SIMULADOR (TEORÍA AMIB)

(E) Un promotor tiene facultades para operar depósitos por montos superiores a un millón de pesos. Con bastante frecuencia sale de la oficina tardándose un promedio de dos horas, prestando su clave personal al subgerente de servicio para que pueda operar en caso de que se ofrezca. ¿Qué principio está violando el subgerente?

• Actúa de acuerdo con las disposiciones aplicables y sanas practicas del mercado

• Actúa con base en una conducta profesional integra que permite el desarrollo transparente y ordenado del mercado

• Evita conflicto de interés entre tu persona y el de terceros

• Salvaguarda la confidencialidad de la información de los clientes

(E) Un Operador de una Casa de Bolsa escucha rumores de que cierta Acción en Bolsa va a tener problemas y la tiene en posición dentro de su cartera, que principio debe seguir.

• Actúa de acuerdo con las disposiciones aplicables y la sana práctica de mercado.

• Actúa con base en una conducta profesional íntegra que permita el desarrollo transparente y ordenado del mercado.

• Haz prevalecer el interés de tu cliente.

• Evita conflictos entre tu interés personal y el de terceros.

(E) Un promotor observa que un inversionista reconocido ha hecho excelentes inversiones y ha decidido seguir el tipo de operaciones de dicho inversionista. ¿Qué principio fundamental incumple el promotor?

• Evita los conflictos entre tu interés personal y el de terceros

• Actúa de acuerdo con las disposiciones aplicables y las sanas prácticas de mercado

• Haz prevalecer el interés del cliente

• Compite en forma leal

(E) Del siguiente listado, elija las entidades obligadas a cumplir el Código de Ética Bursátil: 1. Casas de Bolsa; 2. Promotores de Valores; 3. Instituto de Protección al Ahorro Bancario; 4. Comisión Nacional de Seguros y Fianzas; 5. Contraparte Central de Valores; 6. Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

• 1, 2, 5

• 2, 3, 6

• 3, 4, 5

• 1, 2, 6

(E). Son beneficios personales de contar con conocimientos de ética, EXCEPTO:

• Impulsar la solidez de las instituciones

• Proporciona un amplio criterio en la toma de decisiones

• Adquirir consistencia entre los actos y el ser

• Lograr un mercado competitivo y eficiente.

(E) Seleccione del siguiente listado dos beneficios para el inversionista del mercado de valores de contar con profesionales certificados por AMIB: 1. Obtener por convencimiento los conocimientos técnicos para una superación personal que incida en la excelencia profesional bursátil 2. Atender la necesidad del cumplimiento de las disposiciones legales en material bursátil por convicción 3. Contar con verdaderos profesionales que conozcan sus productos, servicios y la normatividad que les es aplicable 4. Fomentar la cultura bursátil

• 1, 4

• 1,3

• 2,3

• 3,4

(E). Principios, normas y valores que la organización define para orientar el comportamiento de sus colaboradores:

• Ética Bursátil

• Ética de la empresa

• Valores de la Empresa

• Objetivos éticos de la empresa

(E) El Sr. Díaz es un promotor financiero. Ha decidido recomendar a sus clientes más importantes (Mayores montos) la empresa NTLA, ya que esta teniendo un crecimiento muy importante. Sin embargo, no compartió esta información con sus clientes más pequeños. ¿Qué principio esta violando el Sr. Díaz?

• Salvaguarda la confidencialidad de la información de tus clientes

• Actúa de acuerdo a las disposiciones aplicables y sanas prácticas del mercado

• Actúa con base en una conducta profesional integra que permita el desarrollo transparente y ordenado del mercado

• Haz prevalecer el interés de tu cliente

(E) Un cliente planea invertir en dos productos financieros que escucho son muy buenos. Los instrumentos concuerdan con el perfil del cliente, pero el asesor le indica una acción en particular, ya que se escucho un rumor de que la empresa se fusionará con uno de sus proveedores más importantes. ¿Qué principio fundamental esta violando el asesor?

• Proporciona al mercado información veraz, clara, completa y oportuna

• Actúa con base en un conducta profesional integra que permita el desarrollo transparente y ordenado del mercado

• Haz prevalecer el interés de tu cliente

• Evita conflicto de interés entre tu persona y el de terceros

(E). La finalidad de la autorregulación en el mercado de valores es lograr un mercado:

• Imparcial, equitativo, profesional, seguro y de calidad

• Profesional, equitativo, ético, justo y seguro

• Eficiente, equitativo, transparente, seguro y de calidad.

• Eficiente, imparcial, ético y seguro