Quizizz Cấm vận

Quốc gia/khu vực nào sau đây thuộc danh sách cấm vận toàn diện của Mỹ?

• Iran, Sudan, Afghanistan, Syria, các khu vực Crime/Donestk/Luhansk thuộc Ukraine

• Iraq, Bắc Triều Tiên, Cuba, Lybia, các khu vực Crime/Donestk/Luhansk thuộc Ukraine

• Iran, Bắc Triều Tiên, Cuba, Syria, các khu vực Crime/Donestk/Luhansk thuộc Ukraine

• Iraq, Nga, Bắc Triều Tiên, Syria, các khu vực Crime/Donestk/Luhansk thuộc Ukraine

Theo Cẩm nang PCRT, giao dịch thuộc trường hợp nào sau đây phải chuyển về lấy ý kiến Ban QLRRHĐ&TT?

• Giao dịch có bên thụ hưởng thuộc danh sách đen của UK, BIDV có cam kết nghĩa vụ thanh toán

• Giao dịch có người thụ hưởng được sở hữu 41% bởi đối tượng thuộc danh sách đen của EU, các bên liên quan khác trong giao dịch không thuộc danh sách đen, chính sách cấm vận

• Giao dịch chuyển tiền cho người thụ hưởng có quốc tịch Myanmar, các bên liên quan trong giao dịch không thuộc danh sách đen, chính sách cấm vận

• Giao dịch nhận tiền về từ quốc gia thuộc danh sách xám của FATF, các bên liên quan trong giao dịch không thuộc danh sách đen, chính sách cấm vận

Giao dịch nào sau đây thuộc trường hợp từ chối thực hiện theo hướng dẫn xử lý giao dịch liên quan đến thị trường Nga?

• Giao dịch tài trợ thương mại xuất khẩu sang EU xì gà có nguồn gốc Nga

• Giao dịch có bên thụ hưởng được sở hữu 40% bởi đối tượng thuộc danh sách đen và phát sinh nghĩa vụ cam kết kéo dài

• Giao dịch nhận tiền từ người chuyển thuộc sở hữu 100% bởi Quỹ đầu tư quốc gia Nga

• A và C

• A và B

Trách nhiệm của đơn vị trực tiếp giao dịch trong công tác tuân thủ Chính sách cấm vận?

• Tổng hợp chính sách cấm vận, hướng dẫn triển khai quy định về tuân thủ chính sách cấm vận

• Nhận biết, cập nhật, tra cứu thông tin khách hàng, thông tin giao dịch

• Phát hiện các dấu hiệu né tránh chính sách cấm vận

• A và B

• B và C

Trường hợp đối tượng tra cứu thuộc danh sách SCO (Sanction Control/Ownership), đơn vị trực tiếp giao dịch ứng xử như thế nào?

• Từ chối thực hiện giao dịch nếu đối tượng đó được sở hữu 50% bởi đối tượng thuộc danh sách đen của OFAC

• Từ chối thực hiện giao dịch nếu đối tượng đó được sở hữu dưới 49.99% bởi các đối tượng thuộc danh sách đen của OFAC

• Từ chối thực hiện giao dịch nếu đối tượng đó được sở hữu 50% bởi đối tượng thuộc danh sách đen của EU

• Từ chối thực hiện giao dịch nếu đối tượng đó được sở hữu 50.1% bởi các đối tượng thuộc danh sách đen của EU

Theo hướng dẫn xử lý giao dịch liên quan đến thị trường Nga, đơn vị trực tiếp giao dịch cần nhận biết thông tin về các ngành kinh doanh/lĩnh vực mà khách hàng có hoạt động trong trường hợp nào sau đây?

• Thực hiện giao dịch cho khách hàng là công ty có kế toán trưởng người Nga

• Mở tài khoản cho công ty có cổ đông góp vốn ở Nga

• Thực hiện giao dịch cho khách hàng cá nhân làm việc tại công ty có văn phòng đại diện tại Nga

• Mở tài khoản cho khách hàng cá nhân người Việt Nam có vợ là người Nga

Trường hợp bên đề nghị chuyển tiền trong giao dịch là công ty vừa có sự thay đổi chủ sở hữu hưởng lợi từ người Nga thành người có quốc tịch UAE, đơn vị trực tiếp giao dịch áp dụng câu hỏi nhận biết tăng cường nào sau đây để phát hiện dấu hiệu né tránh CSCV?

• Địa chỉ liên lạc, cơ cấu sở hữu của chủ sở hữu hưởng lợi người UAE

• Địa chỉ liên lạc, cơ cấu sở hữu của chủ sở hữu hưởng lợi cũ người Nga

• Quốc tịch cũ của chủ sở hữu hưởng lợi người UAE (nếu có)? Mối liên hệ giữa chủ sở hữu hưởng lợi mới và chủ sở hữu hưởng lợi cũ người Nga

• Tất cả các phương án trên

Trường hợp hồ sơ giao dịch tài trợ thương mại cho thấy tàu vận chuyển hàng hóa có hải trình bất thường, đơn vị trực tiếp giao dịch áp dụng câu hỏi nhận biết tăng cường nào sau đây để phát hiện dấu hiệu né tránh CSCV?

• Nguồn gốc xuất xứ của hàng hóa trong giao dịch?

• Mục đích thực hiện giao dịch?

• Địa điểm thực hiện việc bốc hàng lên tàu?

• Trên tuyến đường đi, tàu đã cập cảng tại các quốc gia nào?

Đơn vị trực tiếp giao dịch tra cứu thông tin khách hàng, thông tin giao dịch trong các trường hợp nào sau đây?

• Khách hàng lần đầu mở tài khoản/thiết lập quan hệ

• Khách hàng thực hiện giao dịch không thường xuyên có giá trị lớn

• Giao dịch trong nước liên quan đến người hưởng không có tài khoản tại BIDV

• Tất cả các phương án trên

Thông tin KHÔNG bắt buộc tra cứu trong giao dịch chuyển tiền quốc tế?

• Chủ sở hữu hưởng lợi

• Phương tiện vận chuyển, Đơn vị vận chuyển

• Nhà sản xuất

• A và C

• Không có đáp án đúng