capacitación_diciembre

"Evitar conocer el cliente" se convierte en un principio fundamental para evitar los riesgos delictivos como son el lavado de activos y financiación del terrorismo?

• Verdadero

• Falso

Para la administración del riesgo LA/FT se tendrán en cuenta los siguientes factores de riesgo:

• Jurisdicción -

  Productos -

  frecuencia de compras

• Cliente -

  Producto -

  Juridiscción-

  Canal

• Cliente -

  Transacciones -

  Canal -

  Frecuencia de compras

Según el video presentado sobre el ROS (Reporte de Operaciones Sospechosas),

¿Por qué se considera importante realizar reportes de calidad de ROS a la UIAF?

• Apoya la efectividad del sistema de desmantelamiento de redes criminales

• Ayuda a no involucrar a la entidad financiera en temas legales

• Permite considerar que la entidad financiera tiene la certeza de que se trata de una actividad ilícita

• Ninguna de las anteriores

• Todas las anteriores

En el video presentado sobre el ROS, se presentaron los componentes que ayudan a crear un ROS, como: las señales de alerta, lugares exactos, hechos concretos, soportes, identificación completa

• Verdadero

• Falso

En el video de lavado de activos se presentan las estructuras criminales que logran legalizar dineros provenientes de fuentes ilícitas, como:

• Trata de personas y narcotráfico

• Contrabando y trata de personas

• Ninguna de las anteriores

• Todas las anteriores