證券交易法期中考考前複習

有價證券之公開募集有35人之人數限制

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證券交易法所稱的主管機關，係指那一機關？

• 證券交易所

• 經濟部

• 證券暨期貨市場發展基金會

• 金融監督管理委員會

下列證券何者非為證券交易法上之有價證券？

• 政府債券

• 公司股票、公司債券

• 受益憑證

• 商業本票

證券交易法上所稱之『公司』，係指何者？

• 上市公司

• 有限公司

• 所有依公司法組織之公司

• 依公司法組織之股份有限公司

發起人於公司成立前，對非特定人公開招募有價證券之行為，稱為？

• 發行

• 募集

• 承銷

• 收購

有關有價證券之募集、發行與買賣等事項，證券交易法對公司法而言為何種法律關係？

• 低位階法律關係

• 程序法律關係

• 沒有關係

• 特別法律關係

下列哪一種公司最貫徹企業所有權與經營權分開原則？

• 股份有限公司

• 有限公司

• 無限公司

• 兩合公司

依我國現行證券交易法規定，對於有價證券之募集及發行，除政府債券或經主管機關核定之其他有價證券外，應經何種程序始得為之？

• 向主管機關申報生效制

• 向主管機關申請核准制

• 兼採向主管機關申報生效及申請核准制

• 向主管機關事後報備制

何者非證券市場之參與者？

• 律師

• 投資人

• 櫃檯買賣中心

• 其他三項皆是證券市場之參與者

關於證券交易法上有價證券之募集與發行，下列敍述何者錯誤？

• 公司須經成立後始能募集發行有價證券

• 募集係發行有價證券之前的行為

• 募集係對非特定人公開招募股份或公司債之行為

• 發起人之行為主體係發行人