Examen Marco Normativo F1 V2

Algunos de los requisitos para constituir una Sociedad Anónima son

• Sin Capital Social mínimo
• Tener como mínimo dos socios
• El capital se representa mediante acciones
• Todos los incisos son correctos

Son entidades Autorregulatorias, excepto:

• RNV y Operadoras de Fondos de Inversión
• BMV y BIVA
• Indeval
• Mexder y Asigna

A la oferta pública que se dirija exclusivamente a inversionistas institucionales o calificados

• Oferta pública secundaria
• Oferta pública mixta
• Oferta pública restringida
• Oferta pública primaria

Son operaciones para la prevención y detección de recursos de procedencia ilícita, excepto:

• Operación sospechosa
• Operación inusual
• Operación relevante
• Operación preocupante

Son funciones de la SHCP

• Fomentar el sano y equilibrado desarrollo del sistema financiero en su conjunto, en protección de los intereses del público
• Supervisar y regular en el ámbito de su competencia a las entidades bancarias y bursátiles
• Promover el sano desarrollo del sistema financiero, representando una salvaguarda contra el surgimiento de la inflación
• Otorgar y revocar concesiones de los intermediarios bursátiles y bolsas de valores

Son entidades para la operación de instrumentos derivados, excepto:

• BMV y BIVA
• Mexder
• Asigna
• Socios Liquidadores y Operadores

La pena de 3 a 7 años de prisión, corresponde a la realización de operaciones

• Dar información de las operaciones de los clientes violando el secreto bursátil
• Desempeñar funciones cuando haya sido inhabilitado
• Alterar, falsear registros o estados financieros
• Quien sustraiga o utilice las claves de acceso al sistema de recepción de órdenes y asignación de operaciones de un intermediario

Son algunas de las actividades de intermediación contempladas en el LMV, excepto:

• Administración y manejo de carteras de valores propiedad de terceros
• Actos para poner en contacto oferentes y demandantes de dinero para que puedan realizar operaciones financieras de forma directa
• Actos para poner en contacto la oferta y demanda de valores
• Negociación de valores por cuenta propia, con valores emitidos o garantizados por terceros respecto de los cuales se realice una oferta pública

Dicta las Políticas para la inversión de los recursos del ahorro para el retiro

• La CONSAR
• La CONDUSEF
• La AMIB
• La CNBV

¿Cuál de las siguientes es una función de Indeval?

• Responsable de la guarda y custodia de los títulos de crédito emitidos en territorio nacional
• Intermediación
• Automatización de sistemas
• Contabilidad