EXAMEN CAPACITACION TIPOLOGIAS Y SEÑALES DE ALERTA

1.       Las tipologías son las técnicas que utilizan las organizaciones criminales para dar apariencia legal  a sus fondos ilícitos

• VERDADERO

• FALSO

2.       El lavado de dinero es una práctica común en las organizaciones criminales 

• VERDADERO

• FALSO

3.       La Corrupción y el Soborno son tipologías de LDA/FT/FPADM

• VERDADERO

• FALSO

4.El objetivo de las señales de Alerta LDA/FT/FPADM, es identificar situaciones o comportamientos sospechosos en las operaciones o personas

• VERDERO

• FALSO

5. Que un socio prospecto o socio partícipe se niegue a proporcionar/ actualizar información sobre su actividad económica o financiera, es señal de alerta LDA/FT/FPADM

• VERDERO

• FALSO

6.       ¿Qué objetivo tienen las señales de alerta en el contexto de LDA/FT/FPADM?

• Identificar situaciones sospechosas

• Facilitar transacciones financieras

7.       Que el cliente realice o solicite operaciones a nombre de terceras personas, es una señal de alerta de LDA/FT/FPADM

• VERDERO

• FALSO

8. Un objetivo de la política de Admisión de Socios Partícipes, es conocer sobre la actividad económica y cualitativa del socio prospecto

• VERDADERO

• FALSO

Los documentos Fincha Integral y Declaración Jurada, que se le brinda al socio prospecto, ayudan en el proceso de identificación de la actividad económica, así como también conocer sobre la procedencia de los fondos del negocio

• VERDERO

• FALSO

Los Socios Prospectos que son denominados como PEP (Personas Expuestas Políticamente), deben presentar menos información, que la que se le requiere a un Socio Prospecto normal

• VERDERO

• FALSO