Cuestionario 4

Eventos de pérdida por riesgo operacional

• Fraude Interno

  Fraude externo

• Nuevos clientes

• Cambio de personal

• NA

Es definido como aquella secuencia de

acciones cuya finalidad es lograr un objetivo

determinado.

• Control

• Procesos

• Fraudes

• Colusión

Maria durante las ultimas semanas ha decido imprimir información crediticia de clientes famosos y esta publicando dicha información en redes sociales con un usuario anónimo. Indica el riesgo al que se expone el banco

• Riesgo Sistemico

• Riesgo de Fraude

  Riesgo Operacional

  Riesgo de Crédito

• Riesgo Operativo

  Riesgo Legal

• Riesgo Reputacional

  Riesgo operacional

  Riesgo legal

No es un Factor del riesgo operacional

• Procesos administrativos

• Procesos Internos

• Eventos Externos

Es el nivel de riesgo que la empresa está dispuesta a asumir dentro de su capacidad de riesgo, para alcanzar sus objetivos

• Riesgo Operacional

• Apetito de Riesgo

• Tolerancia al riesgo

• Matriz de riesgo

Situación en la que una persona u órgano de gobierno de la empresa se enfrentan a distintas alternativas de conducta con intereses incompatibles entre sí debido, entre otras causas, a la falta de alineamiento entre sus intereses y los de la empresa

• Conflicto de amor

• Conflicto de intereses

• Riesgo Reputacional

• NA

El Gerente o funcionario de nivel gerencial cualquiera sea su denominación, responsable de la unidad o servicio de auditoría interna.

• Gerente de Auditoria Interna

• Gerente de Agencia

• Gerente General

• Promotor de ventas

___________es el componente de la gestión integral de riesgos que busca asegurar la capacidad de la empresa para continuar operando a niveles previamente establecidos, ante la ocurrencia de una interrupción.

• Continuidad de Negocios comerciales

• El sistema de gestión de la continuidad del negocio

• Procesos de control comercial y administrativo

• KRI Y OKR

Ausencia prolongada o masiva del personal clave para la ejecución de los procesos en la Oficina. ¿Qué tipo de continuidad es?

• Continuidad administrativa

• Contingencia Operativa

• Contingencia bancaria

• NA

_______________________es el conjunto de medidas y técnicas utilizadas para controlar y salvaguardar todos los datos que se manejan dentro de la organización y asegurar que los datos no salgan del sistema que ha establecido la organización.

• NA

• La seguridad de la información

• Plan de negocios