POLÍTICA CONOCE A TU PROVEEDOR

¿A partir de cuál valor será exigible la aplicación de la política de debida diligencia de contrapartes catalogados como proveedores?

• a)       $1,000.00 en compras de bienes o servicios

• b)       $2,500.00 en compras de bienes o servicios

• c)       $3,000.00 en compras de bienes o servicios

• d)       Se aplicará a todo proveedor sin importar el monto.

Se excluyen de la política de debida diligencia de contrapartes catalogadas como proveedores a: Proveedores de servicios básicos, Empresas relacionadas, Bancos e instituciones financieras en general supervisadas por la Superintendencia del Sistema Financiero y las Instituciones del Estado

• Verdadero

• Falso

Para vincular proveedores que tengan la condición de PEP o APNFD, y por considerarse de alto riesgo será necesaria la autorización de:

• a)       Gerente de la Entidad

• b)       Encargado de Compras locales

• c)       No requiere autorización alguna.

Para aquellos proveedores de bienes o servicios que tengan la condición de APNFD, además del formulario Conozca a su Contraparte ¿Qué otro formulario deberá completarse?

• a)       Formulario para personas expuestas políticamente

• b)       Formulario de Debida Diligencia Ampliada

• c)       Ningún formulario adicional

Se considera PEP a los funcionarios públicos que desempeñan cargos prominentes, cuando ostentan calidad de accionista, o propietario de negocios, y no en representación de las instituciones del Estado.

• Verdadero

• Falso

Se le denomina así, al conjunto de listados de personas, países, empresas o instituciones, señaladas por delitos precedentes a LD o que están siendo investigadas por las autoridades:

• a)       APNFD

• b) PEP

• c) Listas Negras (Listas de Cautela)

La identificación de un cliente como PEP, no significa necesariamente su vinculación con una actividad delictiva, o rechazar la posible relación de negocios, sino, adoptar medidas de debida diligencia intensificadas y la toma de decisiones.

• Verdadero

• Falso

¿La actualización del expediente de proveedor será cada año cuando éste sea considerado de Alto riesgo, y para los proveedores catalogados como de Bajo riesgo se actualizará cada dos años?

• Verdadero

• Falso