Servicios de Inversión

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30 questions

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1.

MULTIPLE CHOICE QUESTION

20 sec • 1 pt

A través de ______ las entidades financieras podrán celebrar la prestación de Servicios de Inversión de asesoría, promoción, compra y venta de valores en el público:

Promotores

Intermediarios

Personas físicas certificadas

Personas físicas

2.

MULTIPLE CHOICE QUESTION

20 sec • 1 pt

Es un documento que contiene análisis financiero sobre las emisoras, valores o instrumentos financieros derivados, dirigido al público en general, para la toma de decisiones de inversión:

Documento de información clave para la inversión

Reporte de análisis

Folleto de productos financieros

Guía de servicios de inversión

3.

MULTIPLE CHOICE QUESTION

20 sec • 1 pt

Es el documento que las Entidades Financieras y los Asesores deben de proporcionar a sus prospectos de clientes de manera previa a la prestación de servicios de inversión:

Marco General de Actuación

Contrato de Información Brusátil

Guía de Servicios de Inversión

Folleto Informativo

4.

MULTIPLE CHOICE QUESTION

20 sec • 1 pt

A quien mantenga en promedio durante los últimos 12 meses, inversiones en valores por un monto igual o mayor a 3'000,000 millones de UDI's, o haya obtenido en cada uno de los últimos dos años, ingresos brutos iguales o mayores a 1'000,000 de UDI's, se le denomina:

Cliente especializado

Cliente de gran ingreso

Cliente sofisticado

Cliente de alto grado de inversión

5.

MULTIPLE CHOICE QUESTION

20 sec • 1 pt

El perfil del _____ se determinará a partir de la situación financiera, conocimientos y experiencia en materia financiera, así como los objetivos de inversión:

Producto Financiero en comercialización o promoción

Cliente de servicios de inversión asesorados

Productos Financiero de servicios de inversión asesorados

Cliente de servicio de inversión No asesorados

6.

MULTIPLE CHOICE QUESTION

20 sec • 1 pt

Las políticas y lineamientos, así como sus modificaciones deberán presentarse a la Comisión, en un plazo de ______ contado a partir de la aprobación del Consejo de Administración:

10 días hábiles

30 días hábiles

2 meses

6 meses

7.

MULTIPLE CHOICE QUESTION

20 sec • 1 pt

Con qué periodicidad se debe confirmar el perfil de inversión del cliente por parte de la Entidad Financiera o Asesores de Inversión:

5 años

3 años

2 años

6 años

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