SIMULADOR AMIB

(E) Un promotor con facultades de operación comparte de manera recurrente su clave personal con un subgerente para que éste pueda realizar operaciones en su ausencia. ¿Qué principio fundamental del Código de Ética Bursátil está violando?

• Actúa de acuerdo con las disposiciones aplicables y sanas practicas del mercado

• Actúa con base en una conducta profesional integra que permite el desarrollo transparente y ordenado del mercado

• Evita conflicto de interés entre tu persona y el de terceros

• Salvaguarda la confidencialidad de la información de los clientes

(E) Un operador decide no modificar su estrategia de inversión a pesar de rumores de mercado que podrían afectar el precio de un activo, priorizando el análisis fundamental previamente realizado para su cliente. ¿Qué principio está aplicando?

• Actúa de acuerdo con las disposiciones aplicables y la sana práctica de mercado.

• Actúa con base en una conducta profesional íntegra que permita el desarrollo transparente y ordenado del mercado.

• Haz prevalecer el interés de tu cliente.

• Evita conflictos entre tu interés personal y el de terceros.

(E) Un promotor replica decisiones de inversión de otro inversionista sin realizar un análisis propio ni considerar el perfil de sus clientes. ¿Qué principio fundamental está incumpliendo?

• Actúa con base en una conducta profesional íntegra que permite el desarrollo transparente y ordenado del mercado

• Actúa de acuerdo con las disposiciones aplicables y las sanas prácticas de mercado

• Haz prevalecer el interés del cliente

• Compite en forma leal

(E) Del siguiente listado, elija las entidades obligadas a cumplir el Código de Ética Bursátil: 1. Casas de Bolsa; 2. Promotores de Valores; 3. Instituto de Protección al Ahorro Bancario; 4. Comisión Nacional de Seguros y Fianzas; 5. Contraparte Central de Valores; 6. Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

• 1, 2, 5

• 2, 3, 6

• 3, 4, 5

• 1, 2, 6

(E). Son beneficios personales derivados del conocimiento de la ética bursátil, EXCEPTO:

• Proporcionar un criterio amplio en la toma de decisiones

• Mantener congruencia entre valores y conducta

• Impulsar la solidez de las instituciones

• Fortalecer la consistencia en la actuación profesional

(E) Seleccione dos beneficios para el inversionista al contar con profesionales certificados por AMIB:

1. 1. Desarrollo técnico del asesor

2. 2. Cumplimiento normativo por convicción

3. 3. Asesoría basada en conocimiento técnico y regulatorio

4. 4. Fomento de la cultura bursátil

• 1, 2

• 1,3

• 2,3

• 3,4

(E). Principios, normas y valores que la organización define para orientar el comportamiento de sus colaboradores:

• Ética Bursátil

• Ética de la empresa

• Valores de la Empresa

• Objetivos éticos de la empresa

(E) El Sr. Díaz es un promotor financiero. Decide recomendar a sus clientes con mayores montos de inversión acciones de la empresa NTLA, debido a su crecimiento reciente. Sin embargo, omite recomendar dicha emisora a otros clientes que cuentan con un perfil de inversión similar, limitando su acceso a una oportunidad potencialmente favorable. ¿Qué principio fundamental del Código de Ética Bursátil está violando?

• Salvaguarda la confidencialidad de la información de tus clientes

• Actúa de acuerdo a las disposiciones aplicables y sanas prácticas del mercado

• Actúa con base en una conducta profesional integra que permita el desarrollo transparente y ordenado del mercado

• Haz prevalecer el interés de tu cliente

(E) Un cliente planea invertir en dos productos financieros que ha escuchado son atractivos y que son acordes a su perfil de inversión. Sin embargo, el asesor le recomienda invertir en una acción en particular, basándose en un rumor no confirmado sobre una posible fusión de la emisora. ¿Qué principio fundamental está violando el asesor?

• Proporciona al mercado información veraz, clara, completa y oportuna

• Actúa con base en un conducta profesional integra que permita el desarrollo transparente y ordenado del mercado

• Haz prevalecer el interés de tu cliente

• Evita conflicto de interés entre tu persona y el de terceros

(E). La finalidad de la autorregulación en el mercado de valores es lograr un mercado:

• Imparcial, equitativo, profesional, seguro y de calidad

• Profesional, equitativo, ético, justo y seguro

• Eficiente, equitativo, transparente, seguro y de calidad.

• Eficiente, imparcial, ético y seguro