TN TTCK C4 T3 CA 1

Thị trường thứ cấp, chọn câu đúng:

• Là nơi doanh nghiệp huy động vốn cho đầu tư, kinh doanh

• Là thị trường giao dịch các chứng khoán chưa niêm yết

• Là nơi giao dịch các chứng khoán đã được phát hành

  trên TTSC

• Là thị trường để các doanh nghiệp chào bán chứng khoán của mình cho nhà đầu tư

Đặc điểm của thị trường thứ cấp:

• Đảm bảo tính thanh khoản, tạo khả năng chuyển đổi chứng khoán thành tiền

• Thị trường hoạt động liên tục, là nơi các nhà đầu tư chuyển giao chứng khoán hoặc tiền lẫn nhau

• Chỉ hoạt động khi các doanh nghiệp cần huy động vốn trên thị trường

• Là nơi giao dịch chứng khoán Chính phủ

Căn cứ vào tính chất tổ chức của thị trường thứ cấp, ta có:

• Thị trường tập trung và thị trường phi tập trung

• Thị trường sơ cấp và thị trường thứ cấp

• Thị trường trái phiếu, cổ phiếu, phái sinh

• Thị trường vốn và thị trường tiền tệ

Chọn câu đúng:

• Sở giao dịch là nơi giao dịch tất cả các loại CK có trên thị trường

• TTCK Phái sinh có thể giúp nhà đầu tư phòng ngừa rủi ro khi đầu tư chứng khoán trên thị trường cơ sở

• Hàng hóa trên thị trường cơ sở là: trái phiếu, cổ phiếu, CCQ, hợp đồng tương lai

• Thị trường cổ phiếu thường là thị trường thứ yếu trên TTCK

Niêm yết chứng khoán, chọn câu sai:

• yết CK là đưa ck đủ điều kiện niêm yết giao dịch tại Sở GDCK

• Niêm yết bổ sung được thực hiện khi công ty phát hành thêm cổ phiếu

• Niêm yết lần đầu là việc các cổ phiếu được giao dịch lần đầu tiên trên Sở GD

• Thành viên niêm yết là các công ty chứng khoán

Điều kiện niêm yết chứng khoán trên Sở giao dịch, chọn câu sai:

• Trên HSX: Vốn điều lệ: 120 tỷ đ

• Trên HNX: Vốn điều lệ: 60 tỷ đ

• Trên HSX, HNX: ROE: >= 5%

• Trên HSX: 20% cổ phần phổ thông do 300 nhà đầu tư nắm giữ

Để giao dịch chứng khoán niêm yết tại Sở GD cần phải có các bước:

I. Sở GDCK thực hiện khớp lệnh và thông báo kết quả giao dịch đến cty CK

II. Nhà đầu tư mở tài khoản, đặt lệnh đến cty CK

III. Cty CK nhập lệnh vào hệ thống giao dịch của Sở GD

IV. Nhà đầu tư nhận được CK (nếu là người mua) hoặc tiền (nếu là người bán) trên tài khoản của mình tại cty CK mở TK sau 2 ngày làm việc kể từ ngày mua bán

V. Cty CK thông báo kết quả giao dịch cho nhà đầu tưChỉ ra các trình tự theo các phương án sau:

• I, II, III, IV, V

• I, III, V, II, IV

• II, I, V, IV, III

• II, III, I, V, IV

Nếu bạn giao dịch mua chứng khoán thành công vào thứ hai ngày 7/11, theo quy chế giao dịch T+2, khi nào chứng khoán về tài khoản của bạn:

• Thứ 3 (8/11)

• Thứ 4 (9/11)

• Thứ 5 (10/11)

• Thứ 6 (11/11)

Trật tự ưu theo phương thức khớp lệnh:

• Thời gian, giá, khối lượng

• Giá, thời gian, khối lượng

• Khối lượng, giá, thời gian

• Giá, khối lượng, thời gian

Bước giá và biên độ giá hiện nay tại HSX và HNX, ngoại trừ:

• Bước giá trên HSX: 3 mức tùy theo thị giá CP

• Bước giá trên HNX: 100đ cho mọi thị giá CP

• Biên độ giá trên HSX: +-7%

• Biên độ giá trên HNX: +- 15%