BM Activities Process_Other

1. การตั้งพักและล้างรายการบัญชีพักลูกหนี้/บัญชีพักเจ้าหนี้ มีกรณีใดบ้าง

• ก. รายการที่เกิดจากขั้นตอนการปฏิบัติงานประจำวัน (Normal Operation Transaction)

• ข. รายการที่เกิดจากการปฏิบัติงานผิดพลาด (Damage Operation Transaction)

• ค. รายการที่เกิดจากการกระทำทุจริต (Fraud Operation Transaction)

• ง. ถูกทุกข่้อ

2.วิธีการตรวจสอบกุญแจสำคัญ ชุดที่ 2 ที่อยู่ในความรับผิดชอบของ BM ทุก 6 เดือน

• ก. กำหนดให้ ผู้จัดการสาขา นำกุญแจที่ถือครองอยู่ มาแสดง ให้ผู้ช่วยผู้จัดการ (ABM) และพนักงานอีก 1 ท่าน ตรวจสอบ

• ข. หลังการตรวจสอบให้ระบุผลการตรวจสอบ ลงนามใน ทะเบียน (doc#9-1.3)

• ค. หากมีกรณีที่มีการโยกย้ายผู้จัดการใหม่ ให้เริ่มนับตั้งแต่วันที่ ผู้จัดการได้ย้ายมา (เริ่มนับใหม่)

• ง. ถูกทุกข้อ

3. BM มีอำนาจอนุมัติการชดใช้เงินแทนพนักงาน กรณีเงินขาดบัญชี จำนวนเงินเท่าไร

• ก. ไม่เกิน 2,000 บาท

• ข. ไม่เกิน 3,000 บาท

• ค. ไม่เกิน 4,000 บาท

• ง. ไม่เกิน 5,000 บาท

4. BM สุ่มตรวจนับเอกสารสำคัญ สมุดบัญชีเงินฝาก /บัตร ATM/DEBIT และรหัส อย่างไร

• ก. อย่างน้อยสัปดาห์ละ 1 ครั้ง

• ข. อย่างน้อยเดือนละ 1 ครั้ง

• ค. อย่างน้อยเดือนละ 2 ครั้ง

• ง. อย่างน้อย 2 เดือนครั้ง

5. วิธีการสุ่มตรวจนับเงินสดของสาขา อย่างน้อยเดือนละ 1 ครั้ง โดยไม่ต้องแจ้งล่วงหน้า และต้องไม่เป็นวันที่ตรงกันเป็นประจำ

• ก. สุ่มตรวจนับเงินสดของสาขาเปรียบเทียบกับชุดเอกสารการควบคุมเงินสดประจำวัน ABM หรือ BBA/ABA/SBA

• ข. ปั่นเงินทั้งหมด ยกเว้นธนบัตรที่เบิกจากศูนย์เงินสดและอยู่ในห่อพลาสติกอยู่ในสภาพที่ยังไม่ได้มีการเปิดห่อพลาสติก ไม่มีรอยขาดออกจากกัน

• ค. บันทึกผลการตรวจนับเงินสด วันที่ เวลา และลงนาม ไว้บนเอกสาร TSET หรือ Cash Sheet เพื่อเป็นหลักฐานอ้างอิง

• ง. ถูกทุกข้อ