¿Cuáles son las Autoridades en el Sistema Financiero?

SHCP, CNBV, BANXICO, CONDUSEF, CONSAR

Se identifican como Disposiciones Secundarias

Disposiciones se carácter general emitidas por Banxico, la CNBV y SHCP

Ley General de Sociedades Mercantiles

Ley de Instituciones de Crédito

¿Qué sanción corresponde a las personas de Casas de Bolsa que hagan mal uso de la información privilegiada?

De tres a quince años de prisión

De tres días a un año de prisión

De tres días a cinco años de prisión

Es una de las razones por las cuales puede ser suspendido un valor en el SIC

Cuando se proporcione información falsa o que induzca a error sobre la situación financiera, económica, contable, jurídica y administrativa de dicho valor

Cuando el valor no haya sido registrado en el RNV

Cuando se suministre de la información del mercado o del emisor correspondiente

Cuando el valor no haya sido emitido en USD

La operación de Prenda Bursátil consiste en:

El derecho real sobre los valores para garantizar el cumplimiento de una obligación contraída

La cesión de los títulos para garantizar las operaciones celebradas en reporto

La dación de los títulos para garantizar las operaciones realizadas en préstamo de valores

La dación de los títulos para garantizar las operaciones realizadas en fondeo de operaciones

Las SAB podrán hacer recompra de sus títulos siempre y cuando…

La recompra se realice en alguna Bolsa de Valores

La recompra se realice fuera de alguna Bolsa de Valores

La asamblea general extraordinaria acuerde el monto máximo de los recursos que podrán destinarse a la recompra de acciones

Se realice por un 50% del total del capital social pagado

Se consideran Organizaciones Auxiliares de Crédito

Almacenes Generales de Depósito, y las Casas de Cambio brindando actividades auxiliares de crédito

Almacenes Generales de Depósito, Arrendadoras Financieras y Empresas de Factoraje

Uniones de Crédito y empresas de Factoraje

Este tipo de instituciones puede realizar operaciones a través del SIC

Arrendadoras Financieras y Casas de Cambio

Son obligaciones que deberá de cumplir el asesor de inversiones, excepto…

Fungir como cotitular en las cuentas del cliente

Documentar a nombre del cliente las operaciones con valores que ordenen por cuenta de éste

Informar a sus clientes cuando se encuentren en presencia de conflictos de interés

Ajustarse a los objetivos de inversión de sus clientes y observar las normas de auto regulación

¿Cuál es el contrato que celebran las Casas de Bolsa con sus clientes?

Contrato de Intermediación Bursátil

Contrato de Intermediación Bancaria

Contrato de Custodia de Valores

Prospecto de Intermediación en los Fondos de Inversión

¿Quiénes son intermediarios en el Mercado de Valores?

Todos los incisos son correctos

Sociedades Operadoras de Fondos de Inversión y Administradoras de Fondos para el Retiro

Sociedades distribuidoras de Fondos de inversión

Son cumplimientos que deberá de realizar una SAB cuando realice la recompra de acciones o de títulos en el mercado de valores, excepto..

La recompra se realice fuera de alguna Bolsa de Valores

La asamblea general ordinaria acuerde el monto máximo de los recursos que podrán destinarse a la recompra de acciones

Se realice por un 25% del total del capital social pagado

Este al corriente en el pago de sus obligaciones derivadas de sus instrumentos de deuda inscritos en el RNV

La supletoriedad de la ley consiste en

Señalar específicamente cuál es la segunda, tercera y subsecuente norma que ha de aplicarse en caso de controversia

Utilizar al libre albedrio la Ley que mejor se adapte a la ciertas situaciones

Señalar las condiciones bajo las cuales deberá de ser utilizada una Ley en sustitución de otra Ley

Que el orden de uso en caso de controversia de una Ley deberá ser 1. Legislación Mercantil, 2. Los usos bursátiles mercantiles, 3. Ley del Mercado de Valores, respectivamente

Son empresas encargadas de brindar las instalaciones, sistemas, plataformas y marco de operación, para la celebración de compra venta de valores

Brokers y Proveedores de Precios

Operadoras de FI y Fondos de Inversión

La LMV establece que las actividades de Intermediación consisten en la realización habitual y profesional de:

Actos para poner en contacto la oferta y demanda de valores

Actos de comercio cuyo propósito sea obtener una utilidad

Actos para poner en contacto oferentes y demandantes de dinero para que puedan realizar operaciones financieras de forma directa

La negociaciones de Valores Extrabursátiles

Es la clasificación de los mercados de acuerdo al momento en que se realiza la operación y al destino de los recursos captados

Primario y Secundario, ya que en el mercado primario los recursos son para el emisor, mientras que en el mercado secundario los recursos son para el vendedor de título

Bursátil y Extrabursátil, ya que tanto en el mercado bursátil como extrabursátil se realizan ofertas públicas y privadas

Nacional e internacional, ya que en el mercado nacional siempre se realizan antes que una emisión en el mercado internacional

Capitales y de Deuda, ya que en el mercado de Capitales siempre acude un emisor antes de poder realizar una emisión en el mercado de Deuda

De acuerdo con la Ley del Mercado de Valores, la información privilegiada es:

El conocimiento de eventos relevantes que no hayan sido revelados al público por la emisora a través de la Bolsa

Es aquella que tiene un carácter de confidencial por lo que no es anunciada al público inversionista

Es aquella que solo pueden tener acceso la DG y en su caso las autoridades financieras

Es aquella, que se considera del dominio público y ayuda a los inversionistas a tomar una decisión.

¿Qué sujetos intervienen en el Contrato de Préstamo de Valores?

Todos los incisos son correctos

¿Qué instituciones están autorizadas para realizar intermediación en el Mercado de Valores?

Bolsa Mexicana de Valores y Bolsa Institucional de Valores

Arrendadoras Financieras y Casas de Cambio

Es la clasificación de los mercados de acuerdo al tipo de instrumentos que se negocian en él

Capitales, Dinero, Derivados y Divisas

Dinero, Capitales, Primario y Secundario

Primario, Secundario, Bursátil y Extrabursátil

De acuerdo a la LMV son considerados Intermediarios del Mercado de Valores

Casa de Bolsa, Instituciones de Crédito, Operadores de FI, Afores y Distribuidoras de Acciones de Fondos de Inversión

Casa de Bolsa, Instituciones de Crédito, Operadores de Fondos de Inversión, Administradoras de Fondos para el Retiro y Casas de Cambio

Aseguradoras, Instituciones de Crédito, Operadores de FI, Afores y Distribuidoras de Acciones de Fondos de Inversión

Afianzadoras, Aseguradoras, Instituciones de Crédito, Operadores de FI, Afores y Distribuidoras de Acciones de Fondos de Inversión

Las Distribuidoras de Fi son reconocidas como…

Asesores de inversiones especializados

Organismo desconcentrado de la Administración Pública Federal con personalidad jurídica y patrimonio propio. Regula la emisión y circulación de dinero entre otras cosas

Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Secretaría de Hacienda y Crédito Público

Comisión Nacional del Sistema de Ahorro para el Retiro

¿Cuál es el número de Consejeros con los cuales se debe de conformar el Consejo de Administración de una Sociedad Promotora de Inversión Bursátil?

Deberá de conformarse por un mínimo de 5 y máximo de 21 de los cuales al menos uno deberá ser independiente

Deberá de conformarse por un mínimo de 5 y máximo de 25 de los cuales al menos uno deberá ser independiente

Deberá de conformarse por un mínimo de 5 y máximo de 21 de los cuales ninguno deberá ser independiente

Deberá de conformarse por un mínimo de 5 y máximo de 21 de los cuales al menos el 25% deberá ser independiente

Son operaciones que realiza la Casa de Bolsa por cuenta y orden de terceros…

Aquellas que celebra en apego a las instrucciones recibidas por parte del cliente

Aquellas que realiza la Casa de Bolsa con el propósito de vendérselas a un tercero

Aquellas que realiza la Casa de Bolsa con el propósito de integrar la compra de ciertos títulos a su portafolio propio

Aquellas que realiza la Casa de Bolsa con el propósito de nivela su tesorería

Son operaciones que sólo pueden realizar las Instituciones de Crédito

Todos los incisos son correctos

Recibir depósitos bancarios de dinero

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