LKDCDVTC

Câu 1 : Môi giới chứng khoán là ?

• A. Là hoạt động trung gian hoặc đại diện mua, bán chứng khoán cho khách hàng để hưởng chi phí hoa hồng.

• B. Là hoạt động trung gian bán chứng khoán cho khách hàng để hưởng chi phí hoa hồng.

• C. Là hoạt động đại diện mua, bán chứng khoán cho khách hàng để hưởng chi phí hoa hồng.

• D. A và B đúng .

Câu 2 : Đặc điểm của quỹ đầu tư chứng khoán ?

• A. Quỹ đầu tư chứng khoán luôn dành đa số vốn đầu tư của Quỹ để đầu tư vào chứng khoán.

• B. Quỹ đầu tư chứng khoán được quản lý và đầu tư một cách chuyên nghiệp bởi công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

• C. A và B đúng

• D. A và B sai.

Câu 3: Cơ cấu tổ chức của công ty chứng khoán ?

• A. Trụ sở chính;Các chi nhánh của công ty chứng khoán .

• B. Các phòng giao dịch trực thuộc trụ sở chính hoặc chi nhánh .

• C. Trụ sở chính; Các chi nhánh của công ty chứng khoán; Các phòng giao dịch trực thuộc trụ sở chính hoặc chi nhánh .

• D. Trụ sở chính

Câu 4: Hoạt động nghiệp vụ của công ty quản lý quỹ, các nghiệp vụ chính ?

• A. Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

• B. Quản lý danh mục đầu tư chứng khoán

• C. Tư vấn đầu tư chứng khoán

• D. A,B,C đúng

Câu 5 : Việc bảo lãnh phát hành chứng khoán được thực hiện qua bao nhiêu bước ?

• A. 3 bước

• B. 4 bước

• C. 5 bước

• D. 2 bước

Câu 6: Nghiệp vụ tư vấn tài chính bao gồm ?

• A . Tư vấn tái cơ cấu tài chính thâu tóm và sáp nhập tư vấn quản trị công ty

• B. Tư vấn phát hành lần đầu, phát hành cho đối tác chiến lược

• C. Tư vấn niêm yết hồ sơ, các điều kiện niêm yết, niêm yết mức giá giao dịch khởi điểm

• D. A , B , C đều đúng

Câu 7 : Công ty đầu tư chứng khoán có mấy hình thức ?

• A. 2 hình thức

• B. 3 hình thức

• C. 4 hình thức

• D. 5 hình thức

Câu 8: Công ty đầu tư chứng khoán Ià quỹ đầu tư chứng khoán được tổ chức theo loại hình công ty gì ?

• A Công ty cổ phần

• B. Công ty hợp danh

• C. Công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên

• D. Công ty trách nhiệm hữu hạn hai thành viên trở lên

Câu 9: Phân loại theo phương thức huy động vốn và quyền quản lý quỹ đầu tư chứng khoán gồm ?

• A. Quỹ đại chúng; Quỹ thành viên

• B . Quỹ thành viên; Quỹ phòng hộ

• C. Quỹ đại chúng; Quỹ phòng hộ

• D. Quỹ đại chúng; quỹ ETF

Câu 10: Phân loại theo phương thức hình thức đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán gồm?

• A. Quỹ đại chúng; Quỹ thành viên; quỹ ETF

• B. Quỹ tương hổ; Quỹ phòng hộ; quỹ ETF

• C. Quỹ đại chúng; Quỹ thành viên ; Quỹ tương hỗ

• D . Quỹ phòng hộ; quỹ ETF; Quỹ thành viên