LCK 25 câu

Câu 1: trong quá trình sử dụng vốn huy động từ đợt chào bán CP ra công chúng, CTĐC phải báo cáo UBCK, SGDCK (T.H là TCNY, đăng ký giao dịch) và CBTT trên các ấn phẩm, trang thông tin điện tử của CTĐC và trên các phương tiện CBTT của UBCK, SGDCK (T.H là TCNY, đăng ký giao dịch) về tiến độ sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán theo định kỳ:

a. 6 tháng kể từ ngày kết thúc đợt chào bán

b. 6 tháng kể từ ngày sử dụng vốn huy động

c. 1 năm kể từ ngày sử dụng vốn huy động

d. 1 năm kể từ ngày kết thúc đợt chào bán

• a

• b

• c

• d

Câu 2: CTCK không phải là thành viên của SGDCK có được quyền đăng ký hoạt động lưu ký không?

a. không

b. có

c. được cấp hoạt động lưu ký nếu đã được cấp phép hoạt động môi giới hoặc tự doanh

• a

• b

• c

Câu 14: NĐT nước ngoài mua, bán được nắm giữ tối đa bao nhiêu % tổng số CCQ đầu tư của 1 QĐTCK đại chúng:

a. 30%

b. 35%

c. 49%

d. 51%

• a

• b

• c

• d

Câu 19: người hành nghề tại CTQLQ phải đáp ứng yêu cầu nào sau đây:

a. có trình độ ĐH chuyên ngành

b. kinh nghiệm 3 năm trong lĩnh vực chuyên ngành

c. có CCHN QLQ

d. tất cả đúng

• a

• b

• c

• d

Câu 21: TCNY phải lập và CBTT về BCTC bán niên (6 tháng đầu năm) đã được soát xét bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận trong thời hạn:

a. 45 ngày kể từ ngày kết thúc Quý 2 hàng năm

b. 50 ngày kể từ ngày kết thúc Quý 2 hàng năm

c. 60 ngày kể từ ngày kết thúc Quý 2 hàng năm

d. không phải CBTT BCTC quý

• a

• b

• c

• d

Câu 22: chuyển nhượng cổ phần giữa các cty trong cùng tập đoàn, tổng cty theo mô hình cty mẹ, cty có phải thực hiện thủ tục chào mua công khai không?

a. Có

b. Không

• a

• b

Câu 23: để xác định giá trị tài sản ròng của 1 QĐTCK niêm yết trên thị trường tập trung phải dựa vào

a. giá trị đóng cửa của ngày giao dịch trước ngày định giá

b. giá TB của ngày giao dịch trước ngày định giá

c. cả a và b

d. không câu nào đúng

• a

• b

• c

• d

Câu 24: BCTC quý của TCNY phải lưu trữ trong thời gian bao lâu tại trụ sở chính của tổ chức để nhà đầu tư tham khảo:

a. ít nhất trong vòng 10 năm tiếp theo

b. ít nhất trong vòng 5 năm tiếp theo

c. ít nhất trong vòng 1 năm tiếp theo

d. tùy thuộc QĐ của điều lệ công ty

• a

• b

• c

• d

Câu 25: CTĐC phải đăng tải toàn văn báo cáo nào sau đây?

a. báo cáo kiểm toán về BCTC năm trên 1 số báo có phạm vi phát hành trong toàn quốc

b. báo cáo kiểm toán về BCTC năm trên 3số báo có phạm vi phát hành trong toàn quốc

c. BCTC năm trên 1 số báo có phạm vi phát hành trong toàn quốc

d. BCTC năm trên 3 số báo có phạm vi phát hành trong toàn quốc

• a

• b

• c

• d

Câu 1: CTCK có được cấp phép thực hiện 2 hoạt động là BLPH và môi giới không?

a. không

b. có

• a

• b