Examen Brokers V2

Son algunas funciones de los Brokers, excepto:

• Suministrar información relativa a las cotizaciones de los valores, instrumentos financieros derivados y activos financieros, respecto de los cuales presten sus servicios
• Difundir cotizaciones con el objeto de canalizar solicitudes u órdenes para llevar a cabo operaciones con valores, instrumentos financieros derivados y otros activos financieros
• Brindar liquidez al sistema mediante la realización de operaciones de compra-venta de instrumentos del Mercado de Valores
• Prestar servicios a través de sistemas o de equipos de comunicación relacionados con la difusión de cotizaciones para llevar a cabo operaciones

Las Sociedades que Administran Sistemas para facilitar operaciones con valores sólo podrán otorgar sus servicios a los siguientes participantes con excepción de..

• Instituciones de crédito
• La BVM
• Casas de Bolsa
• Inversionistas institucionales, nacionales o extranjeros

¿Cuál es el orden correcto del flujo de las operaciones que se realizan a través de Brokers?: 1) Broker: Publica la postura en la pantalla de negociación, 2) Participante 1: Da la orden de colocar una postura (compra o venta) al Broker, 3) Mercado: Ve la postura, 4) Broker: Confirma la operación realizada entre el Participante 1 y el Participante 2, 5) Participante2: Ejecuta la operación.

• 1, 3, 2, 5 y 4
• 2, 3, 1, 4 y 5
• 2, 1, 3, 5 y 4
• 3, 2, 4, 5, y 1

Son algunos de los Brokers que existen actualmente, excepto:

• Bull and Bear Fixed Incom
• Remate Lince
• SIF ICAP
• FXTM: Trading en México

El suministrar información relativa a las cotizaciones de los valores, instrumentos financieros derivados y activos financieros, respecto de los cuales presten sus servicios, forma parte de…

• Las acciones que tienen prohibidas realizar los Brokers con base en el Artículo 215 de la LCNBV
• Las acciones que tienen permitidas realizar los Brokers con base en el Artículo 225 de la LVM
• Las acciones que tienen permitidas realizar los Brokers con base en el Artículo 225 de la LFI
• Las acciones que tienen permitidas realizar los Brokers con base en el Artículo 215 de la LCNBV

Las Sociedades que Administran Sistemas para facilitar operaciones con Valores son reguladas y supervisadas por…

• La BMV
• La SCHP
• LA CNBV
• Banxico

Las Sociedades que Administran Sistemas para facilitar operaciones con Valores, podrán realizar operaciones con los siguientes instrumentos a excepción de…

• Operaciones sobre forwards de tipo de cambio
• Operaciones de divisas
• Instrumentos de Deuda
• Acciones representativas del capital social de una sociedad o títulos de crédito que representen dichas acciones, inscritos en el RNV, así como valores listados en el SIC

Es el Artículo que sustenta que tipo de personas físicas o morales pueden participar en el desarrollo de Sistemas de Negociación de Instrumentos del Mercado de Valores.

• 232 de la LMV
• 257 de la LMV
• 225 de la LMV
• 259 de la LGTOC

Cuando las acciones representativas del Capital Social no estén inscritas en el RNV o en el SIC, pueden ser operadas a través de un Broker, siempre y cuando…

• Se realice exclusivamente entre dos Bancos
• En la operación participe un Banco como garante de la misma
• Exclusivamente participen en las operaciones inversionistas institucionales y calificados
• La operación solo la realicen dos Casa de Bolsa

¿Cuál es el nombre de la primera plataforma de negociación y en que año nace esta?

• Bull and Bear Fixed Incom que nace en 1997
• SIF ICAP que nace en 1995
• Central de Corretajes S.A. de C.V., que nace en 1995
• Central de Corretajes S.A. de C.V., que nace en 1993