Đề Thi Luật Chứng Khoán

Cty đại chúng A muốn tổ chức đại hội đồng cổ đông, Cty A phải công bố thông tin về việc lập danh sách cổ đông tham dự họp Đại hội đồng cổ đông tối thiểu bao nhiêu ngày trước ngày đăng ký cuối cùng:

• 7 ngày làm việc

• 20 ngày

• 15 ngày

• 10 ngày

Theo quy định pháp luật, Cty đại chúng thực hiện phát hành thêm cổ phiếu ra công chúng (không có cam kết bảo lãnh phát hành) thì giá trị cổ phiếu phát hành thêm phải đảm bảo yêu cầu nào sau đây:

• Không giới hạn giá trị cổ phiếu phát hành thêm

• Giá trị cổ phiếu phát hành thêm theo mệnh giá không lớn hơn 2 lần giá trị cổ phiếu đang lưu hành tính theo mệnh giá

• Giá trị cổ phiếu phát hành thêm theo mệnh giá không lớn hơn 5 lần tổng giá trị cổ phiếu đang lưu hành tính theo mệnh giá

• Giá trị cổ phiếu phát hành thêm theo mệnh giá không lớn hơn tổng giá trị cổ phiếu đang lưu hành tính theo mệnh giá

Tần suất giao dịch hoàn đổi chứng chỉ quỹ ETF (giao dịch sơ cấp) tối thiểu là bao nhiêu lần trong 1 tháng:

• 3

• 1

• 2

• 5

Công ty A là công ty niêm yết trên sở giao dịch chứng khoán, có số lượng thành viên Hội đồng quản trị là 7 thành viên. Vậy Cty A phải có tổi thiểu bao nhiêu thành viên Hội đồng quản trị độc lập:

• 1

• 3

• 4

• 2

Nhà đầu tư chiến lược bị hạn chế chuyển nhượng đối với cổ phiếu chào bán riêng lẻ của công ty đại chúng trong thời hạn tối thiếu bao lâu:

• 2 năm

• 1 năm

• 5 năm

• 3 năm

Kể từ ngày cổ đông lớn của công ty đại chúng có sự thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ phiếu qua ngưỡng 1% số cổ phiếu có quyền biểu quyết, cổ đông lớn phải báo … công bố thông tin trong thời hạn nào sau đây:

• 1 ngày

• 3 ngày làm việc

• 5 ngày làm việc

• 10 ngày

Công ty  A đã được UBCKNN xác nhận hoàn tất đăng ký công ty đại chúng vào ngày 20/5/2021. Từ thời điểm này, công ty chưa thực hiện phât hành, chào bán chứng khoán. Năm 2022, công ty A dự định thực hiện chào bán cổ phiếu ra công chúng. Vậy công ty A phải đáp ứng điều kiện và thực hiện thủ tục chào bán nào sau đây:

• Chào bán thêm cổ phiếu ra công chúng

• Chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng

• Được lựa chọn thực hiện thủ tục chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng hoặc chào bán thêm cổ phiếu ra công chúng

• Không có đáp án nào phù hợp

Cty A là đơn vị tư vấn cho Cty niêm yết B. Trong quá trình tư vấn, công ty A biết được một số thông tin nội bộ của công ty B và cho rằng các thông tin đó nếu được công bố ra thị trường thì giá cổ phiếu B sẽ tăng. Do đó, công ty A đã thực hiện mua cổ phiếu B trước khi thông tin được công ty B công bố công khai ra thị trường, giao dịch này đã giúp công ty A thu lợi 1 tỷ đồng. Vậy công ty A có thể bị truy cứu trách nhiệm hình sự với tội danh sử dụng thông tin nội bộ để giao dịch chứng khoán không?

• Không, vì trách nhiệm hình sự chỉ áp dụng đối với cá nhân

• Không, vì không có tội danh sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán

• Không, vì tội danh sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán chỉ áp dụng đối với cá nhân

• Có, nếu đủ yếu tố cấu thành tội phạm

Công ty chứng khoán được cấp pháp đầu tư chứng khoán khi đáp ứng điều kiện về vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu tối thiểu bao nhiêu trở lên:

• 25 tỷ

• 20 tỷ

• 10 tỷ

• 50 tỷ

Công ty đại chúng chào bán cổ phiếu riêng lẻ phải đáp ứng các điều kiện nào sau đây:

I.  Có quyết định của Đại hội đồng cổ đông thông qua phương án chào bán và sử dụng vốn, xác định rõ tiêu chí, số lượng NĐT

II. Đối tượng tham gia đợt chào bán chỉ bao gồm NĐT chiến lược và NĐT chứng khoán chuyên nghiệp

III. Các đợt chào bán riêng lẻ phải cách nhau ít nhất 6 tháng kể từ ngày kết thúc đợt chào bán gần nhất

IV. Hoạt động kinh doanh năm liền trước năm đăng ký chào bán phải có lãi

• I, II, III

• I, IV

• I, II

• Tất cả các phương án trên đều đúng