EC331 - Ethics Exam
Quiz
•
Other
•
University
•
Practice Problem
•
Hard
SUMANEE SUPPAKORNKOSAI
Used 2+ times
FREE Resource
Enhance your content in a minute
20 questions
Show all answers
1.
MULTIPLE CHOICE QUESTION
1 min • 1 pt
ข้อใดไม่ใช่ลักษณะของ “ผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ (UNHW – Ultra High Net worth)” กรณีบุคคลธรรมดา
มีเงินลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 25 ล้านบาทขึ้นไป
กรณีโสด ต้องมีรายได้ต่อปี 7 ล้านบาทขึ้นไป
มีเงินลงทุนในหลักทรัพย์รวมเงินฝาก 50 ล้านบาทขึ้นไป
มีสินทรัพย์สุทธิตั้งแต่ 50 ล้านบาทขึ้นไป
2.
MULTIPLE CHOICE QUESTION
1 min • 1 pt
แนวปฏิบัติในการขายและการให้บริการด้านผลิตภัณฑ์ยึดหลักใดเป็นหัวใจสำคัญ
Fair Dealing
Service Mind
Best Effort
Asset Allocation
3.
MULTIPLE CHOICE QUESTION
1 min • 1 pt
การทำ Suitability Test หรือ การประเมินความเหมาะสมในการลงทุน สามารถยกเว้นได้ในกรณีใด
ลูกค้าเป็นผู้ลงทุนรายใหญ่ (HNW – High Net Worth)
ลูกค้าเป็นผู้ลงทุนสถาบัน
ลูกค้ามีประสบการณ์การลงทุนในผลิตภัณฑ์ที่มีความซับซ้อน
ลูกค้ามีใบประกาศวิชาชีพ CFA
4.
MULTIPLE CHOICE QUESTION
1 min • 1 pt
ข้อใดเป็นมาตรการเพื่อป้องกันการใช้ประโยชน์จากข้อมูลภายใน (Inside Trading)
ห้ามพนักงานที่ไม่เกี่ยวข้องเข้าไปในห้องเก็บข้อมูลลูกค้า
พนักงานทุกคนต้องสแกนลายนิ้วมือเวลาเข้าออกงาน
ห้ามพนักงานทุกคนซื้อขายหลักทรัพย์ที่อยู่ระหว่างทำสัญญา
ห้ามบัญชีบริษัทซื้อหลักทรัพย์ที่อยู่ระหว่างทำสัญญา
5.
MULTIPLE CHOICE QUESTION
1 min • 1 pt
ข้อใดไม่ถูกต้องเกี่ยวกับ Compliance Unit
ออกระเบียบการปฏิบัติงานแก่พนักงาน
ผู้รับผิดชอบต้องเข้ารับการอบรมอย่างน้อยทุก 2 ปี
ป้องกันไม่ให้มีการละเมิดกฎหมายที่เกี่ยวข้อง
ตรวจสอบการกระทำทุจริต
6.
MULTIPLE CHOICE QUESTION
1 min • 1 pt
ข้อใดเป็นวิธีการดำเนินการแก้ไขข้อร้องเรียนที่ถูกต้อง
ถ้ามีการอัดเสียงการร้องเรียนของลูกค้า บริษัทไม่จำเป็นต้องบันทึกเป็นลายลักษณ์อักษร
หากข้อร้องเรียนสามารถแก้ไขได้ ให้ดำเนินการโดยทันที และแจ้งผลการดำเนินงานให้ลูกค้าทราบ
หากข้อร้องเรียนยากต่อการแก้ไข ให้ดำเนินการแก้ไขจนแล้วเสร็จ และแจ้งผลการดำเนินงานให้ลูกค้าทราบ
สรุปข้อร้องเรียน ส่งให้ ก.ล.ต. ทุกๆ ปี
7.
MULTIPLE CHOICE QUESTION
1 min • 1 pt
ต่อไปนี้เป็นธุรกรรมที่เข้าข่ายน่าสงสัยและต้องรายงานให้สำนักงาน ปปง. ได้รับทราบ ยกเว้นข้อใด
ธุรกรรมขนาดใหญ่ไม่สอดคล้องกับฐานะทางการเงิน
ธุรกรรมประเภทเดียวกันจากหลายบัญชี
ธุรกรรมไม่เกิน 1 ล้านบาทบ่อยครั้งด้วยยอดเงินต่ำกว่ายอดหนี้
ธุรกรรมเงินสดไม่เกิน 2 ล้านบาทบ่อยครั้ง
Access all questions and much more by creating a free account
Create resources
Host any resource
Get auto-graded reports

Continue with Google

Continue with Email

Continue with Classlink

Continue with Clever
or continue with

Microsoft
%20(1).png)
Apple
Others
Already have an account?
Similar Resources on Wayground
15 questions
แบบทดสอบก่อนเรียนวิชาเศรษฐศาสตร์จุลภาค 2
Quiz
•
University
20 questions
วิทยาศาสตร์ ป. 4 ชุดที่ 1
Quiz
•
1st Grade - Professio...
15 questions
Autumn FY22
Quiz
•
KG - Professional Dev...
20 questions
กฎ รัฐธรรมนูญ 2560 ชุด 2
Quiz
•
University
15 questions
การสร้างสรรค์ภูมิปัญญาและวัฒนธรรมไทยสมัยรัตนโกสินทร์
Quiz
•
12th Grade - Professi...
15 questions
นิราศเมืองแกลง
Quiz
•
University
20 questions
วรรณคดีไทย
Quiz
•
University
20 questions
ความผิดเกี่ยวกับทรัพย์ ชุดที่ 2
Quiz
•
University - Professi...
Popular Resources on Wayground
15 questions
Fractions on a Number Line
Quiz
•
3rd Grade
20 questions
Equivalent Fractions
Quiz
•
3rd Grade
25 questions
Multiplication Facts
Quiz
•
5th Grade
54 questions
Analyzing Line Graphs & Tables
Quiz
•
4th Grade
22 questions
fractions
Quiz
•
3rd Grade
20 questions
Main Idea and Details
Quiz
•
5th Grade
20 questions
Context Clues
Quiz
•
6th Grade
15 questions
Equivalent Fractions
Quiz
•
4th Grade
Discover more resources for Other
7 questions
How James Brown Invented Funk
Interactive video
•
10th Grade - University
5 questions
Helping Build the Internet: Valerie Thomas | Great Minds
Interactive video
•
11th Grade - University
12 questions
IREAD Week 4 - Review
Quiz
•
3rd Grade - University
23 questions
Subject Verb Agreement
Quiz
•
9th Grade - University
7 questions
Renewable and Nonrenewable Resources
Interactive video
•
4th Grade - University
19 questions
Review2-TEACHER
Quiz
•
University
15 questions
Pre2_STUDENT
Quiz
•
University
20 questions
Ch. 7 Quadrilateral Quiz Review
Quiz
•
KG - University
