1.2.3.2 Recomendaciones 21-40

La recomendación 21 indica que personas deben estar protegidos por ley frente a responsabilidad penal y civil por violación de alguna restricción sobre revelación de información cuando se realice un reporte de buena fe a la UIF... estas personas son:

• Directores

• Empleados

• Funcionarios

• Todos los anteriores

Conforme a La recomendación 22 son Actividades y Profesiones no Financieras Designadas las siguientes:

• Casinos

• Agentes inmobiliarios/ bienes raíces

• Comerciantes de metales preciosos y piedras preciosas

• Todas las anteriores

Conforme a la nota interpretativa de la Recomendación 23, los abogados, notarios, otros profesionales jurídicos independientes y contadores no tienen que reportar transacciones sospechosas si...

• Las operaciones son menores a USD$ 10,000

• Son reportadas por una Institución Financiera

• la información relevante se obtuvo en circunstancias relativa al secreto profesional

• Todas las anteriores

Conforme a la Recomendación 24, la transparencia y Beneficiario Final de las Personas Jurídicas, se establece que los países deben...

• Tener un registro público con la información de todas las personas

• Exista información adecuada y oportuna sobre la persona moral

• Impedir el uso indebido de las personas jurídicas para el LD/FT

• Todas las anteriores

De acuerdo con la Recomendación 25, relativa a la transparencia y beneficiario final de otras estructuras jurídicas los países deben asegurar que exista información adecuada, precisa y oportuna sobre....

• Fideicomisos, fideicomitente, fiduciario y beneficiarios.

• Personas jurídicas

• Personas Expuestas políticamente

• Todas las anteriores

De acuerdo a la Recomendación 26 Regulación y Supervisión de las Instituciones Financieras, los países deben asegurar...

• Que las Instituciones Financieras estén sujetas a una regulación y supervisión adecuadas

• Que las Instituciones Financieras implementen eficazmente las Recomendaciones del GAFI

• No se apruebe el establecimiento u operación de bancos pantalla

• Todas las anteriores.

Conforme a la recomendación 27 Facultades de los supervisores,

• Requerir información contable y financiera

• Practicar auditorías en materia de PLD/FT

• Imponer sanciones disciplinarias y financieras

• Todas las anteriores

La recomendación 28, la Regulación y Supervisión de las APNFD deben incluir que...

• Que los casinos tengan una Licencia

• Los Casinos hayan implementado con eficacia las medidas de PLD/FT necesarias

• Que los Casinos esten supervisados efizcamente

• Todas las anteriores.

Conforme a la Recomendación 29, las Unidades de Inteligencia Financiera...

• debe tener acceso oportuno a la información financiera y administrativa de los Sujetos obligados

• Debe sancionar a los presuntos lavadores de dinero o financiadores al terrorismo

• Sancionar a las Instituciones Financieras que no reporten operaciones sospechosas

• Todas las anteriores.

Conforme a la Recomendación 30, Responsabilidades de las autoridades de orden público e investigativas, los países deben asegurar que las autoridades competentes tengan responsabilidad en la rápida identificación, rastreo e inicio de acciones para...

• sancionar a los criminales

• investigar a los políticos corruptos

• congelar y embargar bienes

• Todas las anteriores.