บทที่ 2.1

ทุกข้อต่อไปนี้คือบทบาทหน้าที่ของหน่วยงาน Compliance ยกเว้น

• ให้คําปรึกษา แนะนํา กฎระเบียบทางการที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจหลักทรัพย์ในปัจจุบันแก่ ผู้บริหาร

  
  

• ทบทวนระบบงานของบริษัทเพื่อประเมินความเสี่ยงในการปฏิบัติงานตามที่กฎหมาย กําหนด

  
  

• ให้ความรู้พนักงานและหน่วยงานที่เกี่ยวข้องเพื่อให้รู้ข้อควรปฏิบัติเกี่ยวกับธุรกิจ หลักทรัพย์ตามที่กฎหมายและระเบียบองค์กรภาครัฐที่เกี่ยวข้อง

  
  

• ประสานงานเรื่องการอบรมต่ออายุใบอนุญาตผู้แนะนําการลงทุนของพนักงานในบริษัท

  ให้เป็นไปด้วยความเรียบร้อย

  
  

ข้อใดไม่อยู่ในหลักการตรวจสอบการปฏิบัติงานแบบ 3 ระดับชั้น (3 Lines of

Defense)

• การตรวจสอบเพื่อประเมินความพอเพียงของมาตรการต่าง ๆ

  
  

•  การตรวจสอบและกํากับในลักษณะ Oversight Function

  
  

• การทบทวนมาตรการต่าง ๆ ร่วมกับหน่วยงานทางการภายนอก เช่น ก.ล.ต.

•  การสอบทานการปฏิบัติงานประจําวัน

  
  

ทุกข้อต่อไปนี้กล่าวถึง Product Due Diligence ถูกต้อง ยกเว้น

•  เป็นการวิเคราะห์ผลิตภัณฑ์ในรายละเอียดว่ามีความเหมาะสมและไม่เหมาะสมกับ ลูกค้ากลุ่มใด

• ต้องมีผู้พิจารณาประกอบด้วยฝ่ายขาย ฝ่ายกฎหมาย ฝ่ายCompliance ฝ่ายปฏิบัติการ

  
  

• หากเห็นว่าข้อมูลของผลิตภัณฑ์ไม่เพียงพอต่อการอธิบายให้ลูกค้าต้องปฏิเสธการ

  จําหน่ายผลิตภัณฑ์นั้น

  
  

• การหารือของฝ่ายพิจารณาจะต้องมีการบันทึกเสียงการประชุมเป็นหลักฐานเท่านั้น

  
  

ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ทําหน้าที่เป็นผู้จัดจําหน่ายหุ้นสามัญที่เสนอขายแก่ผู้ลงทุนใน วงกว้าง (PO) บริษัทหลักทรัพย์ต้องดําเนินการทุกข้อดังต่อไปนี้ ยกเว้น

•  ห้ามมิให้ชักชวน ให้คําแนะนํา ตั้งแต่ 5 วันทําการก่อนวันเสนอขายจนถึงวันปิดการขาย

  
  

• ห้ามมิให้มีการเผยแพร่บทวิเคราะห์ ตั้งแต่ 15 วันทําการก่อนวันเสนอขายจนถึงวันปิดการขายหรือ วันที่จัดหาหุ้นส่วนเกินได้ครบ

  
  

• เปิดเผยส่วนได้ส่วนเสียเมื่อมีการออกแบบบทวิเคราะห์ ตั้งแต่วันปิดการขายจนถึง 30 วันหลังวันที่ ปิดการขายหรือวันที่จัดหาหุ้นส่วนเกินได้ครบ

  
  

• ในการเปิดเผยส่วนได้ส่วนเสีย ผู้จัดทําบทวิเคราะห์หลักทรัพย์จะเปิดเผยส่วนได้ส่วนเสียในหน้าใด

  ของบทวิเคราะห์หลักทรัพย์ก็ได้

  
  

ท่านเป็นผู้แนะนําการลงทุนที่ดูแลพอร์ตการลงทุนของนางสาวโปงลาง รวมถึงการส่งคําสั่งซื้อ

ขายหลักทรัพย์ตามที่นางสาวโปงลางสั่ง วันหนึ่งนางสาวโปงลางสั่งซื้อหุ้นในราคาที่ผิดไปจากราคา ปกติของตลาดอย่างมาก ท่านตัดสินใจปฏิเสธไม่ส่งคําสั่งซื้อให้ ท่านตัดสินใจได้เหมาะสมหรือไม่

•  ไม่เหมาะสม

  เพราะการตัดสินใจขั้นสุดท้ายเป็นของลูกค้า ไม่ว่าราคาซื้อขายจะเป็นราคาใด

•  ไม่เหมาะสม เพราะถือว่าเป็นการปฏิเสธไม่ให้บริการตามที่ลูกค้าส่งคําสั่ง

• เหมาะสม เพราะหากดําเนินการตามคําสั่งอาจทําให้เกิดความผิดปกติในตลาดได้

• เหมาะสม
  เพราะผู้แนะนําการลงทุนเป็นผู้ตัดสินใจขั้นสุดท้ายเรื่องราคาซื้อขาย

  
  

กระบวนการรับเรื่องร้องเรียนในข้อใดปฏิบัติที่ไม่ถูกต้อง

• มีหน่วยงานและบุคลากรที่ทําหน้าที่รับเรื่องร้องเรียนซึ่งลูกค้าสามารถติดต่อโดยตรง ไม่ว่าจะ

  เป็นการร้องเรียนการประกอบธุรกิจหรือการให้บริการของคนขาย

  
  

• ตั้งหน่วยงานรับเรื่องร้องเรียนในตึกสํานักงานใหญ่เกี่ยวข้อง

  โดยไม่มีบุคคลที่ทําหน้าที่งานขาย

  
  

• รายงานและดําเนินการเกี่ยวกับข้อร้องเรียนต่อคณะกรรมการและผู้บริหารระดับสูง เพื่อให้ สามารถประเมินความเสี่ยงและปรับปรุงแก้ไขการดําเนินงานเพื่อป้องกันไม่ให้เกิดปัญหาซ้ํา

• รับเรื่องร้องเรียนและรีบดําเนินการแก้ไข

  จากนั้นจึงแจ้งให้ลูกค้าทราบเมื่อปัญหาได้รับการแก้ไข

  
  

ข้อใดที่ไม่ถือว่าผู้ประกอบการคัดเลือกผลิตภัณฑ์และการจัดกลุ่มลูกค้าได้เหมาะสม

• เลือกผลิตภัณฑ์ที่ให้ผลตอบแทนสูงสุด เพื่อผลประโยชน์ของลูกค้า

  
  

• เหมาะสมกับระดับความเสี่ยงที่ยอมรับได้ของกลุ่มลูกค้า เช่น เป้าหมายการลงทุน ลักษณะผลตอบแทนและความเสี่ยง

•  มีการพิจารณาความเหมาะสมของช่องทางการขาย เช่น ทางช่องทางอินเทอร์เน็ต

•  ความสามารถในการทําความเข้าใจผลิตภัณฑ์เพื่อให้ผู้แนะนําการลงทุนนําเสนอให้ ลูกค้าได้อย่างถูกต้อง

ข้อใดถือว่าไม่เป็นการดูแลรักษาทรัพย์สินลูกค้าได้อย่างถูกต้อง

• มีการนําทรัพย์สินของลูกค้าไปฝากไว้กับสถาบันการเงินหรือหน่วยงานอื่น โดยฝาก

  รวมกันในบัญชีของบริษัทหลักทรัพย์เพื่อความปลอดภัย

• กําหนดวิธีการดูแลรักษาทรัพย์สินลูกค้าที่รัดกุมโดยเฉพาะอย่างยิ่งการเบิกถอน โอนย้าย หรือเปลี่ยนแปลงทรัพย์สินลูกค้า เช่น มีการตรวจสอบลายเซ็นลูกค้าและอนุมัติโดยผู้ มีอํานาจหน้าที่

•  มีการตรวจนับหรือกระทบยอดทรัพย์สินลูกค้าเป็นประจําสม่ําเสมอ

• แจ้งความเคลื่อนไหวหรือยอดคงเหลือหลักทรัพย์ให้ลูกค้าทราบอย่างสม่ําเสมอ