Лекция 2. История становления биржевой деятельности Казахстана.

NASDAQ (сокр. от анг. National Association of Securities Dealers Automated Quotation — Служба автоматизированных котировок Национальной ассоциации дилеров по ЦБ  является

• американской биржей, специализирующееся на акциях высокотехнологичных компаний (производство электроники, программного обеспечения и т. п.)

• английской биржей, специализирующееся на акциях ведущих компаний (производство электроники, программного обеспечения, ценных бумаг и т. п.)

• американской биржей, специализирующееся на акциях нефтяных компаний (топлива, смазочные материалы, технические жидкости, нефтяные битумы и т. п.)

• японской биржей, специализирующееся на акциях высокотехнологичных компаний (производство электроники, программного обеспечения и т. п.)

• нет правильного ответа

Закон Мэлоуни:

• обязал всех брокеров, не являющихся членами какой-либо биржи, присоединиться к ассоциациям брокеров, которая будет ответственна за регулирование биржевого рынка

• обязал всех брокеров, быть членами сообщество независимых брокеров, которое будет ответственна за регулирование внебиржевого рынка

• обязал всех брокеров, не являющихся членами какой-либо биржи, присоединиться к саморегулируемой организации (СРО), которая будет ответственна за регулирование внебиржевого рынка

• нет правильного ответа

• обязал всех дилеров, не являющихся членами какой-либо биржи, быть наблюдателями в ассоциациях, которые будет ответственны за регулирование биржевого рынка

В каком году СРО была сформирована и как стал дальше называться?

• в 1952 году и была названа National Association of Securities Dealers (NASD: Национальная ассоциация дилеров ценных бумаг)

• в 1939 году и была названа National Association of Securities Dealers (NASD: Национальная ассоциация дилеров ценных бумаг)

• в 1942 году и была названа  National Association of Securities Dealers Automated Quotation (NASDAQ: Служба автоматизированных котировок Национальной ассоциации дилеров по ЦБ)

• в 1946 году и была названа National Association of Securities Dealers (NASD: Национальная ассоциация дилеров ценных бумаг)

• в 1954 году и была названа National Association of Securities Dealers Automated Quotation (NASDAQ: Служба автоматизированных котировок Национальной ассоциации дилеров по ЦБ)

Изначально NASDAQ представлял собой лишь информационную базу, «доску объявлений», в которой транслировались

• усреднённые, а потом актуальные котировки дилеров внебиржевого рынка

• актуальные, а потом усреднённые котировки дилеров биржевого рынка

• усреднённые, а потом лучшие котировки дилеров биржевого рынка

• нет правильного ответа

• усреднённые, а потом лучшие котировки дилеров внебиржевого рынка

Основной рынок Лондонской фондовой биржи является то, что:

• предъявляется жесткие требования, предназначенные для крупных инновационных компаний

• на данный рынок допускаются компании, отвечающие требованиям Департамента по надзору за рынком ценных бумаг Великобритании

• туда допускаются компании, отвечающие требованиям Лондонской фондовой биржи

• предъявляется менее жесткие требования, предназначенные для молодых, по большей части инновационных компаний

• на данный рынок допускаются компании, отвечающие требованиям Управления по финансовому регулированию и надзору Великобритании

Альтернативный рынок Лондонской фондовой биржи характеризуется тем, что

• предъявляется менее жесткие требования по сравнению с основным рынком и предназначены для молодых, по большей части инновационных компаний

• туда допускаются компании, отвечающие требованиям Банка Англии

• на данный рынок допускаются лицензированные компании Управлением по финансовому регулированию и надзору Великобритании

• туда допускаются компании, отвечающие требованиям Управления  пруденциального надзора Банка Англии

• на данный рынок допускаются лицензированные компании Управлением по пруденциальному регулированию Великобритании

Одним из основного условия Процедуры листинга Лондонской фондовой биржи для компании является то, что рыночная ее капитализация должна быть:

• не менее 400 000 фунтов стерлингов

• не менее 500 000 фунтов стерлингов

• не менее 700 000 фунтов стерлингов

• не менее 800 000 фунтов стерлингов

• не менее 900 000 фунтов стерлингов

Основные категории членов Нью-Йоркская фондовая биржа:

• брокеры, специалисты, брокеры в зале биржи, трейдеры

• специалисты, комиссионные брокеры, брокеры в зале биржи, зарегистрированные трейдеры

• комиссионные брокеры, специалисты по ЦБ, зарегистрированные трейдеры

• нет правильного ответа

• специалисты, брокеры в зале биржи, сертифициированные трейдеры

К задачам брокеров в зале Нью-Йоркская фондовая биржа относится

• заключать сделки в торговом зале и обслуживать брокерские фирмы, исполняя приказы их клиентов

• помогать другим членам биржи исполнять приказы с правом работать непосредственно с внешними клиентами

• заключать сделки в торговом зале и обслуживать промышленные фирмы, исполняя приказы их руководителей

• помогать другим членам биржи исполнять приказы без права работать непосредственно с внешними клиентами

• заключать сделки в торговом зале с высоколиквидными ценными бумагами

Нью-Йоркской бирже для прохождения листинга - среднемесячный объём торговли акциями данного эмитента должен составлять

• не менее 50 тыс. долларов в течение последних 3 месяцев

• не менее 120 тыс. долларов в течение последних 8 месяцев

• не менее 40 тыс. долларов в течение последних 3 месяцев

• не менее 80 тыс. долларов в течение последних 6 месяцев

• не менее 100 тыс. долларов в течение последних 6 месяцев