NUEVO INGRESO_2023 temas III Y IV

¿Cuáles son las entidades nacionales en contra  del lavado de dinero y activos?

• Fiscalía General dela República, Unidad de Investigación Financiera, PNC, Superentendías del Sistema Financiero

• Oficialía de cumplimento

• El Ministerio de Hacienda, Superentendías del Sistema Financiero

¿Quiénes son las Personas Expuestas Políticamente (PEP´s)?

• Solo El Presidente de la Republica.

• El Presidente y Vice-Presidente de la República,

  Los Diputados,

  Los Designados a la Presidencia,

  Los Ministros y Viceministros de Estado.

• Contadores, Abogados, Auditores, Notarios, Casinos

• El Presidente de la Republica, Gerente General y Gerente de Cumplimiento.

Normativa  en SIHUA vinculada a  la prevención contra el lavado de dinero y financiamiento al terrorismo.

• Código de Ética

• Manual para la prevencion de Lavado de Dinero y de Activos y el Financiamiento al Terrorismo

• Las dos con anteriores

¿Estoy obligado a velar porque se cumplan el marco regulatorio y procesos de prevención que la cooperativa adopte?

• Si

• No, ya que no es área en la que me desempeño

• No tengo contacto directo con clientes por lo tanto estoy exonerado

¿A quienes Sihuacoop debe aplicar debida diligencia ?

• Clientes de Remesas

• Asociados, Clientes de Remesas, A los PEP's, A los APNFD.

• Solo a empleados

¿Si tengo conocimiento de una operación inusual o sospechosa, estoy en la obligación de informar inmediatamente al Oficial de Cumplimiento?

• SI

• NO

• No tengo acceso a información privilegiada

Encubrimiento culposo es aquel que se produjere por NEGLIGENCIA, IMPERICIA o IGNORANCIA INEXCUSABLE, tendrá una sanción de . 

• 1 a 5 año de prisión

• 2 a 4 años de prisión

• 3 años de prisión
• 1 años de prisión