1.2.3.1 Recomendaciones 1- 20

La evaluación de riesgos y aplicación de un EBR conforme a la R1, exige a _______ identificar, evaluar y entender sus riesgos de LD/FT, aplicando medidas de control proporcionales a dichos riesgos.

• Paises

• Entidades Financieras

• Entidades no Financieras

• Todas las Anteriores

Los países deben contar con políticas de PLD/FT a escala nacional, que tomen en cuenta los riesgos identificados, las cuales deben ser sometidas a revisión periódicamente, y deben designar a una autoridad o contar con un mecanismo de coordinación o de otro tipo que sea responsable de dichas políticas. Es una obligación de...

• R1 Enfoque Basado en Resgo

• R2 Cooperación y Coordinación Nacinoal

• R10 Debida Diligencia del Cliente

• R19 Países de Mayor Riesgo

La Recomendación 3 establece que:

• Los países deben tipificar el LD con base en la Convención de Viena

• Los países deben tipificar el LD con base en la Convención de Palermo

• Aplicar el delito de LD a todos los delitos graves, con la finalidad de incluir la mayor gama posible de delitos determinantes.

• Todas las anteriores

La Recomendación 4 Decomiso y Medidas Provisionales, establece que los Países deben tener medidas incluyendo legislativas que permitan a sus autoridades competentes la recuperación de activos tomando en cuenta:

• Convención de Viena

• Convención de Palermo

• Convenio Internacional para la Represión de la Financiación del terrorismo

• Todas las anteriores

Conforme a la R5 los países deben tipificar:

• El Lavado de Dinero

• El financiamiento de actos terroristas, organizaciones Terroristas y Terroristas individuales

• La proliferación de armas de destrucción masiva

• Todas las anteriores

Conforme a la Nota Interpretativa de la Recomendación 6, Los países deben proponer ante el Consejo de Seguridad de la ONU las designaciones de las listas de: _________________

• Las listas de bloqueo

• La lista de Personas Expuestas Políticamente

• las resoluciones 1267 (Talibán 1988- Al Qaida-1989) 1373 (cualquier terrorista)

• Todas las anteriores

Conforme a la Recomendación 7 Los países deben implementar sanciones financieras dirigidas para cumplir con las resoluciones del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas relativas

• A los países considerados como paraísos fiscales.

• A los actos de corrupción

• A la debida diligencia de los clientes

• A la prevención, represión e interrupción de la proliferación de armas de destrucción masiva y su financiamiento.

La recomendación 8 sugiere establecer medidas para proteger el uso indebido de ____________ para protegerlas del abuso para el financiamiento al terrorismo.

• Entidades Financieras

• Organizaciones sin fines de lucro

• Entidades no Financieras

• Todas las anteriores.

Conforme a la Recomendación 9 los países deben asegurar que las leyes sobre el secreto de la institución financiera....

• Sean con enfoque basado en riesgo

• Sean obligatorias en entidades no financieras

• no impidan la implementación de las Recomendaciones del GAFI

• Todas las anteriores

La recomendación 10 indica que debe exigirse a las Instituciones Financieras que apliquen la debida diligencia del cliente en transferencias internacionales superiores a:

• $ 1,000 USD

• $1,000 USD /EUR

• $ 500 USD

• $500 USD/EUR