dịch gần nhất trước đó).
Giá bình quân của 5 phiên giao dịch gần nhất.
Giao dịch ký quỹ (Margin trading) được hiểu là:
Việc nhà đầu tư bán chứng khoán mà họ không sở hữu.
Việc nhà đầu tư mua chứng khoán có sử dụng một phần vốn vay từ công ty chứng khoán.
Việc nhà đầu tư đặt cọc để giữ chỗ mua cổ phiếu IPO.
Việc nhà đầu tư trả toàn bộ bằng tiền mặt khi mua chứng khoán.
Ngày giao dịch không hưởng quyền là ngày:
Nhà đầu tư mua chứng khoán sẽ được nhận cổ tức hoặc các quyền kèm theo.
Nhà đầu tư mua chứng khoán vào ngày này hoặc sau ngày này sẽ không được hưởng các quyền của cổ đông trong đợt đó.
Sở giao dịch chứng khoán tạm ngừng mọi hoạt động giao dịch.
Doanh nghiệp thực hiện việc chốt danh sách cổ đông tại Trung tâm lưu ký.
Hoạt động "Bán khống" (Short sale) có đặc điểm gì?
Nhà đầu tư kỳ vọng giá chứng khoán sẽ tăng trong tương lai.
Nhà đầu tư bán chứng khoán không thuộc sở hữu của mình (thường là vay để bán) khi dự báo giá sẽ giảm.
Nhà đầu tư chỉ được thực hiện khi có sự đồng ý của Hội đồng quản trị công ty niêm yết.
Là hình thức giao dịch an toàn, không có rủi ro về vốn.
