Examen Ética V4

Las Infracciones a las Normas de Autorregulación que expida la AMIB serán sancionadas con:

• Amonestación Privada y Gremial
• Todos los incisos son correctos
• Amonestación pública y suspensión temporal o definitiva de los derechos de asociado
• Exclusión o Pena económica

Los siguientes son atributos del lider moral, excepto:

• Tomar desiciones con base en criterios objetivos
• Asumir sus responsabilidades y obligaciones
• Coherencia entre sus palabras y sus actos
• A mayor jerarquia le corresponde mayor responsabilidd

Un cliente conocedor del Mercado, le pide a su asesor de inversiones una venta de una gran cantidad de acciones de CIE. El promotor decide no compartir el hecho con otros clientes. ¿A qué principio fundamental de actuación se está apegando el promotor?

• Salvaguarda la confidencialidad de la información de los clientes
• Actúa con base en una conducta profesional íntegra que permita el desarrollo transparente y ordenado del Mercado
• Haz prevalecer el interés de tu cliente
• No uses ni divulgues información privilegiada

¿Cuáles de los elementos del Acto Humano, representa la intención del sujeto?

• Fin
• Objeto
• Obra
• Circunstancia

Es un conjunto de valores que forman parte de una doctrina

• Ética
• Moral
• Metafísica
• Psicología

Son facultades de los organismos Autoregulatorios excepto:

• Emiten normatividad cuyo contenido recoge las sanas prácticas
• Supervisar el cumplimiento de las normas emitidas por el organismo
• Supervisar el cumplimiento de las disposiciones regulatorias vigentes
• Imponer sanciones por incumplimiento de sus normas autoregulatorias

El Promotor de una operadora de fondos de inversión les ofrece a sus clientes un rendimiento garantizado al menos del 15% anual al invertir en fondos de renta variable. ¿A qué principio fundamental está faltando el fondo?

• Haz prevalecer el interés de tu cliente
• Actúa con base en una conducta profesional integra que permita el desarrollo transparente y ordenado del mercado
• Compite de forma leal
• Evita conflicto entre tu interés personal y el de terceros

La responsabilidad del profesional bursátil consiste en conocer:

• Las políticas empresariales, autorregulatorias, regulación pública y los productos que vende y asesora
• La autoridad social, normas morales y religiosas
• La responsabilidad social, bursátil y jurídica
• Las normas jurídicas del sector público y privado

Selecciona cuales de los siguientes son organismos autorregulatorios de acuerdo a la LMV: 1) AMIB, 2) ABM, 3) CNSF, 4) BMV, 5) IPAB, 6) MEXDER

• 1, 2, 6
• 2, 3, 6
• 1, 4, 6
• 3, 4, 6

En los elementos del Acto Humano. La acción en sí, representa _______; el entorno se refiere a ______ y finalmente la intención está representada por:

• Las circunstancias / el fin / el objeto
• El objeto / las circunstancias / el fin
• El objeto / el fin / las circunstancias
• El fin / el objeto / las circunstancias