Phòng KT

Chậm nhất bao nhiêu ngày làm việc, kể từ ngày ra Quyết định kiểm tra, Trưởng đoàn kiểm tra có trách nhiệm công bố Quyết định kiểm tra tới đối tượng kiểm tra?

• a. 5 ngày làm việc

• b. 10 ngày làm việc

• c. 15 ngày làm việc

• d. 20 ngày làm việc

Trong quá trình kiểm tra, khi phát hiện hành vi vi phạm pháp luật, đoàn kiểm tra phải lập Biên bản làm việc ghi nhận lại cụ thể sự việc, kịp thời báo cáo, đề xuất với NHNN Chi nhánh xem xét, xử lý. Đúng hay sai?

• a. Đúng            

• b. Sai

Trong thời gian bao nhiêu ngày làm việc kể từ ngày ký, Kết luận kiểm tra được gửi tới các đơn vị, cá nhân có liên quan theo quy định?

• a. 03 ngày làm việc

• b. 04 ngày làm việc

• c. 05 ngày làm việc

• d. 06 ngày làm việc

Nguyên tắc chọn mẫu các khoản tiền gửi/ hồ sơ tiền gửi để thực hiện kiểm tra đối chiếu:

• a. Ưu tiên các khoản tiền gửi có số dư lớn.

• b. Các khoản tiền gửi chưa thực hiện kiểm tra tại các lần kiểm tra trước.

• c. Các khoản tiền gửi của cán bộ QTDND hoặc của khách hàng có liên quan.

• d. Các khoản tiền gửi có nghi ngờ.

• e. Tất cả các phương án trên.

Các QTDND phải thực hiện kiểm kê, đối chiếu sổ tiết kiệm trắng theo định kỳ nào sau đây?

• a. Hàng ngày

• b. Hàng tháng

• c. Một năm 1 lần

• d. Một năm 2 lần

Theo quy định tại hướng dẫn kiểm tra của BHTGVN tỷ lệ kiểm tra chọn mẫu hồ sơ gửi tiền, đối với QTDND xếp loại ở mức 4 theo quy định của BHTGVN là:

• a. 100%

• b. 50%

• c. 30%

• d. 20%

Theo quy định tại hướng dẫn kiểm tra BHTGVN Đoàn kiểm tra quyết định số lượng chọn mẫu hồ sơ tất toán phụ thuộc vào: Quy mô hoạt động; Mức độ vi phạm; Nhân sự Đoàn kiểm tra. Đúng hay sai?

• a. Đúng                

• b. Sai

Kết thúc ngày làm việc, toàn bộ ấn chỉ hỏng phát sinh trong ngày được lưu cùng chứng từ kế toán. Đúng hay sai?

• a. Đúng                   

• b. Sai

Trong quá trình xây dựng Biên bản kiểm tra, thành viên đoàn kiểm tra nếu có ý kiến khác với quyết định của Trưởng đoàn kiểm tra có quyền bảo lưu ý kiến của mình. Đúng hay sai?

• a. Đúng         

• b. Sai

Qua kiểm tra nếu phát hiện có những thông tin liên quan tới khoản tiền gửi của khách hàng, không khớp đúng giữa các hồ sơ, chứng từ thì trong trường hợp cần thiết các Đoàn kiểm tra có thể xem xét, thực hiện đối chiếu trực tiếp với khách hàng gửi tiền và/hoặc yêu cầu đối tượng kiểm tra giải trình, làm rõ các tồn tại  nhằm xác định chính xác các vi phạm và nguyên nhân. Đúng hay sai?

             

• a. Đúng

• b. Sai