SAGRILAFT & PTEE 2024 RVLEGAL

El sistema SAGRILAFT que debe implementarse por ordend de la DIAN y la Supersociedades incluye la prevención y administración de los siguientes riesgos:

• Lavado de Activos (LA)

• Financiación del Terrorismo (FT)

• Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva (FPADM)

• Ninguna de la anteriores.

La compañía donde trabajo está obligada a cumplir con las normas sobre SAGRILAFT en Colombia?

• Si

• No

La norma que obliga a la Compañía a implementar el sistema SAGRILAFTy PTEE:

• Capítulo XIII Circular Básica Jurídica de la Supersociedades

• Capítulo X Circular Básica Jurídica de la Supersociedades

• Código Civil

Answer explanation

Elija solo una opción correcta.

La Compañía cuenta con un Oficial de Cumplimiento SAGRILAFT y PTEE al cual debo contactar cuando identifique situaciones sospechosas o inusuales de Lavado de Activos, FInanciación del Terrorismo, Corrupción o Soborno?

• No

• Si

La sigla SAGRILAFT significa:

• Sistema de Administración y Gestión Integral del Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo

• Sistema contra el lavado

• Sistema que previene el terrorismo

Answer explanation

Seleccione sólo una respuesta.

Si llego a tener conocimiento de una operación sospechosa o inusual que pueda estar vinculada con lavado de activos, financiación del terrorismo o el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva, debo:

• Reportarlo de inmediato al Oficial de Cumplimiento.

• Quedarme callado(a).

• Ocultarlo para que nadie lo note.

Omitir mi deber de reportar actividades sospechosas o inusuales que se puedan relacionar con los riesgos SAGRILAFT y PTEE puede llevar a:

• Nada porque no es una falta.

• A que la Compañía inicie una investigación en mi contra y hasta termine mi relación contractual.

• Me feliciten por prudente.

• A que la compañía pueda verse expuesta a una sanción por incumplir los reportes a la UIAF

La compañía puede afectarse en sus operaciones y el empleado involucrado en una investigación penal por incumplir las políticas sobre SAGRILAFT o PTEE?

• Falso

• Verdadero

Uno de los elementos mas importantes para prevenir los riesgos en materia de SAGRILAFT y PTEE es el conocimiento de las contrapartes (KYC) mediante la recepción y verificación de su información?

• Verdadero

• Falso

La compañía NO debería iniciar ni mantener negocios con personas que están vinculadas con lavado de activos o financiación del terrorismo, ni que estén incluidas en listas vinculantes como lista Clinton de OFAC?

• Falso

• Verdadero