บทที่ 2..2

นางบิงซู เป็นผู้แนะนําการลงทุนมองเห็นโอกาสที่ลูกค้าจะได้รับผลตอบแทนที่ดีจากการลงทุนในหุ้น

จึงแนะนําให้ลูกค้ากู้เงินนอกระบบมาลงทุนหุ้น ปรากฏว่าสร้าง ผลตอบแทนให้ลูกค้าได้เป็นอย่างดี การกระทําของนางยิ่งซูผิดหรือไม่

• ผิด เพราะเป็นการตัดสินใจลงทุนแทนลูกค้า

• ไม่ผิด เพราะลูกค้าได้ประโยชน์จากการกระทํานั้น

• ผิด เพราะเป็นการสนับสนุนให้ลูกค้าลงทุนเกินฐานะ

• ไม่ผิด เพราะไม่ได้ยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินของลูกค้า

ข้อใดถือว่าผู้แนะนําการลงทุนปฏิบัติหน้าที่ไม่ถูกต้อง

• ส่งข่าวสารและให้ข้อมูลเพื่อให้ลูกค้าซื้อขายหลักทรัพย์บ่อยครั้งเพื่อประโยชน์ของลูกค้า

• ชักชวนเพื่อนสนิทมาเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์โดยที่เพื่อนไม่มีความรู้เรื่องการลงทุนมาก่อน

• ไม่ปฏิบัติตามคําสั่งของลูกค้าที่ต้องการลําดับซื้อขายก่อนลูกค้ารายอื่น แม้จะเป็นลูกค้ารายใหญ่

• ไม่เก็บรักษาทรัพย์สินของลูกค้าด้วยตัวเอง โดยให้หน่วยงานปฏิบัติการเป็นผู้ดูแลทรัพย์สินของลูกค้า

ผู้แนะนําการลงทุนมีอาชีพเป็นทั้งเจ้าหน้าที่ส่งคําสั่งซื้อขายหลักทรัพย์และเป็นตัวแทน ประกันชีวิต เมื่อมีลูกค้ามาเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ ผู้แนะนําการลงทุนมองเห็นว่า ลูกค้ามีศักยภาพจึงโทรศัพท์ไปชักชวนลูกค้าซื้อผลิตภัณฑ์ประกันชีวิตด้วย จัดว่าผู้แนะนําการลงทุนกระทําผิดว่าด้วยเรื่องใด

• การแนะนําให้ลูกค้าซื้อขายบ่อยครั้ง

  
  

• การมีผลประโยชน์ขัดแย้ง

  
  

• การเอาเปรียบลูกค้า หรือแสวงหาประโยชน์ให้ตัวเอง

• การไม่รับผิดชอบ รอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ

นางหม่าล่ากับนางชาบู จัดตั้งชมรมขึ้นมาเพื่อศึกษาราคาหุ้น และซื้อขายหุ้นในราคาที่ สูงกว่าราคาตลาดหรือต่ํากว่าราคาตลาดตามแต่จะตกลงกันในชมรม ถือเป็นการกระทํา ผิดในข้อใด

• การใช้ข้อมูลภายในเพื่อการซื้อขายหลักทรัพย์

• การสร้างราคาหลักทรัพย์

• การชักชวนให้เกิดการซื้อขายบ่อยครั้ง

• การมีผลประโยชน์ขัดแย้ง

การที่ผู้แนะนําการลงทุน ให้คําแนะนําลูกค้าโดยอ้างถึงข่าวลือในกลุ่มนัก ลงทุนที่ได้ยินต่อกันมา

ถือว่าปฏิบัติตนไม่ถูกต้องตามข้อใด

• Misstatement

• Insider Trading

• Manipulation

• Churning

ข้อใดคือการกระทําที่ผิดจรรยาบรรณในลักษณะ Insider Trading

• นายตะโพนเป็นผู้ตรวจสอบบัญชีที่ล่วงรู้งบการเงินของบริษัทต่าง ๆ เป็นจํานวนมาก และนํามาเล่าให้ เพื่อนฟังตอนรับประทานอาหารเย็นเพื่อความสนุกสนาน

• นายอังกะลุงเป็นพนักงานฝ่ายบุคคล ไปทานข้าวที่โรงอาหารและได้ยินผู้บริหารพูดคุยเรื่องผลกําไร ขาดทุนของบริษัทที่แจ้งไปยังตลาดหลักทรัพย์วันก่อน จึงตัดสินใจขายหุ้นในวันนั้น

• นางสาวเปิงมางอ่านงบการเงินในรายงานประจําปีของบริษัทโดยละเอียด เมื่อเห็นโอกาสที่ราคาหุ้น

  จะปรับตัวขึ้นจึงแจ้งชูใจบุตรสาวให้รีบซื้อหุ้นทันที

• นายรํามะนารีบเทขายหุ้นของบริษัทจุ๊กกรู จํากัด (มหาชน) ที่ถืออยู่ออกทั้งหมดหลังจากคุยกับเพื่อน ที่เป็นผู้บริหารของบริษัทนั้นแล้วพบว่ากําไรสุทธิของบริษัทน่าจะมาถึงจุดอิ่มตัวแล้วจากตัวเลขของฝ่ายการเงิน

 ข้อใดกล่าวถึงการสร้างราคาหลักทรัพย์

• นักลงทุนตกลงซื้อขายหุ้นในราคาที่ผิดไปจากราคาตลาดบ่อยครั้งในเวลาเดียวกัน

• ผู้บริหารให้สัมภาษณ์ข้อมูลเท็จเพื่อให้ภาพลักษณ์ของบริษัทดูดีกว่าความเป็นจริง

• ผู้ตรวจสอบบัญชีนําข้อมูลวงในที่ทราบมาประกอบการตัดสินใจซื้อขายหุ้น

• ผู้ติดต่อผู้ลงทุนแนะนําให้ลูกค้าซื้อขายหลักทรัพย์บ่อยครั้งในช่วงราคาต่าง ๆ