AAI - Simulado Geral III

Os objetivos da B3 e da Comissão de Valores Mobiliários são, respectivamente:

• operar em bolsas de valores, subscrever emissões de títulos e valores mobiliários e comprar e vender títulos e valores mobiliários; e regulamentar e fiscalizar o mercado de valores mobiliários do país.

• executar as orientações do CMN e garantir o poder de compra da moeda nacional, zelar pela liquidez da economia e manter as reservas internacionais; e manter sistema adequado ao encontro de seus membros e à realização entre eles de transações de compra e venda de títulos e valores mobiliários, em mercado livre e aberto.

• executar as orientações do CMN e zelar pela estabilidade do sistema financeiro; e regulamentar, desenvolver, controlar e fiscalizar o mercado de valores mobiliários do país.

• manter sistema adequado ao encontro de seus membros e à realização entre eles de transações de compra e venda de títulos e valores mobiliários, em mercado livre e aberto; e regulamentar, desenvolver, controlar e fiscalizar o mercado de valores mobiliários do país.

A situação em que um investidor deseja que suas ordens sejam executadas por um (ou mais) Participante de Negociação Pleno, mas que, uma vez as operações fechadas, estas sejam repassadas para outra instituição, em que serão mantidas as posições e por intermédio da qual serão efetuadas as correspondentes liquidações é conhecida por:

• repasse.

• ordem stop.

• oferta administrada.

• oferta limitada.

Em caso de inadimplemento de uma das partes em uma operação, a Câmara da B3 poderá:

I. Efetuar o encerramento compulsório das posições do participante inadimplente.

II. Utilizar as garantias do(s) participante(s) envolvido(s) para a cobertura de eventuais saldos devedores.

III. Efetuar as comunicações cabíveis, ao mercado e às autoridades competentes.

IV. Aplicar as penalidades cabíveis.

 

Está correto o que se afirma apenas em:

• II, III e IV.

• I, II, III e IV.

• I, III e IV.

• I, II e III.

Considere as seguintes afirmativas sobre o Túnel de Rejeição

I. Seu objetivo é diminuir a ocorrência de erros operacionais.

II. As ofertas de compra e venda que estiverem fora do túnel de rejeição serão automaticamente aceitas pelo sistema.

III. É geralmente menos estreito que o Túnel de Leilão.

 

Está correto o que se afirma apenas em:

• I e II.

• I, II e III.

• II e III.

• I e III.

Considere as seguintes afirmativas sobre repasse de operações na B3:

I. Refere-se à transferência de responsabilidade de um Participante de Negociação Pleno que executa uma operação, para outro participante, mediante aprovação.

II. Neste processo, o participante que recebe a operação, bem como os demais participantes que compõem a cadeia de responsabilidades na liquidação, não se tornam responsáveis pela liquidação da operação e pela administração do risco e das posições.

III. Relações de repasse devem ser identificadas à priori na estrutura de contas dos participantes mantida pela Câmara.

 

Está correto o que se afirma apenas em:

• II e III.

• I e III.

• I e II.

• I, II e III.

Analise as seguintes afirmativas sobre tipos de ordem:

I. Nesse tipo de ordem o participante corre o risco do preço executado ser diferente do esperado.

II. Nesse tipo de ordem o participante corre o risco do negócio não ocorrer.

III. Nesse tipo de ordem a execução é vinculada a execução de outra ordem.

Essas afirmações se referem respectivamente aos seguintes tipos de ordem:

• Casada, Mercado e Limitada.

• Limitada, Mercado e Casada.

• Mercado, Limitada e Casada.

• Limitada, Casada e Mercado.

Sobre call de abertura e fechamento, é correto afirmar que:

• o call de fechamento dura 30 minutos antes do encerramento das negociações do dia.

• o período do call de abertura varia conforme a liquidez do ativo.

• o call de abertura não admite prorrogações.

• o call de fechamento tem entre seus objetivos a determinação do preço de ajuste dos contratos.

O tipo de ordem que permitirá ao investidor comercializar a ação a um determinado preço é:

I. Ordem limitada.

II. Ordem On-Stop.

III. Ordem de Financiamento.

 

Está correto o que se afirma apenas em:

• I.

• I, II e III.

• II.

• I e II.

O market maker é um:

• Banco ou corretora que tem a função de garantir ofertas de compra e venda, exclusivamente no caso de debêntures padronizadas.

• Banco ou corretora que tem a função de garantir ofertas de compra e venda de um ativo.

• Agente autônomo ou uma instituição financeira que tem a função de garantir ofertas de compra e venda, exclusivamente no caso de debêntures padronizadas.

• Agente autônomo ou uma instituição financeira que tem a função de garantir ofertas de compra e venda de um ativo.

Sobre aluguel de ações é correto afirmar que:

• quem empresta as ações abre a mão de dividendos, bonificações, splits e inplits, se houver.

• o aluguel de ações é mais recomendado para investidores de curto prazo.

• a B3 atua como administradora do serviço, mas não como contraparte central de todas as operações.

• o investidor que aluga as ações poderá utilizar estas ações para realizar vendas descobertas.