Ética 1- AFI 1.0

Las siguientes opciones son los objetivos del código de Ética, excepto:

• Proteger los intereses del público inversionista.

• Garantizar en los profesionales Prácticas Sanas y eficaces.

• Preservar la Integridad del Mercado Bursátil.

• Ser la base de actuación de todo profesional.

De las siguientes opciones, ¿Cuál hace referencia a la importancia del código de Ética?

• Ser la base de actuación de todo profesional.

• Preservar la Integridad del Mercado Bursátil.

• Garantizar en los profesionales Prácticas Sanas y eficaces.

• Que el profesional lo integre a su vida profesional.

De las siguientes afirmaciones cuál corresponde a la finalidad de los Organismos Autorregulatorios:

• Lo propio de la autorregulación en los Mercados Bursátiles es la emisión de Normas cuyo contenido recoge una Sana Práctica y determina un estándar mínimo al gremio.

• Les corresponde ser los únicos responsables en el logro de un Mercado eficiente, equitativo transparente, seguro y de calidad, teniendo facultades de vigilar y sancionar.

• Se refiere a establecer el Marco Regulatorio sobre el que se van a regir todas las Instituciones reguladoras dentro del Sistema Financiero.

• Es la facultad otorgada por la CNBV con la cual las Instituciones Financieras se hacen responsables de regir el comportamiento de sus colaboradores para evitar prácticas insanas.

De las siguientes definiciones, ¿Cuál de ellas no hace referencia a los atributos del líder Moral en la empresa?

• Es asumir responsabilidades y obligaciones contraídas.

• Se funda en el testimonio de sus palabras que se refrenda con sus actos.

• Virtud de discernir lo bueno de lo malo, en cada caso concreto.

• Tomar decisiones con base en criterios objetivos.

De las siguientes definiciones, ¿Cuál es la que no corresponde con el concepto al que va referido?

• Valores, es todo aquello que determina una preferencia en la elección.

• Acto humano, son actos libres mediante los cuales nos hacemos dueños y creadores de nuestra conducta.

• Ética, ciencia práctica que estudia los Actos del Hombre en cuanto buenos o malos.

• Bien, es lo que perfecciona la naturaleza de una cosa o la esencia de la persona.

En México, tendrán carácter de organismos autorregulatorios las siguientes Instituciones, a excepción de:

• Asociación de Bancos de México.

• Bolsas de Valores.

• Contrapartes Centrales de Valores.

• Asociaciones Gremiales.

Principio Fundamental que pide no crear condiciones falsas de Oferta o Demanda que puedan influir en los precios o Tasas, por medio del engaño o rumor, con la intención de alterar las operaciones del Mercado.

• Proporciona al Mercado información veraz, clara, completa y oportuna.

• Actúa de acuerdo con las Disposiciones aplicables y las Sanas Prácticas del Mercado.

• Actúa con base en una conducta profesional íntegra que permita el desarrollo transparente y ordenado del Mercado.

• Compite en forma leal.

Existen diferentes Principios Éticos Generales, a continuación encontrarás las definiciones de algunos de ellos, selecciona la definición que no corresponda a un Principio Ético:

• Tomar decisiones con base en criterios objetivos.

• Hábito de hacer el bien.

• Manera de actuar con rectitud.

• Intención recta.

El Principio Fundamental "Evita los conflictos entre tu interés personal y el de terceros" hace referencia a las siguientes actividades, excepto:

• No aceptar cualquier tipo de regalo o incentivo, ya que puede restar objetividad en la toma de decisiones.

• Al detectar alguna conducta contraria a la regulación vigente; reportarla y, de ser posible, aportar evidencia.

• Ante cualquier situación que pudiera derivar en un conflicto de interés, reportarlo a un superior jerárquico.

• No participar en actividades incompatibles con sus funciones.

Un Promotor asesora a sus clientes siendo constante en el cumplimiento de sus deberes, promueve con el ejemplo y se apega a las reglas y lineamientos. ¿A qué Principio Fundamental se apega el Promotor?

• Actúa de acuerdo con las Disposiciones aplicables y las Sanas Prácticas del Mercado.

• Honestidad.

• Actúa con base en una conducta profesional íntegra que permita el desarrollo transparente y ordenado del Mercado.

• Probidad.