Soal Mayor Minor

Ditemukan beberapa proposal yang tanggal pembuatannya lebih dari 5 tahun lalu masih disimpan. Masa penyimpanan untuk proposal tersebut telah ditetapkan hanya 3 tahun terakhir, sehingga sebenarnya dapat dimusnahkan. Staf menjelaskan bahwa proposal-proposal tersebut sudah dipisahkan penempatannya agar tidak tercampur.

• Mayor

• Minor

• Observasi

Salah Satu Prosedur yang diterima bagian Warehouse belum ada status pengendalian dokumen.

• Mayor

• Minor

• Observasi

Risiko dan peluang dalam tingkat seluruh unit kerja PT ABC belum dibuat.

• Mayor

• Minor

• Obsrvasi

Prosedur Audit Internal belum dibuat dengan alasan sudah ada SK (Surat Keputusan) Direktur dan di dalam SK tersebut sudah ditetapkan mekanismenya.

• Obsrvasi

• Minor

• Mayor

Visi, Misi dan Kebijakan Mutu masih belum dimengerti oleh 1 orang pada bagian Finance.

• Minor

• Obervasi

• Mayor

Pelaksanaan pelatihan sudah dilakukan sesuai jadwal pelatihan. Realisasi pelaksanaannya baru 80% sampai dengan akhir tahun. Tidak ada penjelasaan tentang pelatihan yang tidak terlaksana.

• Observasi

• Mayor

• Minor

Auditor menemukan dari 10 keluhan user yang diterima, 2 keluhan belum dapat ditindaklanjuti terkait dengan keterbatasan sarana prasarana yg tidak mencukupi. Ketika ditanyakan ke unit kerja terkait, dijelaskan pengajuan telah diajukan, tetapi realisasinya masih menunggu keputusan Direktur pada rapat bulan depan.

• Mayor

• Observasi

• Minor

Evaluasi terhadap kinerja supplier PT. ABC sudah dilakukan, tetapi hanya dicatatkan tanggal pelaksanaan dan hasil evaluasinya. Identitas dan tanda tangan evaluator tidak dibubuhkan.

• Minor

• Mayor

• Observasi

Auditor menemukan sebuah Formulir yang salah cetak di unit kerja administrasi, Formulir tersebut tidak dipisahkan dan tidak ada label/ keterangan pada Formulir yang salah cetak tersebut

• Observasi

• Minor

• Mayor

Rapat Tinjauan Manajemen (RTM) sesuai dengan prosedur dilakukan minimal satu tahun sekali. Dalam pelaksanaannya RTM dilakukan 2 kali dalam setahun.

• Mayor

• Observasi

• Minor