Servicios de Inversión
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Vanessa Clemente Urbina
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1.
MULTIPLE CHOICE QUESTION
20 sec • 1 pt
A través de ______ las entidades financieras podrán celebrar la prestación de Servicios de Inversión de asesoría, promoción, compra y venta de valores en el público:
Promotores
Intermediarios
Personas físicas certificadas
Personas físicas
2.
MULTIPLE CHOICE QUESTION
20 sec • 1 pt
Es un documento que contiene análisis financiero sobre las emisoras, valores o instrumentos financieros derivados, dirigido al público en general, para la toma de decisiones de inversión:
Documento de información clave para la inversión
Reporte de análisis
Folleto de productos financieros
Guía de servicios de inversión
3.
MULTIPLE CHOICE QUESTION
20 sec • 1 pt
Es el documento que las Entidades Financieras y los Asesores deben de proporcionar a sus prospectos de clientes de manera previa a la prestación de servicios de inversión:
Marco General de Actuación
Contrato de Información Brusátil
Guía de Servicios de Inversión
Folleto Informativo
4.
MULTIPLE CHOICE QUESTION
20 sec • 1 pt
A quien mantenga en promedio durante los últimos 12 meses, inversiones en valores por un monto igual o mayor a 3'000,000 millones de UDI's, o haya obtenido en cada uno de los últimos dos años, ingresos brutos iguales o mayores a 1'000,000 de UDI's, se le denomina:
Cliente especializado
Cliente de gran ingreso
Cliente sofisticado
Cliente de alto grado de inversión
5.
MULTIPLE CHOICE QUESTION
20 sec • 1 pt
El perfil del _____ se determinará a partir de la situación financiera, conocimientos y experiencia en materia financiera, así como los objetivos de inversión:
Producto Financiero en comercialización o promoción
Cliente de servicios de inversión asesorados
Productos Financiero de servicios de inversión asesorados
Cliente de servicio de inversión No asesorados
6.
MULTIPLE CHOICE QUESTION
20 sec • 1 pt
Las políticas y lineamientos, así como sus modificaciones deberán presentarse a la Comisión, en un plazo de ______ contado a partir de la aprobación del Consejo de Administración:
10 días hábiles
30 días hábiles
2 meses
6 meses
7.
MULTIPLE CHOICE QUESTION
20 sec • 1 pt
Con qué periodicidad se debe confirmar el perfil de inversión del cliente por parte de la Entidad Financiera o Asesores de Inversión:
5 años
3 años
2 años
6 años
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