MINIGAME KIẾN THỨC TUÂN THỦ LẦN 1

1. 1. Các hành vi bị nghiêm cấm trong hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán

(Điều 12 Luật Chứng khoán):

• A) Sử dụng tài khoản, tài sản của khách hàng khi không được khách hàng ủy thác hoặc trái quy định của pháp luật hoặc lạm dụng tín nhiệm để chiếm đoạt tài sản của khách hàng.

• B) Gian lận, lừa đảo, làm giả tài liệu, tạo dựng thông tin sai sự thật hoặc che giấu hoặc bỏ sót thông tin cần thiết gây hiểu nhầm nghiêm trọng làm ảnh hưởng đến hoạt động giao dịch, kinh doanh, đầu tư chứng khoán, cung cấp dịch vụ về chứng khoán.

• C) Sử dụng một hoặc nhiều tài khoản hoặc thông đồng để thực hiện mua, bán nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo; cấu kết, lôi kéo người khác mua, bán để thao túng giá chứng khoán; kết hợp hoặc sử dụng các phương pháp giao dịch khác hoặc kết hợp tung tin đồn sai sự thật.

• D) Cả A, B và C

2. Đâu là giá trị cốt lõi của ABS?

• A) Thân thiện, Chuyên nghiệp, Sáng tạo, Hiệu quả, Minh bạch.

• B) Thân thiện, Chuyên nghiệp, Sáng tạo, Liêm chính, Hợp tác.

• C) Chuyên nghiệp, Sáng tạo, Minh bạch, Kỷ luật, Thân thiện

• D) Liêm chính, Hiệu quả, Sáng tạo, Chuyên nghiệp, Thân thiện.

3. 3. Điều lệ hiện hành của ABS được cập nhật vốn điều lệ 1.011,5 tỷ đồng vào thời điểm nào?

• A) Ngày 07/9/2022

• B) Ngày 15/4/2021

• C) Ngày 23/11/2022

• D) Ngày 25/10/2021

4. Đâu là nguyên tắc hoạt động nghiệp vụ của công ty chứng khoán?

• A) Thực hiện quản lý tách biệt tài sản của từng khách hàng, tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán.

• B) Xây dựng hệ thống công nghệ thông tin, cơ sở dữ liệu dự phòng để bảo đảm hoạt động an toàn và liên tục.

• C) Cả A và B

• D) Không có câu trả lời nào đúng

53. 5. Trường hợp nào sau đây công ty chứng khoán cần thực hiện công bố thông tin bất thường?

• A) Quyết định của Đại hội đồng Cổ đông hoặc HĐQT thông qua hợp đồng, giao dịch giữa công ty với người có liên quan của người nội bộ.

• B) Khi nhận được quyết định của Ủy ban Chứng khoán về việc đưa công ty ra khỏi diện cảnh báo, kiểm soát, kiểm soát đặc biệt.

• C) Khi nhận được yêu cầu của Sở giao dịch Chứng khoán về thông tin liên quan đến công ty gây ảnh hưởng nghiêm trọng đến quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư.

• D) Cả A và B

6. Mục tiêu chung đối với công tác Quản trị rủi ro (QTRR) của ABS là:

• A) QLRR Tích Cực

• B) An Toàn

• C) Chủ Động

• D) Cả A, B và C

7. Khẳng định nào sau đây đúng đối với việc CBNV sử dụng máy tính Công ty trong quá trình làm việc:

• A) CBNV phải tuân thủ nội quy văn phòng, có ý thức phòng chống cháy nổ, tắt máy tính trước khi ra về

• B) CBNV được chủ động di dời vị trí máy tính làm việc theo nhu cầu cá nhân

• C) CBNV được phép sử dụng máy tính và các thiết bị lưu trữ cá nhân trong hệ thống mạng LAN của công ty

• D) Tất cả các phương án trên

8. Điều kiện về độ tuổi để khách hàng mở tài khoản giao dịch chứng khoán là:

• A) Đủ 16 tuổi trở lên

• B) Đủ 18 tuổi trở lên

• C) Từ 16 tuổi trở lên

• D) Từ 18 tuổi trở lên

9. Khi nhận được khiếu nại của khách hàng về việc khách hàng bị mất tiền trong tài khoản mặc dù không thực hiện giao dịch. CBNV sẽ xử lý như thế nào?

• A) Xác thực thông tin, nhận diện khách hàng

• B) Kiểm tra lại giao dịch của khách hàng trên hệ thống

• C) Trao đổi với cấp quản lý để có phương án phản hồi, xử lý phù hợp

• D) Tất cả đều đúng

10. Việc đào tạo nội bộ được thực hiện khi:

• A) Có Nhân viên mới gia nhập Công ty

• B) A và thực hiện theo kế hoạch đào tạo hàng năm/quý/tháng; Chuẩn bị đội ngũ lãnh đạo nguồn phục vụ cho chiến lược phát triển

• C) B và khi có Sản phẩm, quy định hoặc quy trình mới áp dụng trong Công ty

• D) C và theo yêu cầu của cơ quan quản lý Nhà nước; Theo chỉ đạo từ Cấp có thẩm quyền hoặc nhu cầu của các Đơn vị trong Công ty