KYC Pasar Modal

Apa yang harus dilakukan PJK PM jika terdapat perubahan yang diketahui dari pemantauan atau informasi lain?

• Melakukan pengujian terhadap keefektifan dari pelaksanaan PMN

• Menyusun program pelatihan minimal 1 kali dalam 2 tahun

• Melakukan upaya pengkinian data, informasi, dan/atau dokumen pendukung

• Melakukan CDD pada saat akan melakukan hubungan usaha dengan calon nasabah

Apa yang harus dilakukan PJK PM terkait dengan kedudukan Unit Kerja Khusus atau Pejabat sebagai penanggung jawab penerapan PMN?

• Menyusun program pelatihan minimal 1 kali dalam 2 tahun

• Melakukan CDD pada saat akan melakukan hubungan usaha dengan calon nasabah

• Menjelaskan bahwa tanggung jawab PMN di kantor pusat

• Menjelaskan kedudukan Unit Kerja Khusus atau Pejabat sebagai penanggung jawab penerapan PMN

Kriteria apa yang menentukan Nasabah Risiko Rendah?

• Terdapat fasilitas indikator transaksi yang mencurigakan

• Nasabah / BO termasuk area berisiko tinggi

• Pemesanan pasar perdana ≤ Rp100 juta

• Memiliki RD & produk investasi lain pada akhir bulan

Apa yang harus dilakukan PJK PM dalam hal PJK PM menjadi agen penjual dari PJK lain?

• Melakukan pengujian terhadap keefektifan dari pelaksanaan PMN

• Memiliki prosedur CDD sesuai ketentuan

• Menjelaskan bahwa tanggung jawab PMN di kantor pusat

• Menyusun program pelatihan minimal 1 kali dalam 2 tahun

Apa yang harus dilakukan PJK PM terkait dengan Beneficial Owner (BO)?

• Melakukan CDD pada saat akan melakukan hubungan usaha dengan calon nasabah

• Menyusun program pelatihan minimal 1 kali dalam 2 tahun

• Menjelaskan pihak mana saja yang termasuk BO dan hal yang harus dilakukan

• Memiliki prosedur CDD sesuai ketentuan

Apa yang harus dilakukan PJK PM dalam melakukan CDD oleh pihak ketiga?

• Menjelaskan bahwa tanggung jawab PMN di kantor pusat

• Memiliki prosedur CDD sesuai ketentuan

• Dapat dilakukan PJK lain dan non PJK

• Menyusun program pelatihan minimal 1 kali dalam 2 tahun

Apa yang harus dilakukan PJK PM terkait dengan Pengawasan Aktif Direksi dan Dewan Komisaris?

• Menyusun program pelatihan minimal 1 kali dalam 2 tahun

• Melakukan upaya pengkinian data, informasi, dan/atau dokumen pendukung

• Melakukan CDD pada saat akan melakukan hubungan usaha dengan calon nasabah

• Menyesuaikan dengan assessment FATF

Apa yang harus dilakukan PJK PM dalam hal terdapat keraguan data / informasi / dokumen pendukung nasabah atau BO?

• Menyusun program pelatihan minimal 1 kali dalam 2 tahun

• Menjelaskan bahwa tanggung jawab PMN di kantor pusat

• Wajib melakukan CDD pada saat akan melakukan hubungan usaha dengan calon nasabah

• Dapat dilakukan PJK lain dan non PJK

Apa yang harus dilakukan PJK PM terkait dengan Kebijakan dan prosedur pemantauan rekening?

• Menjelaskan lebih rinci dan jelas dari peraturan yang lama

• Melakukan CDD pada saat akan melakukan hubungan usaha dengan calon nasabah

• Melakukan upaya pengkinian data, informasi, dan/atau dokumen pendukung

• Menyusun program pelatihan minimal 1 kali dalam 2 tahun

Apa yang harus dilakukan PJK PM dalam melakukan verifikasi hubungan bisnis nasabah dengan BO?

• Melakukan CDD pada saat akan melakukan hubungan usaha dengan calon nasabah

• Verifikasi hubungan bisnis nasabah dengan BO

• Memiliki prosedur CDD sesuai ketentuan

• Menyusun program pelatihan minimal 1 kali dalam 2 tahun