Casas de Bolsa EBC B2

Tipo de sociedad que cuya administración recae en un consejo de administración y

un Director General

• SAb

• SA DE CV

• SAPIB

• SAPI

Sanción a que se hace acreedor a quien, estando obligado legal o contractualmente a

mantener confidencialidad, reserva o secrecía, proporcione información privilegiada:

• 1 A 5 AÑOS

• 3 A 5 AÑOS

• 1 A 3 AÑOS

• 2 A 6 AÑOS

Es la máxima autoridad del Gobierno Federal en materia económica:

• SHCP

• Banco de Mexico

• BMV

• CNBV

Acciones, partes sociales, obligaciones, bonos, títulos opcionales, certificados, pagarés,

letras de cambio y demás títulos de crédito son susceptibles de ser:

• VALORES

• TITULOS OPCIONALES

• OBLIGACIONES

• TITULOS DE CAPITAL

Son los actos profesionales para poner en contacto oferta y demanda de valores:

• INTERMEDIACION

• OFERTA PUBLICA

• CORRETAJE

• OFERTA PRIVADA

Colocan valores mediante ofertas públicas, celebrar operaciones de compra, venta,

reporto y préstamo de valores:

• INSTITUCIONES DE CREDITO

• Operadoras de fondos de inversion

• Administradoras de fondos para el retiro

• Casas de Bolsa

Conjunto de lineamientos legales, que tienen como objetivo salvaguardar la información

de las operaciones que los inversionistas realicen dentro del mercado de valores

• secreto bancario

• secreto financiero

• secreto bursatil

• Secreto fiduciario

Las casas de bolsa tendrán prohibido:

• Realizar operaciones de reporto

• Actuar como agente fiduciario

• Garantizar rendimientos

• Celebrar operaciones de cruce

Es aquella en la que el cliente autoriza a la Casa de Bolsa para actuar a su arbitrio,

conforme la prudencia le dicte y cuidando el negocio como propio:

• Cuenta mancomunada

• Cuenta discrecional

• Cuenta con discrecionalidad limitada

• Cuenta no discrecional

En el mercado de valores, es la institución encargada del depósito de valores:

• SD Indeval

• Contrapartes centrales de valores

• BMV

• Casas de Bolsa