นายอดุลย์ป่วยเป็นโรคร้ายแรงคาดว่าจะตายใน 2 ปี ในฐานะที่ท่านเป็น CFP ควรทำอย่างไร

• คงเป้าหมายการลงทุนไว้

• เข้าพบลูกค้าทันทีเพื่อปรับปรุงเป้าหมายการลงทุน

• เข้าพบลูกค้าเพื่อให้กำลังใจ

• รอจนครบระยะเวลาครึ่งปีหรือหนึ่งปีนับจากวันแรกที่มีการดำเนินการตามแผน

นายชนินทร์ มีความจำเป็นต้องเป็นที่ปรึกษาให้กับลูกพี่ลูกน้องของลูกค้าที่ตนให้บริการอยู่ก่อน ในฐานะผู้มีวุฒิ CFP นายชนินทร์ควรทำอย่างไร

• ไม่จำเป็นต้องทำอะไร

• แจ้งให้ลูกค้าทราบ เพราะอาจมีผลกระทบต่อการปฏิบัติหน้าที่

• ขออนุญาติจากลูกค้า

• ปรึกษาภรรยาที่บ้าน

ลูกค้าได้รับมรดกเป็นงาช้างขนาดใหญ่ที่ยังไม่ได้ขึ้นทะเบียนกับกรมป่าไม้ ในฐานะที่เป็นที่ปรึกษาควรแนะนำอย่างไร

• แจ้งให้ทราบถึงกฏหมาย และเก็บเป็นความลับของลูกค้า

• แจ้งให้ลูกค้าทราบถึงกฏหมาย และผลเสียที่จะตามมา เพื่อปฏิบัติให้ถูกต้อง

• แจ้งหน่วยงานกำกับดูแลที่เกี่ยวข้องอย่างเหมาะสม และทันเวลา

• ไม่จำเป็นต้องทำอย่างไร เป็นหน้าที่ของเจ้าหน้าที่รัฐ

ลูกค้าได้รับมรดกเป็นงาช้างขนาดใหญ่ที่ยังไม่ได้ขึ้นทะเบียนกับกรมป่าไม้ ในฐานะที่เป็นที่ปรึกษาควรแนะนำอย่างไร

ถ้าผู้ให้คำปรึกษา ไม่กระทำการใดๆถือว่าผิดจรรยาบรรณในเรื่องใด

• ความซื่อสัตย์

• ความเป็นกลาง

• ความใส่ใจระมัดระวัง

• ความเป็นธรรม

ลูกค้ามีเป้าหมายในการลงทุนตราสารอนุพันธ์เป็นหลัก ในฐานะผู้ให้คำปรึกษาควรแนะนำอย่างไร

• แนะนำตัวแทนซื้อขายตราสารอนุพันธ์ที่เป็นญาติให้กับลูกค้า

• ปฏิบัติตามเป้าหมายลูกค้าอย่างเดียว แม้มีการลงทุนอื่นที่เหมาะสมกับลูกค้า

• แนะนำตราสารชนิดอื่นที่เหมาะสมให้กับลูกค้าด้วย

• แนะนำให้ลูกค้าเลือกลงทุนกับตนเองเพื่อจะได้ค่าตอบแทนมากขึ้น

นายสว่างเป็นนักวางแผนการเงินที่จัดทำแผนการเงิน ที่มีข้อมูลผิดๆก่อให้เกิดความเข้าใจผิดกับลูกค้า ในการยอมรับแผนการเงิน นายสว่างผิดจรรยาบรรณเรื่องใด

• ความซื่อสัตย์

• ความเป็นธรรม

• ความใส่ใจระมัดระวัง

• ความเป็นมืออาชีพ

นายปวีณพล เสนอแผนการเงินและกดดันให้ลูกค้ารีบยอมรับแผนดังกล่าว ถือว่าผิดจรรยาบรรณในเรื่องใด

• ความซื่อสัตย์

• ความเป็นธรรม

• ความใส่ใจระมัดระวัง

• ความเป็นมืออาชีพ

ข้อใดไม่ใช่องค์ประกอบจรรยาบรรณ เรื่องความซื่อสัตย์ Integrity

• ความสุจริต

• มีเกียรติ มีศักดิ์ศรี

• พิทักษ์ผลประโยชน์ลูกค้าตามความรับผิดชอบที่ตนมีอยู่

• ไม่โฆษณาชวนเชื่อเกินจริง

ข้อใดไม่ใช่องค์ประกอบจรรยาบรรณในเรื่องความเป็นกลาง Objective

• การไม่เลือกปฏิบัติต่อรายใดรายหนึ่งเป็นพิเศษ

• ความเป็นอิสระ

• ปราศจากความขัดแย้งทางผลประโยชน์

• มีหลักการในการให้บริการ

ข้อใดคือองค์ประกอบจรรยาบรรณ เรื่องความรู้ความสามารถ Competence

• ไม่เปิดเผยข้อมูลความลับของลูกค้า

• พิทักษ์ผลประโยชน์ของลูกค้า

• หมั่นเพิ่มพูนความรู้ความสามารถที่เกี่ยวข้อง

• มีความเป็นอิสระในการให้บริการ