Thời hạn lưu giữ hồ sơ, báo cáo giao dịch của khách hàng liên quan đến PCTR được quy định như thế nào?

Tổi thiểu 05 năm, kể từ ngày phát sinh giao dịch

Tổi thiểu 03 năm, kể từ ngày phát sinh giao dịch.

Tổi thiểu 7 năm, kể từ ngày phát sinh giao dịch.

Tổi thiểu 10 năm, kể từ ngày phát sinh giao dịch.

Đơn vị trực tiếp giao dịch với khách hàng thực hiện phong tỏa tài khoản hoặc áp dụng biện pháp niêm phong, tạm giữ tài sản của cá nhân, tổ chức khi có quyết định của cơ quan nào?

Cơ quan nhà nước có thẩm quyền theo quy định của pháp luật.

Cơ sở pháp lý nào để nghi ngờ tài sản trong giao dịch có nguồn gốc do phạm tội mà có?

Giao dịch được yêu cầu thực hiện bởi người bị tố giác, người bị kiến nghị khởi tố, bị can, bị cáo hoặc người bị kết án theo quy định của pháp luật tố tụng hình sự và tài sản trong giao dịch là tài sản hoặc có nguồn gốc từ tài sản thuộc quyền sở hữu hoặc kiểm soát của cá nhân đó hoặc của cá nhân, tổ chức liên quan tới cá nhân đó, trong hoặc sau thời gian thực hiện hành vi phạm tội.

Người bị kết án trong thời gian phạm tội

Người tham gia vào quá trình xử lý giao dịch cho khách hàng

Mức phạt tiền đối với hành vi vi phạm quy định về cung cấp thông tin là:

Từ 150.000.000đ đến 250.000.000đ.

Từ 50.000.000đ đến 90.000.000đ.

Từ 70.000.000đ đến 120.000.000đ.

Từ 95.000.000đ đến 130.000.000đ.

Các chốt kiểm soát nội bộ đối với rủi ro rửa tiền, TTKB cần được đánh giá bao gồm:

Nhận diện và sàng lọc khách hàng, đánh giá khách hàng về rủi ro rửa tiền, giám sát và sàng lọc giao dịch, đào tạo, lưu giữ thông tin, báo cáo tuân thủ và báo cáo nội bộ.

Sàng lọc , giám sát giao dịch.

Nhận diện đánh giá khách hàng về rủi ro rửa tiền.

Mức Giá trị của giao dịch chuyển tiền điện tử phải báo cáo là bao nhiêu?

Từ 500 triệu đồng trở lên và từ 1000 USD trở lên.

Từ 100 triệu đồng trở lên và từ 500 USD trở lên.

Từ 200 triệu đồng trở lên và từ 500 USD trở lên.

Từ 600 triệu đồng trở lên và từ 2000 USD trở lên.

Trách nhiệm của Agribank chi nhánh loại 1 trong việc thực hiện công tác PCRT/TTKB

Thực hiện PCRT/TTKB, tuân thủ cấm vận tại chi nhánh và đơn vị trực thuộc; Nhận biết, xác minh và cập nhật thông tin khách hàng; Đánh giá và phân loại khách hàng trên cơ sở rủi ro về rửa tiền.

Tổ chức triển khai, đào tạo quy chế, quy trình PCRT và TTKB; đào tạo về PCRT và TTKB, tuân thủ cấm vận theo kế hoạch hàng năm đối với tất cả cán bộ có liên quan đến các giao dịch về tiền và tài sản tại đơn vị.

Xử lý thông tin về PCRT và báo cáo theo quy định; Tổ chức kiểm tra, kiểm soát việc thực hiện công tác PCRT và TTKB tại chi nhánh, đơn vị trực thuộc.

Nhóm khách hàng nào được mặc định rủi ro cao tại Agribank?

Khách hàng thuộc danh sách cảnh báo; Khách hàng là chủ sở hữu hưởng lợi liên quan các danh sách cảnh báo; Khách hàng nước ngoài là các nhân có ảnh hưởng chính trị hoặc cha, mẹ, vợ, chồng con,anh ruột,chị ruột, em ruột của cá nhân có ảnh hưởng chính trị; Khách hàng hoạt động trong lĩnh vực dịch vụ tiền tệ

Khách hàng kinh doanh sòng bạc, trò chơi có thưởng, kinh doanh qua mạng internet; Khách hàng chỉ thực hiện các giao dịch sử dụng công nghệ mới; Khách hàng là tổ chức phi chính phủ/phi lợi nhuận, đại sứ quán và Tổng lãnh sự quán các nước tại Việt Nam;.

Khách hàng kinh doanh kim loại quý, đá quý, ngành công nghiệp khai khoáng; khách hàng là tổ chức cung cấp dịch vụ trung gian thanh toán; Khách hàng tổ chức tài chính có quan hệ ngân hàng đại lý với Agribank; Khách hàng là tổ chức từ thiện nhưng có loại trừ các tổ chức từ thiện địa phương; Khách hàng thuộc các trường hợp khác theo thông báo cụ thể của Tổng giám đốc Agribank trong từng thời kỳ.

Trường hợp nào sau đây phải giám sát đặc biệt giao dịch:

Giao dịch có giá trị bất thường hoặc giao dịch phúc tạp.

Giao dịch với tổ chức, cá nhân tại quốc gia, vùng lãnh thổ nằm trong Danh sách công khai hoặc tổ chức, cá nhân thuộc danh sách cảnh báo.

Giao dịch của khách hàng rủi ro cao.

Thành viên Bộ phận phòng chống rửa tiền tại Chi nhánh loại I gồm:

Trưởng phòng Kiểm tra, kiểm soát nội bộ, Trưởng phòng Kế toán và Ngân quỹ, Trưởng phòng Dịch vụ và Marketing, Trưởng phòng Kinh doanh ngoại tệ và Thanh toán quốc tế (nếu có) và các thành viên khác tùy theo tình hình thực tế tại đơn vị

Giám đốc, Trưởng phòng Kiểm tra, kiểm soát nội bộ, Trưởng phòng KTNQ, Trưởng phòng Dịch vụ và Marketting. và các thành viên khác theo quy định của đơn vi.

Giám đốc, Trưởng phòng Kiểm tra, kiểm soát nội bộ, Trưởng phòng KTNQ, Trưởng phòng kinh doanh ngoại hối và các thanh viên khác theo quy định của đơn vị.

Giám đốc, Trưởng phòng kiểm tra, Trưởng phòng kinh doanh ngoại hối và thanh toán quốc tế.

Mức phạt tiền đối với hành vi không phong tỏa tài khoản, không áp dụng biện pháp niêm phong hoặc tạm giữ tài sản khi có quyết định của cơ quan có thẩm quyền là :

Từ 250.000.000 đồng đến 350.000.000 đồng.

Từ 100.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng.

Từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng.

Từ 300.000.000 đồng đến 400.000.000 đồng.

Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với hành vi vi phạm nào sau đây?

Không áp dụng các biện pháp quy định tại Điều 14 Luật phòng chống rửa tiền khi thiết lập quan hệ đại lý với ngân hàng đối tác nước ngoài.

Không áp dụng các biện pháp quy định tại Điều 13 Luật phòng chống rửa tiền.

Không áp dụng các biện pháp quy định tại Điều 16 Luật phòng chống rửa tiền.

Khi thiết lập quan hệ đại lý với ngân hàng đối tác nước ngoài.

Các đơn vị, người quản lý, người lao động Agribank không được thực hiện những hành vi nào sau đây?

Mở hoặc duy trì tài khoản vô danh hoặc tài khoản sử dụng tên giả.

Lợi dụng chức vụ, quyền hạn trong PCRT và TTKB để xâm hại quyền và lợi ích hợp pháp của Agribank và/hoặc khách hàng.

Che giấu, chứa chấp, không tố giác hành vi tài trợ khủng bố.

Mức phạt tiền đối với hành vi không đào tạo, bồi dưỡng hoặc đào tạo, bồi dưỡng về Phòng, chống rửa tiền, phòng chống tài trợ khủng bố không đúng quy định của pháp luật là:

Từ 200.000.000đ đến 300.000.000đ.

Từ 180.000.000đ đến 280.000.000đ.

Từ 160.000.000đ đến 260.000.000đ.

Từ 140.000.000đ đến 240.000.000đ.

Mức phạt tiền đối với hành vi Không báo cáo các giao dịch chuyển tiền điện tử là:

Từ 150.000.000đ đến 250.000.000đ.

Từ 50.000.000 đồng đến 80.000.000 đồng.

Từ 70.000.000đ đến 100.000.000đ.

Từ 90.000.000đ đến 120.000.000đ.

Các dấu hiệu nào sau đây có dấu đáng ngờ?

Số điện thoại của khách hàng không thể kết nối được hoặc không có số máy này sau khi mở tài khoản hoặc thực hiện giao dịch.

Giao dịch gửi tiền, rút tiền hay chuyển tiền được thực hiện bởi tổ chức hoặc cá nhân liên quan đến tội phạm tạo ra tài sản bất hợp pháp đã được đăng tải trên phương tiện thông tin đại chúng.

Khách hàng chuyển tiền cho các tổ chức phi lợi nhuận và sau đó những khoản tiền này được sử dụng để tài trợ cho mục đích không rõ ràng , cụ thể.

Khi phát hiện thông tin khách hàng mới/thông tin giao dịch trùng với thông tin của đối tượng truy nã, Bộ phận trực tiếp giao dịch tiến hành:

Trì hoãn giao dịch/phong tỏa tài khoản khi có yêu cầu/quyết định của cơ quan Nhà nước có thẩm quyền (trừ trường hợp pháp luật có quy định khác).

Lập báo cáo gửi Văn phòng Cơ quan Cảnh sát điều tra - Bộ Công an.

Trường hợp khẩn cấp liên hệ qua điện thoại trực ban hình sự hoặc công an địa phương để xử lý theo quy định.

Thực hiện chấm dứt quan hệ với khách hàng đối với những trường hợp sau đây:

Thuộc danh sách chỉ định đặc biệt của OFAC (SDN list).

Những cá nhân, tổ chức bị áp dụng biện pháp đóng băng tài sản của EU, HMT; thuộc danh sách những tổ chức, cá nhân khủng bố và tài trợ cho khủng bố do tổ chức quốc tế khác hoặc quốc gia khác trên thế giới lập ra và được Ngân hàng Nhà nước Việt Nam cảnh báo.

Thường xuyên có giao dịch đáng ngờ và rủi ro rửa tiền/gian lận cao; khách hàng có thông báo/khuyến nghị dừng giao dịch của các định chế tài chính đối tác của Agribank.

Agribank không chấp nhận thiết lập quan hệ khách hàng trong trường hợp nào?

Không chấp nhận thiết lập hoặc duy trì quan hệ kinh doanh với ngân hàng được thành lập tại một quốc gia hoặc vùng lãnh thổ nhưng không có sự hiện diện hữu hình tại quốc gia hoặc vùng lãnh thổ đó và không chịu sự quản lý, giám sát của cơ quan có thẩm quyền.

không chấp nhận thiết lập quan hệ giao dịch, thực hiện giao dịch/ cung cấp dịch vụ đối với các trường hợp: Khách hàng vô danh, ẩn danh, dùng tên giả, tổ chức, cá nhân trong danh sách đen, danh sách cảnh báo của UN, OFAC, EU, NHNN và Agribank.

Có sự hiện diện hữu hình tại quốc gia và vùng lãnh thổ đó, chịu sự quản lý, giám sát của cơ quan quản lý có thẩm quyền.

Cơ sở pháp lý nào để nghi ngờ tài sản trong giao dịch có nguồn gốc do phạm tội mà có?

Người bị tố giác, khởi tố, bị can, bị cáo, người bị kết án theo quy định của pháp luật tố tụng hình sự và tài sản trong giao dịch là tài sản hoặc có nguồn gốc từ tài sản thuộc quyền sở hữu hoặc kiểm soát của cá nhân hoặc tổ chức liên quan đến các nhân đó, trong hoặc sau thời gian phạm tội.

Người có hành vi phạm tội.

Người bị kết án trong thời gian phạm tội.

Người tham gia vào quá trình xử lý giao dịch cho khách hàng.

Đánh giá rủi ro tiềm ẩn về rửa tiền, TTKB đối với những yếu tố nào

Kênh phân phối sản phẩm, dịch vụ.

Các chốt kiểm soát cần được đánh giá là gì?

Nhận diện và sàng lọc khách hàng, đánh giá khách hàng về rủi ro rửa tiền, giám sát và sàng lọc giao dịch, đào tạo, lưu giữ thông tin, báo cáo tuân thủ và báo cáo nội bộ.

Xác đinh và đánh giá tiềm ẩn rủi ro.

Sàng lọc , giám sát giao dịch.

Nhận diện đánh giá khách hàng về rủi ro rửa tiền.

Mức phạt tiền đối với hành vi không nhận biết khách hàng, không cập nhật, không xác minh thông tin nhận biết khách hàng là:

từ 100.000.000đ đến 150.000.000đ.

từ 80.000.000đ đến 100.000.000đ.

từ 60.000.000đ đến 80.000.000đ.

từ 40.000.000đ đến 60.000.000đ.

Nhóm Khách hàng nào sau đây được mặc định rủi ro cao tại Agribank?

Khách hàng thuộc Danh sách cảnh báo; Khách hàng là chủ sở hữu hưởng lợi liên quan các Danh sách cảnh báo.

Khách hàng chỉ thực hiện các giao dịch sử dụng công nghệ mới.

Khách hàng là các tổ chức từ thiện nhưng có loại trừ các tổ chức từ thiện địa phương.

Giấy tờ nào không dùng để xác minh nhận dạng khách hàng?

Thư giới thiệu của cá nhân.

Thời hạn áp dụng biện pháp trì hoãn giao dịch theo quy định của pháp luật là

Sau 03 ngày làm việc, kể từ ngày áp dụng biên pháp trì hoãn.

Sau 01 ngày làm việc, kể từ ngày áp dụng biên pháp trì hoãn.

Sau 02 ngày làm việc, kể từ ngày áp dụng biên pháp trì hoãn.

Sau 04 ngày làm việc, kể từ ngày áp dụng biên pháp trì hoãn.

Mức phạt tiền đối với hành vi không báo cáo các giao dịch có giá trị lớn là:

Từ 150.000.000đ đến 200.000.000đ.

Từ 120.000.000đ đến 180.000.000đ.

Từ 100.000.000đ đến 160.000.000đ.

Từ 70.000.000đ đến 130.000.000đ.

Đối với giao dịch liên quan danh sách cấm vận của các quốc gia, khu vực khác, đơn vị thực hiện:

Từ chối giao dịch đối với đối tượng liên quan đến giao dịch đang sàng lọc, tra cứu biện pháp cấm vận/ trừng phạt cụ thể của từng quốc gia, khu vực nếu thuộc danh sách đen/bị đóng băng tài sản của quốc gia khu vực đó. Nếu loại giao dịch không thuộc phạm vi biện pháp cấm vận/trừng phạt, thực hiện xử lý giao dịch theo quy trình nhiệp vụ.

Phong tỏa tài khoản theo quy định.

Trì hoãn giao dịch, thu thập thêm thông tin theo quy định.

Những trường hợp nào khách hàng cần thực hiện khai báo FATCA

Quốc tịch mỹ (Hộ chiếu, thẻ xanh ít nhất 31 ngày chi năm hiện tại và 183 ngày trong giai đoạn 3 năm, bao gồm năm hiện tại và hai năm liền kề trước đó

Nơi sinh tại mỹ; địa chỉ cư trú/nhận thư tại mỹ; có số điện thoại liên lạc tại Mỹ; có văn bản ủy quyền còn hiệu lực liên quan đến tài khoản tài chính cho một đối tượng có địa chỉ ở Mỹ

Phát sinh chuyển khoản vào một tài khoản mở tại Mỹ hay phát sinh nhận tiền từ 01 tài khoản mở tại Mỹ; tiir chức mỹ; Tổ chức nước ngoài có ít nhất 01 cổ đông chính nắm giữ trên 10% cổ phần của tổ chức là công dân, thẻ xanh Hoa Kỳ.

Cơ quan có thẩm quyền nào yêu cầu áp dụng biện pháp trì hoãn giao dịch?

Ngân hàng Nhà nước Việt Nam; cơ quan điều tra các cấp; Viện kiểm sát nhân dân các cấp, tòa án quan sự các cấp; tòa án nhân dân các cấp, tòa án quân sự các cấp.

Sau khi phong tỏa tài khoản, đơn vị gửi báo cáo về việc áp dụng biện pháp tạm thời tới các đơn vị nào sau đây:

Cơ quan nhà nước có thẩm quyền ra quyết định yêu cầu phong tỏa; Ngân hàng Nhà nước Việt Nam(Cục phòng, chống rửa tiền thuộc cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng); Tổng Giám đốc Agribank (qua ban KTGSNB).

Viện kiểm soát nhân dân; tòa án nhân dân.

Các chốt kiểm soát nào cần được đánh giá?

Nhận diện và sàng lọc khách hàng, đánh giá khách hàng về rủi ro rửa tiền, giám sát và sàng lọc giao dịch, đào tạo, lưu giữ thông tin, báo cáo tuân thủ và báo cáo nôi bộ.

Đánh giá rủi ro tiềm ẩn, giám sát và sàng lọc các giao dịch

Mức độ rủi ro tiềm ẩn, kiểm soát quản lý rủi ro

Nhận diện khách hàng rủi ro

Chi nhánh loại 1, chi nhánh tại nước ngoài báo cáo người phụ trách PCRT của Agribank (quan ban KTGSNB) về tình hình công tác PCRT và TTKB, tuân thủ cấm vân tại đơn vị vào thời gian nào?

Định kỳ 6 tháng một lần.

Định kỳ 9 tháng một lần.

Đảm bảo bí mật thông tin khách hàng, Bộ phận giao dịch thực hiện như thế nào?

Không tiết lộ mục đích việc thu thập thông tin nhận biết khách hàng nhằm thực hiện hoạt động PCRT/TTKB dưới bất kì hình thức nào. Không tiết lộ cho khách hàng, cá nhân, tổ chức biết việc báo cáo thông tin khách hàng đáng ngờ, thông tin giao dich đáng ngờ, ngoại trừ Agribank chia sẻ thông tin PCRT/TTKB với các tổ chức tài chính có quan hệ đối tác phù hợp theo quy định của pháp luật, báo cáo đến cơ quan có liên quan đến PCRT/TTKB.

Tiết lộ cho khách hàng biết thông tin báo cáo giao dịch đáng ngờ.

Tiết lộ mục đích việc thu thập thông tin nhận biết khách hàng nhằm thực hiện hoạt động PCRT/TTKB dưới bất kì hình thức nào.

Chia sẻ thông tin nhận biết khách hàng nhằm mục đích TTKB.

Mức phạt tiền đối với hành vi không phân loại khách hàng theo mức độ rủi ro hoặc phân loại khách hàng theo mức độ rủi ro không đúng quy định tại khoản 2,3,4 Điều 12 Luật PCRT, Luật phòng, chống khủng bố và pháp luật về phòng, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt là :

Từ 150.000.000đ đến 200.000.000đ

Từ 130.000.000 đồng đến 180.000.000 đồng.

Từ 110.000.000 đồng đến 160.000.000 đồng.

Từ 100.000.000 đồng đến 135.000.000 đồng.

Mức phạt tiền đối với hành vi không báo cáo đúng thời hạn theo quy định của pháp luật về phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố là ?

Từ 80.000.000 đồng đến 120.000.000 đồng

Từ 50.000.000đông đến 70.000.000đồng.

Từ 70.000.000đồng đến 100.000.000đồng.

Từ 100.000.000đồng đến 150.000.000 đồng.

Mức phạt tiền đối với hành vi không báo cáo các giao dịch đáng ngờ liên quan đến rửa tiền, tài trợ khủng bố, tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt là:

từ 150.000.000 đồng đến 250.000.000 đồng

Từ 80.000.000đồng đến 100.000.000 đồng.

Từ 100.000.000đồng đến 120.000.000đồng.

Từ 130.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng.

Đối với giao dịch liên quan đến danh sách hợp nhất của UN (các nghị quyết trừng phạt khác không liên quan đến khủng bố), các đơn vị thực hiện như thế nào?

Từ chối thực hiện giao dịch khi phát hiện ít nhất một trong các bên tham gia giao dịch có thông tin trùng khớp đúng đối tượng trong danh sách. Lập báo cáo giao dịch đáng ngờ theo quy định tại Điều 22 Quy trình PCRT và TTKB của NHNo và PTNT VN gửi về trụ sở chính (qua Ban KTGSNB)

Từ chối thực hiện giao dịch khi phát hiện ít nhất một trong các bên tham gia giao dịch có thông tin trùng khớp một phần với đối tượng trong danh sách.

Từ chối thực hiện giao dịch khi phát hiện ít nhất một trong các bên tham gia giao dịch có thông tin không khớp một phần với đối tượng trong danh sách.

Thực hiện giao dịch khi phát hiện ít nhất một trong các bên tham gia giao dịch có thông tin trùng khớp với đối tượng trong danh sách.

Rua tien Quy 1.2024

Authored by GS KT

Business

University

Used 4+ times

AI Actions

Add similar questions

Adjust reading levels

Convert to real-world scenario

Translate activity

More...

Content View

Student View

60 questions

Show all answers

MULTIPLE CHOICE QUESTION

20 sec • 1 pt

Rửa tiền là gì ?

Hành vi làm sạch tiền bẩn.

Dùng tiền do phạm tội mà có mua tài sản có giá trị cao.

Hành vi hợp pháp hóa nguồn gốc của tài sản do phạm tội mà có.

Che giấu nguồn gốc số tiền do phạm tội mà có.

MULTIPLE CHOICE QUESTION

20 sec • 1 pt

Khi phát hiện giao dịch do khách hàng yêu cầu có dấu hiệu liên quan đến tội phạm, đơn vị Agribank phải báo cáo cho cơ quan nhà nước nào?

NHNN (Cục PCRT) và cơ quan nhà nước có thẩm quyền (Cơ quan công an, Viện Kiểm sát nhân dân cấp quận, huyện trở lên).

Người phụ trách PCRT của Agribank (qua bộ phận PCRT trụ sở chính).

Tổng Giám đốc Agribank.

NHNN (Cục PCRT).

MULTIPLE CHOICE QUESTION

20 sec • 1 pt

Thông tin nhận biết khách hàng là cá nhân người Việt Nam gồm:

Họ và tên; ngày, tháng, năm sinh; quốc tịch; số điện thoại, số chứng minh nhân dân hoặc số hộ chiếu, ngày cấp, nơi cấp; địa chỉ nơi ở hiện tại.

Họ, tên, ngày tháng năm sinh; Quốc tịch; Nghề nghiệp, chức vụ; Điện thoại liên hệ; Số chứng minh nhân dân/ Thẻ căn cước công dân, ngày cấp, nơi cấp; Trường hợp không có chứng minh nhân dân/ Thẻ căn cước công dân có thể lấy số hộ chiếu, ngày cấp hộ chiếu để thay thế; địa chỉ nơi đăng ký thường trú và nơi ở hiện tại.

Họ và tên , các quốc tịch, hộ chiếu, thị thực nhập cảnh (nếu có), địa chỉ nơi đăng ký cư trú/ địa chỉ đăng ký cư trú tại các quốc gia mang quốc tịch.

Họ, tên, ngày tháng năm sinh; Quốc tịch; Nghề nghiệp, chức vụ; Điện thoại liên hệ; Số chứng minh nhân dân/ Thẻ căn cước công dân, ngày cấp, nơi cấp.

MULTIPLE CHOICE QUESTION

20 sec • 1 pt

Agribank không chấp nhận thiết lập quan hệ giao dịch, thực hiện giao dịch/ cung cấp dịch vụ đối với các trường hợp nào?

Khách hàng vô danh.

Tổ chức, cá nhân trong danh sách đen, danh sách cảnh báo của UN, OFAC, EU, NHNN và Agribank.

Khách hàng ẩn danh, dùng tên giả.

Cả 1, 2 và 3

MULTIPLE CHOICE QUESTION

20 sec • 1 pt

Trường hợp xác định khách hàng nước ngoài là cá nhân có ảnh hưởng chính trị hoặc cha, mẹ, vợ, chồng, con, anh chị em ruột của cá nhân có ảnh hưởng chính trị, Đơn vị thực hiện nhận biết khách hàng phải áp dụng các biện pháp nào?

Trình Tổng giám đốc hoặc phó Tổng Giám đốc được ủy quyền (qua Bộ phận PCRT TSC) chấp thuận trước khi thiết lập mối quan hệ, giao dịch với khách hàng hiện tại được nhận biết là cá nhân có ảnh hưởng chính trị.

Nhận biết nguồn gôc tài sản của khách hàng: đề nghị khách hàng cung cấp các tài liệu chứng minh nguồn gốc tài sản giao dịch qua Agribank.

Tăng cường giám sát khách hàng, hoạt động giao dịch của khách hàng.

Cả 1,2 và 3

MULTIPLE CHOICE QUESTION

20 sec • 1 pt

Đối với khách hàng có mức độ rủi ro thấp, việc cập nhật thông tin nhận biết khách hàng được thưc hiện như thế nào?

1 năm một lần

2 năm một lần

Cập nhật khi khách hàng thay đổi.

6 tháng một lần

MULTIPLE CHOICE QUESTION

20 sec • 1 pt

Các đơn vị trực tiếp giao dịch với khách hàng phải thực hiện giám sát đặc biệt đối với các giao dịch nào?

Giao dịch lớn bất thường hoặc phức tạp; Giao dịch với tổ chức, cá nhân tại các quốc gia, vùng lãnh thổ nằm trong danh sách FATF công bố nhằm chống rửa tiền hoặc danh sách cảnh báo của NHNN, OFAC,EU,UN và Agribank.

Giao dịch có giá trị lớn bất thường không phức tạp

Giao dịch nằm trong danh sách đen

Giao dịch không nằm trong danh sách của EU

Access all questions and much more by creating a free account

Create resources

Host any resource

Get auto-graded reports

Continue with Google

Continue with Email

Continue with Classlink

Continue with Clever

or continue with

Microsoft

Apple

Others

Already have an account?

Similar Resources on Wayground

60 questions

Trắc nghiệm vi mô chương 4-7

Quiz

•

University

60 questions

สอบปลายภาคบัญชีชั้นสูง2

Quiz

•

University

61 questions

Pengantar Akuntansi 1

Quiz

•

University

60 questions

ข้อสอบแข่งขันทักษะทางการบัญชี

Quiz

•

University

60 questions

Mock CBT Test

Quiz

•

University

65 questions

UuaAessSAakMaAn

Quiz

•

University

57 questions

Quiz về Phân tích Tài chính

Quiz

•

University

58 questions

Preguntas sobre Proyectos Financieros

Quiz

•

University

Popular Resources on Wayground

20 questions

STAAR Review Quiz #3

Quiz

•

8th Grade

20 questions

Equivalent Fractions

Quiz

•

3rd Grade

6 questions

Marshmallow Farm Quiz

Quiz

•

2nd - 5th Grade

20 questions

Main Idea and Details

Quiz

•

5th Grade

20 questions

Context Clues

Quiz

•

6th Grade

20 questions

Inferences

Quiz

•

4th Grade

19 questions

Classifying Quadrilaterals

Quiz

•

3rd Grade

12 questions

What makes Nebraska's government unique?

Quiz

•

4th - 5th Grade

Discover more resources for Business

20 questions

Disney Trivia

Quiz

•

University

10 questions

GMAS ELA Review

Quiz

•

KG - University

9 questions

Week 9 Recitation

Quiz

•

University

26 questions

Customary Measurement

Quiz

•

KG - University

20 questions

Easter trivia

Quiz

•

12th Grade - Professi...