Công ty chứng khoán được tổ chức dưới hình thức sau

• A Công ty cổ phần theo quy định của Luật Doanh nghiệp để đầu tư chứng khoán

• B Công ty TNHH theo quy định của Luật Doanh nghiệp để đầu tư chứng khoán

• C. Ưu tiên thực hiện lệnh của khách hàng trước lệnh của Công ty

• D. Phải đảm bảo nguồn lực Tài chính để đáp ứng yêu cầu Kinh doanh và bù đắp rủi ro bảo đảm vốn khả dụng theo quy định Pháp luật.

Loại hình Công ty nào dưới đây KHÔNG được phép chào bán Chứng khoán ra công chúng

•    Công ty cổ phần

• Công ty TNHH

•   Doanh nghiệp Nhà nước

•    Công ty Hợp danh

Theo quy định Công ty Chứng khoán luôn phải đảm bảo mức vốn khả dụng trên tổng vốn nợ điều chỉnh tối thiểu là:

• 20%
• 8%

• 5%

• 10%

Theo luật chứng khoán, tổ chức phát hành khi niêm yết các loại chứng khoán phải lập hồ sơ đăng ký với trung tâm giao dịch chứng khoán,ngoại trừ

• Trái phiếu chính phủ, trái phiếu được chính phủ bảo lãnh, trái phiếu chính quyền địa phương

• cổ phiếu

• trái phiếu

• các trường hợp được trì hoãn

Công ty chứng khoán và Công ty quản lý quỹ phải được sự chấp nhận bằng văn bản UBCKNN khi thực hiện các thay  đổi sau

• Lập, đóng cửa chi nhánh, văn phòng đại diện, phòng giao dịch

• Thay đổi tên Công ty, địa điểm đặt trụ sở chính, Chi nhánh văn phòng đị diện, phòng giao dịch

• Tạm ngừng hoạt động, trừ trường hợp tạm ngừng hoạt động do nguyên nhân bất khả kháng

• Tất cả ý trên

Công ty quản lý quỹ được phép

• dùng tài sản quỹ để cho vay

• dùng vốn của quỹ để bảo lãnh các khoản vay

• vay để tài trợ cho hoạt động quỹ

• tất cả sai

Người bán khống chứng khoán thực hiện hành động bán khống khi họ dự đoán giá cổ phiếu

• tăng

• giảm

• không thay đổi

• tất cả sai

Lệnh giới là lệnh:

• Được ưu tiên thực hiện trước các lệnh khác

• Được thực hiện tại mức giá mà người đặt lệnh chỉ định

• Được thực hiện tại mức giá khớp lệnh

• Người đặt bán và người đặt mua đều có ưu tiên giống nhau

Các chỉ tiêu nào sau đây không phải là chỉ tiêu của phân tích cơ bản

• các chỉ tiêu phản ánh khả năng sinh lời của công ty

• Các chỉ tiêu phản ánh khả năng thanh toán của công ty

• Tỷ số P/E

• Chỉ số giá trị của thị trường chứng khoán

Mục đích phân biệt phát hành riêng lẻ và phát hành ra công chúng

• Để dễ dàng quản lý

• Để bảo vệ công chúng đầu tư

• Đế dễ dàng huy động vốn

• Để thu chi phí phát hành