Thị trường chứng khoán

Căn cứ vào thời gian luân chuyển vốn thì thị trường tài chính bao gồm:

• Thị trường hối đoái, thị trường liên bang

• Thị trường tiền tệ, thị trường vốn

• Thị trường giao ngay, thị trường giao sau

• Thị trường sơ cấp, thị trường thứ cấp

Một trong những điều kiện nào dưới đây chưa phải là điều kiện tối thiểu của việc phát hành lần đầu ra công chúng ở Việt Nam:

•  Mức vốn tối thiểu là 10 tỷ VND

•  

   Kinh doanh có lãi trong năm gần nhất

•  

   Đội ngũ lãnh đạo của công ty có năng lực quản lý tốt

•  

   Tối thiểu 20% vốn cổ phần phát hành ra công chúng

 

 Chức năng chính của tổ chức bảo lãnh phát hành là:

• Tư vấn

•  

   Chuẩn bị hồ sơ xin phép phát hành

•  

   Định giá CK phát hành

•  

   Bao tiêu một phần hoặc toàn bộ số CK đã phát hành

Một nhà đầu tư muốn thu được lợi vốn thì khi nào là thời điểm để mua trái phiếu:

• Khi lãi suất cao và dự kiến sẽ giảm xuống

•  

   Khi lãi suất thấp và dự kiến sẽ tăng lên

•  

   Khi lãi suất ổn định và dự kiến không thay đổi

•  

   Khi trái phiếu thấp và lãi suất dự kiến sẽ tăng

Tỷ lệ nắm giữ tối đa của nhà đầu tư nước ngoài đối với cổ phiếu của một tổ chức niêm yết trên thị trường chứng khoán Việt Nam là:

• 25%

• 27%

• 35%

• 49%

Nếu 1 trái phiếu được bán ra thấp hơn mệnh gì thì:

•  

   Lãi suất hiện hành của trái phiếu < lãi suất danh nghĩa của trái phiếu

•  

   Lãi suất hiện hành của trái phiếu > lãi suất danh nghĩa của trái phiếu

•  

   Lãi suất hiện hành của trái phiếu = lãi suất danh nghĩa của trái phiếu

• Không có cơ sở để so sánh

 Phát hành thêm cổ phiếu mới ra công chúng để niêm yết phải theo các quy định dưới đây, ngoại trừ:

•  Lần phát hành thêm cách lần phát hành trước ít nhất 1 năm

• Có kế hoạch và đăng ký trước với UBCK 3 tháng

•  

   Giá trị cổ phiếu phát hành thêm không lớn hơn tổng giá trị cổ phiếu đang lưu hành

•  Tất cả

Sự tách biệt giữa phòng môi giới và phòng tự doanh của công ty chứng khoán sẽ làm cho:

•  Tăng chi phí giao dịch

•  

   Tăng chi phí nghiên cứu

•  

   Gây khó khăn cho công ty trong công việc

•  

   Khách hàng yên tâm và tin tưởng vào công ty

Phương thức phát hành qua đấu giá là:

•  

   Nhận bán chứng khoán cho tổ chức phát hành trên cơ sở thỏa thuận về giá

• Tổ chức phát hành trực tiếp bán cho các tổ chức, cá nhân có nhu cầu

• Nhận bán lại chứng khoán của tổ chức phát hành

• Chào bán chứng khoán dựa trên cơ sở cạnh tranh hình thành giá và khối lƣợng trúng thầu

Loại chứng khoán nào sau đây được phép phát hành kèm theo trái phiếu hoặc cổ phiếu ưu đãi, cho phép người nắm giữ nó được quyền mua 1 khối lượng cổ phiếu phổ thông nhất định theo 1 giá đã được xác định trước trong 1 thời kỳ nhất định:

•  Cổ phiếu ưu đãi

• Trái phiếu

•  Chứng quyền

•  

   Quyền mua cổ phần