Servicios de Inversión

A través de ______ las entidades financieras podrán celebrar la prestación de Servicios de Inversión de asesoría, promoción, compra y venta de valores en el público:

• Promotores

• Intermediarios

• Personas físicas certificadas

• Personas físicas

Es un documento que contiene análisis financiero sobre las emisoras, valores o instrumentos financieros derivados, dirigido al público en general, para la toma de decisiones de inversión:

• Documento de información clave para la inversión

• Reporte de análisis

• Folleto de productos financieros

• Guía de servicios de inversión

Es el documento que las Entidades Financieras y los Asesores deben de proporcionar a sus prospectos de clientes de manera previa a la prestación de servicios de inversión:

• Marco General de Actuación

• Contrato de Información Brusátil

• Guía de Servicios de Inversión

• Folleto Informativo

A quien mantenga en promedio durante los últimos 12 meses, inversiones en valores por un monto igual o mayor a 3'000,000 millones de UDI's, o haya obtenido en cada uno de los últimos dos años, ingresos brutos iguales o mayores a 1'000,000 de UDI's, se le denomina:

• Cliente especializado

• Cliente de gran ingreso

• Cliente sofisticado

• Cliente de alto grado de inversión

El perfil del _____ se determinará a partir de la situación financiera, conocimientos y experiencia en materia financiera, así como los objetivos de inversión:

• Producto Financiero en comercialización o promoción

• Cliente de servicios de inversión asesorados

• Productos Financiero de servicios de inversión asesorados

• Cliente de servicio de inversión No asesorados

Las políticas y lineamientos, así como sus modificaciones deberán presentarse a la Comisión, en un plazo de ______ contado a partir de la aprobación del Consejo de Administración:

• 10 días hábiles

• 30 días hábiles

• 2 meses

• 6 meses

Con qué periodicidad se debe confirmar el perfil de inversión del cliente por parte de la Entidad Financiera o Asesores de Inversión:

• 5 años

• 3 años

• 2 años

• 6 años

La naturaleza y alcance de la discrecionalidad del apoderado para realizar operaciones, así como los riesgos asociados a la misma, la estrategia y la política de inversión que seguirán las entidades financieras, son algunos de los elementos contenidos en:

• Contrato Bursátil

• Marco General de Actuación

• Manual de Conducta

• Guía de Servicios de Inversión

Órgano responsable de elaborar políticas para la diversificación de carteras de inversión de los clientes de las entidades financieras:

• Consejo de Administración

• Consejo Directivo

• Comité responsable de las funciones de auditoría y practicas societarias

• Comité responsable del análisis de productos financieros

Recomendaciones generalizadas, con independencia del perfil del cliente o bien, para realizar operaciones de compra venta:

• Asesoría en inversiones

• Comercialización y promoción

• Ejecución de operaciones

• Reporte de análisis