EVALUACIÓN DE RIESGOS
Authored by lorena martinez
Instructional Technology, Life Skills, Professional Development
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1.
MULTIPLE CHOICE QUESTION
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1. ¿Cuáles son las etapas del SARLAFT?
A. Identificación, Conocimiento, Control y monitoreo
B. Conocimiento, Análisis, Características y Reportes
C. Identificación, Medición, Control y Monitoreo
D. Conocimiento, control, registro e investigación
E. Registro, monitoreo, Control y visita
2.
MULTIPLE CHOICE QUESTION
1 min • 1 pt
2. Operación inusual es:
Aquella operación que no guarda relación con la actividad económica o se sale de los parámetros fijados por el cliente y respecto de la cual no se ha establecido explicación o justificación que se considere razonable.
VERDADERO
FALSO
3.
MULTIPLE CHOICE QUESTION
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3. ¿Qué significa IRL?
A. Índice de Riesgo de Liquidez
B. Índice de Razón de Liquidez
C. Inclusión Registro de Liquidez
D. Índice de Rentabilidad de Liquidez
4.
MULTIPLE CHOICE QUESTION
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4. El SARL es el Sistema de Administracion del Riesgo de Liquidez mediante el cual se:
A. Establecen medidas preventivas para controlar el perfil de riesgo.
B. Identifican, miden, controlan y monitorean los riesgos en la Compañía.
C. Identifican y miden los riesgos tecnológicos y de infraestructura.
D. Controlan y monitorean los riesgos financieros causados por las fallas
5.
MULTIPLE CHOICE QUESTION
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5. Completar:
El ___________________________ es un control definido para los riesgos operativos generados por eventos catastróficos, que, en caso de no estar preparados para afrontarlos, podrían traer pérdidas significativas para la compañía.
A. Plan de continuidad de negocio
B. Registro de eventos
C. Riesgo operativo
D. Monitoreo
6.
MULTIPLE CHOICE QUESTION
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6. EL SARO es el Sistema de Administración del Riesgo Operativo mediante el cual se:
A. Establecen medidas preventivas para controlar el perfil de riesgo
B. Identifican, miden, controlan y monitorean los riesgos en la Compañía.
C. Identifican y miden los riesgos tecnológicos y de infraestructura.
D. Controlan y monitorean los riesgos financieros causados por las fallas.
7.
MULTIPLE CHOICE QUESTION
1 min • 1 pt
7. Los riesgos asociados al Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo son
A. Llamado de atención, multas, cierre del establecimiento.
B. Sanciones tributarias, desconocimiento de la empresa, inclusión en lista clintón
C. Expropiación, deportación, condena penal
D. Reputacional, legal, económico y de contagio.
E. Muerte comercial, condena penal, sanciones disciplinarias.
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