CAPACITACIÓN CUMPLIMIENTO EMPRESAS DE SOLETANCHE BACHY COLOMBIA

1.       El Programa de Cumplimiento de SBC pretende:

• Establecer pautas concretas de transparencia, ética e integridad empresarial.

• Dar cumplimiento a lineamientos de buenas prácticas de Gobierno Corporativo

• Operar mediante manuales, códigos, políticas y procedimientos de obligatorio cumplimiento

• Todas las anteriores

• Ninguna de las anteriores

2.      El Procedimiento de Debida Diligencia establece métodos para obtener información y verificación de antecedentes de terceros:

• Verdadero

• Falso

3. 3. Uno de los Ejes Principales del Programa de Cumplimiento es

• SARLAFT

• OFAC

• SAGRILAFT

4.       ¿Qué es el riesgo reputacional?

• Es una multa que impone un juez

• Factores internos y externos que pueden afectar el buen nombre de la companía

• Todas las anteriores

• Ninguna de las anteriores

5.       De acuerdo con las políticas de SBC, es correcto acordar una “comisión” con un proveedor o cliente en beneficio de la empresa.

• Verdadero

• Falso

6.       Hace parte del Reglamento de Trabajo de los Colaboradores de SBC

• Comunicar los posíbles conflicto de interes de acuerdo con el Código de Ética

• Respetar y promover el programa GENÉTICA

• Cumplir con la política del SAGRILAFT

• Cumplir con el proceso de Debida Diligencia de Terceros

• TODAS las anteriores

7.   De acuerdo con la Política de Regalos de SBC ¿qué se puede aceptar como regalo de un tercero?

• Un viaje que no tiene relación con la actividad comercial

• Una tasa con el membrete del proveedor

• Una joya muy costosa

8.       La financiación del terrorismo puede realizarse por cualquier persona o empresa y los recursos pueden provenir de fuentes licitas o ilícitas

• Verdadero

• Falso

9.    ANTES de cada relación comercial se debe realizar el Procedimiento de Debida Diligencia y ¿cada cuanto se debe actualizar la información de los Terceros?

• Cada 6 meses

• Cada 3 años

• UNA vez al año

• No es necesario

10.       Los documentos para el Proceso de Debida Diligencia son:

       

•  Formulario de Creación y Formulario de Solicitud de Debida Diligencia

• Certificación Bancaria y RUT

• Estados Financieros y Declaración de Renta

• Cédula de la Persona o del Representante Legal

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